Laporan Audit * IMO II CH-e Laporan Surveillance ASC. *Laporan ini untuk diketahui oleh publik dan tidak mengandung informasi rahasia.

Transkripsi

1 IMO II CH-e Laporan Surveillance ASC Toba, Sumatra PT Aquafarm Nusantara Regal Springs, Indonesia Laporan Audit * CAB: IMOswiss AG (IMO) Penulis: Tran Xuan Sang Tanggal: *Laporan ini untuk diketahui oleh publik dan tidak mengandung informasi rahasia. Halaman 1 dari 12

2 Daftar Isi Daftar istilah Ringkasan Utama Informasi kontak CAB Latar belakang unit budidaya Ruang Lingkup Rencana Audit Temuan Hasil Evaluasi Keputusan Penentuan awal COC Laporan Ketidaksesuaian Jadwal audit selanjutnya... 8 Lampiran... 9 Lampiran 1c. Hasil Evaluasi Tilapia P Lampiran 2c. Hasil Evaluasi Tilapia P Lampiran 3. Klasifikasi Ketidaksesuaian Minor/Mayor Lampiran 4. Formulir 1 Permintaan Penafsiran atau Penyimpangan Lampiran 5. Pernyataan pemangku kepentingan Halaman 2 dari 12

3 Daftar istilah ASI CC d IMO TOS Lead ABU UOC XTS JU Accreditation Services International Certification Committee IMO day(s) Institute for Marketecology Tori Spence Lead Auditor Ann Bussarin Kosin Unit of certification Xuan Tran Sang Julia Unger Halaman 3 dari 12

4 1. Ringkasan Utama Versi apapun dari laporan ini dalam bahasa selain bahasa Inggris adalah merupakan terjemahan yang belum diverifikasi, dan dalam hal bila terdapat perbedaan maka yang diikuti adalah yang dalam versi bahasa Inggris. Unit Budidaya PT Aquafarm dalam pengawasan untuk sertifikasi ASC. Laporan ini hanya mengulas penilaian pengawasan dari Unit Budidaya Toba Unit budidaya Toba telah diaudit terhadap prinsip 1-6 selama dua hari. Audit tersebut dilakukan oleh satu auditor dalam bahasa Inggris dan sebagian dalam Bahasa Indonesia yang diterjemahkan. Selama penilaian lingkungan, 0 temuan mayor, 2 temuan minor (1 temuan ditutup sebelum laporan ini dipublikasikan) dan 0 rekomendasi yang ditemukan. Tidak ada penilaian sosial dilakukan dalam pelaksanaan audit survellance kedua ini. Selain pembesaran ikan, cakupan penilaian ini meliputi kegiatan panen, pendaratan dan penyedia transportasi subkontrak yang mengangkut menggunakan tangki yang tersegel dan dikirim ke pabrik pengolahan. Sertifikasi COC diperlukan dari penyegelan tangki hingga titik pembongkaran di pabrik pengolahan. Ikan panen dimuat kedalam kapal dan dibawa ke titik pendaratan. Di titik pendaratan, ikan dimasukkan ke dalam tangki yang disegel di truk. Selanjutnya, ikan-ikan diangkut ke pabrik pengolahan. IMO memutuskan bahwa semua persyaratan dari standar telah dipenuhi dan telah mensertifikasi unit budidaya Toba. Sertifikat saat ini masih berlaku dan akan berakhir pada bulan Agustus Informasi kontak CAB IMOswiss AG (IMO) Fisheries & Aquaculture Weststr Weinfelden, Switzerland Tel: (general) aqua@imo.ch Website: 3. Latar belakang unit budidaya KJA Unit pembesaran ikan nila berada di Danau Toba yang luas ( dengan panjang 100 km) dan dalam ( sekitar 500 m). Danau Toba terletak di tengah-tengah bagian Sumatera utara dengan ketinggian sekitar 900 m dari permukaan laut. Terdapat unit budidaya lainnya yang sama pada badan air yang diterima tetapi letaknya tersebar berjauhan. Memiliki satu pabrik pengolahan dan satu unit hatchery di Sumatera. Keseluruhan Ikan nila diproses di pabrik pengolahan menjadi produk beku untuk diekspor. Unit budidaya pembesaran Toba terdiri dari 5 proyek Keramba Jaring Apung ( Total 247 keramba), di lokasi yang berbeda beda di danau Toba. Setiap proyek terdapat daratan untuk kantor dan gudang pakan. Ikan setelah dipanen diangkut dengan kapal ke tempat pendaratan di Ajibata, selanjutnya akan dibawa hidup-hidup Halaman 4 dari 12

