Musuk, Kabupaten Boyolali, Jawa Tengah

Transkripsi

1 Lampiran Surat No : 033/EQ.S/I/2016, tanggal 15 Januari 2016 Identitas LVLK : PENGUMUMAN HASIL VERIFIKASI LEGALITAS KAYU (VLK) DI TPT NGUDI UTOMO KABUPATEN BOYOLALI PROVINSI JAWA TENGAH I. Nama LVLK : PT. EQUALITY INDONESIA Alamat : Jl. Raya Sukaraja No. 72 Ciater, Kec. Sukaraja Kabupaten Bogor Telp. : (0251) Fax. : (0251) eq@equalityindonesia.com Website : Identitas Auditee : II. Nama TPT : TPT NGUDI UTOMO Nomor TPT : 522.2/17/1X/15 tanggal 15 September 2015 Jenis Industri : Tempat Penampungan Terdaftar Kapasitas : M³/Tahun Lokasi : Kabupaten Boyolali Alamat : Plandaan RT.001/RW.006 Desa Sukorejo, Kecamatan Musuk, Kabupaten Boyolali, Jawa Tengah III. Waktu Pelaksanaan : 16 s.d. 18 Desember 2015 IV. Hasil Penilaian : NILAI AKHIR VERIFIKASI LEGALITAS KAYU MENDAPAT PREDIKAT LULUS, SEHINGGA TPT NGUDI UTOMO PROVINSI JAWA TENGAH BERHAK MENDAPATKAN SERTIFIKAT LEGALITAS KAYU (SLK). Demikian agar pihak yang berkepentingan maklum. Bogor, 15 Januari 2016 PT. EQUALITY INDONESIA Ucep Sucitra, S. Hut. Manager Sub. Div SLK Industri

2 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN Menimbang : SURAT KEPUTUSAN DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Nomor : 196/EQIKEP.Cert/I/2016 TENTANG PENERBITAN SERTIFIKAT LEGALITAS KAYU (SLK) PADA PEMEGANG TPT TPT NGUDI UTOMO KABUPATEN BOYOLALI PROVINSI JAWA TENGAH SK TPT NOMOR: 522.2/17/IX/2015 TANGGAL 15 SEPTEMBER 2015 KAPASITAS M³/TAHUN DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA a. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah melaporkan hasil Verifikasi pada TPT Ngudi Utomo Berita Acara Penyerahan Laporan Nomor 006/EQIF090 tanggal 04 Januari 2016; b. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah menyampaikan Usulan Lembar Rekomendasi Nomor 006/EQIF037 tanggal 04 Januari 2016 dan Tinjauan Hasil Pemeriksaan oleh Pengambil Keputusan Nomor 175/EQIF039 tanggal 08 Januari 2016 dan pernyataan pemeriksaan yang disahkan oleh Pengambil Keputusan; c. bahwa hasil Pengambilan Keputusan dalam Tabel Rekapitulasi Nilai Indikator Penilaian/Verifikasi (EQIF077) Nomor Urut 194 tanggal 08 Januari 2016 menunjukkan TPT Ngudi Utomo telah seluruh norma penilaian untuk setiap verifier Legalitas Kayu (LK); d. bahwa dengan hasil Pengambilan Keputusan sebagaimana huruf c, sesuai dengan Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VIBPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014, TPT Ngudi Utomo telah memenuhi syarat untuk diberikan Sertifikat Legalitas Kayu (SLK). Mengingat : 1. UndangUndang Nomor : 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan sebagaimana telah diubah dengan UndangUndang Nomor : 19 Tahun 2004 tentang Penetapan Peraturan Pemerintah Pengganti UndangUndang Nomor : 1 Tahun 2004 tentang Perubahan atas UndangUndang Nomor : 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan menjadi UndangUndang; 2. Peraturan Pemerintah Nomor : 102 Tahun 2000 tentang Standardisasi Nasional; 3. Peraturan Pemerintah Nomor : 6 Tahun 2007 tentang Tata Hutan dan Penyusunan Rencana Pengelolaan Hutan, serta Pemanfaatan Hutan sebagaimana telah diubah dengan Peraturan Pemerintah Nomor : 3 Tahun 2008 dan Nomor : 16; 4. Peraturan Presiden Nomor : 10 Tahun 2008 tentang Penggunaan Sistem Elektronik Dalam Kerangka Indonesia National Single Window; 5. ISO/IEC Guide (Pedoman BSN ) Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 6. Pedoman KAN Panduan Interpretasi Untuk ButirButir Pedoman BSN : Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 7. ISO/IEC Guide 23:1982 : Methods of Indicating Confirmity with Standards for Thirdparty Certification Systems: 8. SNI ISO/IEC 17065:2012 tentang Penilaian Kesesuaian Persyaratan untuk Lembaga Sertifikasi Produk, Proses dan Jasa; 9. ISO/IEC 19011:2011 (SNI ISO/IEC 19011:2012) : Panduan Audit Sistem Manajemen (Guidelines for Auditing Management Systems); Halaman 1 dari 4

3 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN 10. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.21/MenLHKII/2015 tanggal 1 Juni 2015 tentang Penatausahaan Hasil Hutan yang berasal dari Hutan Hak; 11. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.41/MenhutII/2014 tanggal 10 Juni 2014 tentang Penatausahaan Hasil Hutan kayu yang berasal dari Hutan Alam sebagaimana telah beberapa kali diubah terakhir dengan Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.43/MenlhkSetjen/2015 tanggal 12 Agustus 2015; 12. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.42/MenhutII/2014 tanggal 10 Juni 2014 tentang Penatausahaan Hasil Hutan kayu yang berasal dari Hutan Tanaman Industri pada Hutan Produksi sebagaimana telah beberapa kali diubah terakhir dengan Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.42/MenlhkSetjen/2015 tanggal 12 Agustus 2015; 13. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.38/MenhutII/2009 tanggal 12 Juni 2009 tentang Standar dan Pedoman Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu pada Pemegang Izin atau pada Hutan Hak sebagaimana telah beberapa kali diubah terakhir dengan Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.95/MenhutII/2014 tanggal 29 Desember 2014; 14. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.7/MenhutII/2011 tentang Pelayanan Informasi Publik di Lingkungan Kementerian Kehutanan; 15. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.641/MenhutII/2011 tentang Penetapan Tanda VLegal; 16. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK. 418/MenhutVI/2012 tentang Sistem Informasi Verifikasi Legalitas Kayu; 17. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.18/MenhutII/2013 tanggal 18 Maret 2013 tentang Informasi Verifikasi Legalitas Kayu Melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK) dan Penerbitan Dokumen VLegal; 18. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 28/MDAG/Per/6/2009 tentang Ketentuan Pelayanan Perijinan Ekspor dan Impor dengan Sistem Elektronik melalui INATRADE dalam kerangka Indonesia National Single Window; 19. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 97/MDAG/PER/12/2014 Tanggal 24 Desember 2014 jo. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 66/MDAG/PER/8/2015 Tanggal 27 Agustus 2015 tentang Ketentuan Ekspor Produk Industri Kehutanan; 20. Perjanjian Kerjasama Antara Komite Akreditasi Nasional (KAN) dengan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LPPHPL) tentang Penggunaan Tanda VLegal; 21. DPLS 14 Rev.0 : Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dan perubahannya; 22. Sertifikat Akreditasi oleh Lembaga Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor : LVLK006 IDN tanggal 18 Agustus 2011 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dengan memenuhi ISO/IEC Guide 65:1996 General requirements for bodies operating product certification systems dengan masa berlaku sampai dengan 17 Agustus 2015 yang diperbaharui dengan sertifikat ReAkreditasi tanggal 18 Agustus 2015 dengan masa berlaku sampai 17 Agustus 2019 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK 6202/MenhutVI/BPPHH/2011 Tanggal 26 Agustus 2011 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.6067/MenhutVI/BPPHH/2012 Tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LPPHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LVLK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 23. Keputusan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : SK.2819/Menlhk PHPL/PPHH/2015 tanggal 25 Juni 2015 tentang Penetapan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LVLK) PT EQUALITY Indonesia Sebagai Penerbit Dokumen VLegal; Halaman 2 dari 4

4 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN 24. Peraturan Dlrektur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.18/MenhutII/2013 tanggal 18 Maret 2013 tentang Informasi Verifikasi Legalitas Kayu Melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK) dan penerbitan dokumen VLegal; 25. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.14/VIBPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo. P.1/VIBPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015 tentang Standar dan Pedoman Pelaksanaan Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK); 26. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Noomor : P.15/VIBPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2015 tentang Mekanisme Penetapan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LVLK) Sebagai Penerbit Dokumen VLegal; 27. Manual Sertifikasi Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Sertifikasi Legalitas Kayu (SLK) beserta Dokumen Sistem Sertifikasi PT EQUALITY Indonesia. Memperhatikan : Surat Perjanjian Kerja (Kontrak) Nomor : 168/EQIF065/XII/2015 tanggal 01 Desember MEMUTUSKAN : Menetapkan : PENERBITAN SERTIFIKAT LEGALITAS KAYU (SLK) PADA PEMEGANG TPT TPT NGUDI UTOMO KABUPATEN BOYOLALI PROVINSI JAWA TENGAH SK TPT NOMOR: 522.2/17/IX/2015 TANGGAL 15 SEPTEMBER 2015 KAPASITAS M³/TAHUN. PERTAMA : TPT Ngudi Utomo dinyatakan LULUS dan berhak mendapatkan Sertifikat Legalitas Kayu (SLK) Nomor : 168/EQCVLK/I/2016. KEDUA : Sertifikat mulai berlaku dari tanggal 08 Januari 2016 sampai dengan tanggal 07 Januari 2022 selama TPT Ngudi Utomo (Pemegang Sertifikat) tetap memenuhi persyaratan standar sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.14/VIBPPHH/2014 tanggal 29 Desember KETIGA : Sertifikat, Logo dan Tanda VLegal yang diterbitkan oleh PT EQUALITY Indonesia dapat dipergunakan oleh Pemegang Sertifikat untuk tujuan publikasi dan promosi di media cetak, brosur atau pun media elektronik sebagaimana Panduan Sistem yang ditetapkan. KEEMPAT : Apabila Pemegang Sertifikat memerlukan penerbitan Dokumen VLegal dan atau penggunaan Tanda VLegal, PT EQUALITY Indonesia dapat memberikan hak/sublisensi penggunaan Tanda VLegal kepada Pemegang Sertifikat melalui Perjanjian Penggunaan Tanda VLegal, mencakup kewajiban dan hak PT EQUALITY Indonesia serta kewajiban dan hak Pemegang Sertifikat. KELIMA : Pemegang Sertifikat harus melaporkan kepada PT EQUALITY Indonesia apabila terjadi halhal yang mempengaruhi sistem legalitas kayu, perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan, perubahan struktur atau manajemen Pemegang Sertifikat. KEENAM : PT EQUALITY Indonesia akan melakukan penilaian/verifikasi lebih lanjut terhadap kondisi sebagaimana Diktum KELIMA melalui Penilikan (surveillance) atau Percepatan Penilikan (Audit Khusus). KETUJUH : Penilikan (Surveillance) dilakukan setiap 2 (dua) tahun sekali selama masa berlaku sertifikat dan segala biaya yang diperlukan untuk penilikan dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan. Halaman 3 dari 4

5 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN KEDELAPAN : Percepatan Penilikan (Audit Khusus) dapat dilakukan apabila diperlukan; dengan segala biaya dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan; untuk menindaklanjuti kondisikondisi yang berkaitan dengan: a. Masukan dari Pemantau Independen (PI) berkaitan dengan kinerja Pemegang Sertifikat; b. Informasi lain yang menunjukkan Pemegang Sertifikat tidak memenuhi lagi persyaratan sesuai standar yang berlaku; c. Laporan dari Pemegang Sertifikat terhadap kondisi sebagaimana diktum KELIMA; d. Perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan; e. Pemenuhan standar kembali sebagai tindak lanjut terhadap pengaktifan sertifikat yang dibekukan sertifikasinya. KESEMBILAN : Sertifikat dapat dibekukan apabila Pemegang Sertifikat tidak bersedia dilakukan penilikan sesuai jangka waktu yang ditetapkan atau terdapat temuan ketidaksesuaian yang tidak dilakukan tindakan koreksi/perbaikan sebagai hasil Penilikan, Audit Khusus atau halhal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). KESEPULUH : Sertifikat dapat dicabut apabila : a. Pemegang Sertifikat tetap tidak bersedia dilakukan penilikan setelah 3 (tiga) bulan penetapan pembekuan sertifikat; b. Secara hukum terbukti melakukan pelanggaran antara lain pelanggaran Hak Azasi Manusia (HAM), membeli dan/atau menerima dan/atau menyimpan dan/atau mengolah dan/atau menjual kayu illegal; c. Pemegang Sertifikat kehilangan haknya untuk menjalankan usahanya atau izin usahanya dicabut. d. Halhal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). KESEBELAS : Keputusan ini berlaku sejak tanggal ditetapkan. Ditetapkan di : Bogor Pada Tanggal : 08 Januari 2016 PT EQUALITY Indonesia Salinan Keputusan ini disampaikan kepada Yth : Ir. Agustri Warsono Direktur Utama 1. Direktur Utama TPT Ngudi Utomo, di Boyolali; 2. Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Direktur Pengolahan dan Pemasaran Hasil Hutan, di Jakarta; 3. Sekretaris Direktorat Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Kepala Bagian Program dan Pelaporan. Halaman 4 dari 4

6

7 RESUME HASIL VERIFIKASI LEGALITAS KAYU (1) Identitas LVLK a. Nama Lembaga : PT EQUALITY Indonesia b. Nomor Akreditasi : LVLK006IDN c. Alamat : JL Sukaraja No 72 Kecamatan Sukaraja Kabupaten Bogor d. Nomor Telepon Nomor Faks : : , equalitycert@gmail.com e. Direktur : Ir. Agustri Warsono f. Standar : P.14/VIBPPHH/2014, P.43/MenhutII/2014 g. Tim Audit : 1. Ir. Bagus Edhianto (Lead Auditor) h. Tim Pengambil Keputusan : 1. Ir. Agustri Warsono (Ketua PK) 2. Rita Sugiarti S.Hut. (Peninjau/Anggota PK) (2) Identitas Auditee a. Nama Pemegang Izin b. Nomor & Tanggal SK : TPT Ngudi Utomo c. Kapasitas/Luas : M 2 : Surat Keterangan Ijin TPT Nomor : 522.2/17/IX/2015, tanggal 15 September 2015 d. Alamat Kantor : Wonorejo RT 03 RW 06, Ds. Sukorejo, Kecamatan Musuk, Kabupaten Boyolali, Provinsi Jawa Tengah e. Alamat Depo : Plandakan RT 01 RW 06, Ds. Sukorejo, Kecamatan Musuk, Kayu (TPT) Kabupaten Boyolali, Provinsi Jawa Tengah f. Nomor telepon : g. Pengurus : Rusdiyono EQIF / Halaman 1 dari 6

8 (3) Ringkasan Tahapan Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan Konsultasi Publik (bila dibutuhkan) Pertemuan Pembukaan Tanggal 16 Desember 2015, di ruang rapat Sekretariat APHR Ngudi Utomo, Boyolali, Jawa Tengah Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan Tidakada Tanggal Desember 2015 Lokasi TPT Ngudi Utomo Pertemuan Penutupan Tanggal 18 Desember 2015, di ruang rapat Sekretariat APHR Ngudi Utomo, Boyolali, Jawa Tengah Pengambilan Keputusan Tanggal 8 Januari 2016, di Ruang Meeting PT EQUALITY Indonesia. Pertemuan dilaksanakan di ruang rapat di ruang rapat Sekretariat APHR Ngudi Utomo; perkenalan anggota Tim Audit, menyampaikan tujuan dan ruang lingkup verifikasi, menyampaikan jadwal/rencana kerja verifikasi, menyampaikan metodologi dan prosedur verifikasi, menyampaikan ketidaksesuaian pada verifikasi, serta menkonfirmasikan waktu, tempat, dan peserta pertemuan penutupan. Pertemuan pembukaan diakhiri dengan pembuatan BAP. Tim Audit menghimpun, mempelajari data dan dokumen dan menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 2.9 Peraturan Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI BPPHH/2014. Untuk menguji kebenaran data, tim Audit melakukan pengamatan, pencatatan, uji petik menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 2.9 Peraturan Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI BPPHH/2014. Menyampaikan ucapan terima kasih kepada TPT Ngudi Utomo atas kerjasamanya selama verifikasi. Menyampaikan daftar periksa VLK Pertemuan penutupan diakhiri dengan pembuatan BAP Rapat pengambilan keputusan meninjau dokumen verifikasi yang diajukan untuk menjamin bahwa verifikasi dilakukan secara efektif dan efisien sesuai dengan ketentuan PT EQUALITY Indonesia. EQIF / Halaman 2 dari 6

9 (4) Resume Hasil Penilaian : Kriteria/Indikator/Verifier Nilai Ringkasan Justifikasi Prinsip 1. TPT mendukung terselenggaranya perdagangan kayu sah Kriteria K1.1. TPT Indikator TPT memiliki izin yang sah Veriifier a. Surat ijin TPT dari Kepala Dinas yang membidangi Kehutanan Kabupaten/Kota atau Provinsi. Indikator TPT memiliki dokumen lingkungan Verifier Dokumen lingkungan hidup (UKL UPL/SPPL/ PDLH/SIL/ DELH/ dokumen lingkungan hidup lain yang setara) K.1.2. Importir kayu dan produk kayu Indikator Importir memiliki izin yang sah. Verifier Dokumen pengakuan /pengenal sebagai importir Indikator Importir memiliki sistem uji tuntas (due diligence) Verifier1.2.1 Panduan/ pedoman/prosedur pelaksanaan dan bukti pelaksanaan sistem uji tuntas (due diligence) Izin TPT Auditee yaitu berupa Surat Keterangan Ijin TPT dengan Nomor : 522.2/17/IX/2015 tanggal 15 September 2015 yang diterbitkan oleh Kepala Desa Sukorejo, Kecamatan Musuk Pemerintah Kabupaten Boyolali, lokasi TPT terletak di sebelah utara pasar Plandaan seluas M 2, Desa Sukorejo, Kecamatan Musuk, Kabupaten Boyolali. Auditee dapat menunjukan dokumen lingkungan berupa Surat Pernyataan Kesanggupan Pengelolaan dan Pemantauan Lingkungan Hidup (SPPL) yang ditandatangani diatas meterai oleh Pimpinan TPT Ngudi Utomo pada tanggal 30 Desember 2015 dan telah disampaikan kepada Badan Lingkungan Hidup Kabupaten Boyolali untuk memperoleh pengesahan, dengan tanda bukti penyerahan dokumen SPPL Nomor : 1537 yang diterima oleh Kasubid PDL pada tanggal 30 Desember Auditee bukan sebagai importir kayu dan produk kayu dan tidak memiliki dokumen pengakuan dan/atau pengenal sebagai importir, dengan demikian verifier tersebut tidak diterapkan Auditee bukan sebagai importir kayu dan produk kayu, sehingga tidak wajib memiliki prosedur pelaksanaan dan bukti pelaksanaan sistem uji tuntas (due diligence) importir, dengan demikian verifier tersebut tidak diterapkan. Kriteria 1.3. Unit Usaha dalam bentuk kelompok Indikator Kelompok memiliki akte notaris pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok Verifier Akte notaris pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok Auditee bukan merupakan unit usaha dalam bentuk kelompok, dengan demikian verifier tersebut tidak diterapkan Prinsip 2. TPT menerapkan sistem penulusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu dari asalnya. Kriteria K.2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran kayu bulat / kayu olahan Indikator TPT mampu membuktikan bahwa kayu bulat/kayu olahan yang diterima berasal dari sumber yang telah bersertifikat dan/atau memiliki Deklarasi Kesesuaian Pemasok Verifier a Berdasarkan hasil pemeriksaan dokumen jual beli maupun dokumen kontrak suplai, seluruh kayu yang EQIF / Halaman 3 dari 6

10 Dokumen jual beli/nota atau kontrak suplai kayu bulat/kayu olahan dan/atau bukti pembelian dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah. Verifier b Bukti Penerimaan kayu bulat/kayu olahan dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah. Verifier c Dokumen SLK/SPHPL yang dimiliki pemasok dan/atau DKP dari pemasok Verifier d Dokumen mutasi kayu catatan/laporan diterima Auditee adalah kayu bulat rakyat yang dipasok dari pemilik hutan hak yang menjadi anggota Asosiasi Pemilik Hutan Rakyat (APHR) Ngudi Utomo yang dituangkan dalam bentuk kontrak kerjasama suplier kayu bulat dan kayu olahan. Seluruh proses pembelian kayu bulat telah dilengkapi dengan bukti nota pembelian, bukti pembayaran dan dokumen surat angkutan hasil hutan yang sah berupa Nota Angkutan. Seluruh penerimaan kayu bulat telah melalui prosedur pemeriksaan oleh Auditee yang dituangkan dalam Surat Jalan sebagai bukti serah terima yang ditandatangani kedua belah pihak dan telah dilengkapi dokumen angkutan hasil hutan yang sah berupa Nota Angkutan yang diterbitkan oleh pemilik kayu. Dalam periode tersebut Auditee tidak melakukan pembelian kayu bulat dari hasil lelang. Pemasok kayu bulat Auditee merupakan pemilik hutan hak yang tergabung dalam Asosiasi Pemilik Hutan Rakyat Ngudi Utomo yang telah memiliki Sertifikasi Legalitas Kayu yang diberikan oleh Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu PT Mutuagung Lestari dengan Nomor Sertifikat : LVLK003/MUTU/LK355 yang diterbitkan pada tanggal 14 Agustus Berdasarkan hasil pemeriksaan dokumen Laporan Mutasi Kayu Bulat yang dimiliki Auditee, bahwa dokumen telah menunjukan kesesuaian antara dokumen pendukungnya dalam hal ini dokumen penerimaan dan dokumen penjualan kayu pada periode yang sama. Dalam Laporan Mutasi Kayu Bulat periode September sampai November 2015 tersebut, tidak terdapat stock karena seluruh penerimaan kayu bulat pada periode tersebut telah dijual. Indikator Importir mampu membuktikan bahwa kayu yang diimpor berasal dari sumber yang sah Verifier a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB). Verifier b. Bill of Lading (B/L) Verifier c. Packing List (P/L) Verifier d. Invoice Verifier e. Deklarasi Impor Verifier f. Rekomendasi Impor Verifier g. Bukti pembayaran bea masuk (bila terkena bea masuk) secara impor, tidak terdapat dokumen PIB, dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. secara impor, tidak terdapat dokumen Bill of Lading (B/L), dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. secara impor, tidak terdapat dokumen Packing List (P/L), dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. secara impor, tidak terdapat dokumen Invoice, dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. secara impor, tidak terdapat dokumen Deklarasi Impor, dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. secara impor, tidak terdapat dokumen Rekomendasi Impor, dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. secara impor, tidak terdapat dokumen bukti pembayaran bea masuk, dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. EQIF / Halaman 4 dari 6

11 Verifier h Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu yang dibatasi perdagangannya. Verifier i Bukti pemidahtanganan kayu impor secara impor, tidak terdapat dokumen penjelasan asal usul bahan baku kayu impor, dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. secara impor, tidak terdapat dokumen bukti pemindahtanganan kayu impor, dengan demikian verifier ini tidak dapat diterapkan. Prinsip 3 Keabsahan penjualan atau pemindahtanganan kayu bulat/kayu olahan dari TPT Kriteria 3.1 Adanya dokumentasi penjualan dan/atau angkutan kayu bulat/kayu olahan Indikator TPT memiliki dokumentasi pejualan dan/atau angkutan kayu bulat /kayu olahan Verifier Dokumen yang menunjukan penjualan dan/atau angkutan kayu bulat/ kayu olahan Kriteria 3.2 Pemenuhan penggunaan Tanda V Legal Indikator Implementasi Tanda V Legal Verifier Tanda V Legal yang dibubuhkan sesuai ketentuan yang berlaku Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenaga kerjaan. Kriteria K.4.1. Pemenuhan ketentuan keselamatan dan kesehatan kerja (K3) Indikator Pedoman dan implementasi K3 Verifier a. Pedoman/prosedur K3 Verifier.b. Implementasi K3 Verifier.c Catatan kecelakaan kerja Kriteria K.4.2 Pemenuhan hak hak tenaga kerja Indikator Kebebasan berserikat bagi pekerja Berdasarkan hasil pemeriksaan dokumen penjualan kayu bulat periode tiga bulan terakhir (September sampai dengan November) 2015, seluruh penjualan kayu bulat sengon telah dilengkapi dengan surat jalan, dokumen angkutan hasil hutan berupa Nota Angkutan serta dokumen Deklarasi Kesesuaian Pemasok (DKP) dari TPT. Hal ini karena Auditee belum memiliki sertifikat legalitas kayu atau masih dalam proses verifikasi legalitas kayu. Auditee masih dalam proses Sertifikasi Legalitas Kayu sehingga implementasi tanda VLegal pada produk belum dilakukan, dengan demikian verifier tersebut tidak diterapkan Auditee telah memiliki dokumen prosedur berkaitan dengan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) yang ditandatangani oleh Manajer TPT pada tanggal 1 September Beserta Surat Keputusan Pengurus APHR Ngudi Utomo dengan Nomor : 03/Kptspenggurus/APHR/ NU/IV/2015 pada tanggal 15 April 2015 dengan menunjuk Andhy Surono. Auditee telah mengimplementasikan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) dalam menjalankan kegiatan usahanya dengan cara membuat jalur evakuasi dan titik berkumpul yang ditempel di tempat terbuka. Auditee telah telah menyiapkan peralatan penunjang berupa Alat Pelindung Diri (APD), Kotak P3K serta alat pemadam kebakaran berupa karung yang berisi pasir. Auditee telah memiliki format catatan kecelakaan kerja yang dibuat oleh bagian kepegawaian. Selama periode audit tidak terjadi kecelakaan kerja, sehingga Laporan Kecelakaan Kerja dilaporkan Nihil. EQIF / Halaman 5 dari 6

12 Verifier Serikat pekerja atau kebijaksanaan perusahaan/tpt yang membolehkan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja Auditee belum memiliki Serikat Pekerja. Namun berdasarkan Surat Edaran tanggal 1 September 2015 dengan Nomor: 001/SE.TPTNU/IX/2015 yang ditandatangani oleh Manajer TPT, memberikan izin dan/atau memperbolehkan pekerja di lingkup TPT Ngudi Utomo untuk membentuk dan terlibat dalam kegiatan serikat pekerja. Indikator Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan (PP) untuk TPT yang mempeker jakan karyawan > 10 orang. Verifier Ketersediaan dokumen KKB atau PP Indikator Tidak mempekerjakan anak di bawah umur (diluar ketentuan) Hasil pemeriksan terhadap ketersediaan dokumen KKB atau Peraturan Perusahaan (PP), jumlah karyawan Auditee hanya berjumlah 6 (enam) orang, sehingga tidak diwajibkan memiliki Dokumen KKB atau PP, dengan demikian verifier ini tidak diterapkan. Verifier Pekerja yang masih di bawah umur Berdasarkan hasil pemeriksaan daftar nama karyawan periode bulan November 2015, Auditee memiliki jumlah karyawan sebanyak 6 orang yang terdiri dari 4 orang lakilaki dan 2 orang perempuan. Berdasarkan catatan tanggal kelahiran karyawan yang bekerja di Auditee, usia termuda adalah kelahiran Tahun 1991 dengan usia 24 Tahun. Dengan demikian Auditee tidak memperkerjakan karyawan yang masih dibawah umur dan telah sesuai perundangundangan yang berlaku. EQIF / Halaman 6 dari 6