5 menggunakan truk menuju pabrik pengolahan. Angkutan untuk karyawan dan meterial antara tempat pendaratan dan keramba biasa dilakukan dengan menggunakan kapal. Sampah-sampah dibuang sesuai peraturan, tidak dibakar atau berserakan di lingkungannya. Kapasitas produksi PTAN di Danau Toba sekitar MT per tahun, dengan produksi sepanjang tahun (tidak ada musiman). Unit budidaya mengutamakan pekerja orang-orang dari masyarakat Batak dan sekitarnya yang tinggal di gunung berapi Toba. Badan air yang diterima merupakan danau kaldera, salah satu danau terdalam di dunia (ratarata kedalaman 200 m hingga 529 m). Tidak ada masukan air sungai; pasokan air adalah dari hujan di danau dan wilayah tangkapan air. Mengalir ke Sungai Outlet di sebelah utara-timur ke Tanjung Balige. Total luas danau Toba sekitar hektar. Terisi keramba kurang dari 10 ha. Waktu ketersediaan air di danau diperkirakan sampai 76 tahun. Suhu stabil sepanjang tahun hingga di kedalaman kolom air ( turun ke 50 m, sekitar 25 C ). Tidak ada sertifikat lain yang dimiliki. Kapasitas unit budidaya : ton Jumlah keramba : 247 keramba 4. Ruang Lingkup Penilaian ini dilakukan terhadap ASC Tilapia Standar v1.0. Spesies yang diproduksi di unit budidaya adalah Oreochromis sp.niloticus. Lingkup audit : Unit budidaya ( lokasi tunggal), Ikan Nila. Badan air yang diterima : Danau Toba yang terletak di bagian tengah Sumatera utara. Hal ini berbeda dari badan air yang diterima untuk unit pembenihan, karena itu, pembenihan tidak termasuk dalam ruang lingkup. Audit Surveillance tidak mencakup seluruh indikator seperti pada audit sertifikasi penuh (audit awal, sertifikasi ulang setiap tiga tahun). Ruang lingkup audit surveillance ini terkait meliputi indikator- indikator penting. Sampling yang terjadi sesuai: a) kemajuan dan kinerja terhadap NCS yang belum diselesaikan, b) manajemen sistem, c) kepatuhan, d) pengaduan hukum dan peraturan atau dugaan terjadinya ketidaksesuaian dengan persyaratan ASC, e) contoh lokasi (untuk banyak lokasi operasional) dan catatan untuk memverifikasi sistem manajemen yang efektif dan konsisten, f) rencana operasional dan semua aspek untuk siklus produksi. Audit surveillance tidak termasuk wawancara masyarakat. 5. Rencana Audit Kegiatan Lokasi Petugas Tanggal* Sertifikasi Pembuka Toba MIS 10&11& Audit Surveillance (prinsip 1-6) Toba XTS 28& Audit Surveillance (prinsip 7) NA NA NA Pertemuan dengan para pemangku kepentingan & masyarakat / NA NA NA wawancara Laporan Surveillance ke ASC Kantor Pusat IMO ABU, JU * Versi sebelumnya dari laporan ini adalah bukan untuk umum. Halaman 5 dari 12

6 Audit ini dilakukan bersama Bp. Bambang Manajer Pembudidayaan, Ibu Friska. Staf/pekerja yang lain ikut serta selama audit, sesuai dengan tanggung jawab masing-masing dan kriteria yang dinilai. Pengawasan pertama dilakukan di 14 & , selama penilaian lingkungan, 0 temuan mayor, 2 temuan minor (1 temuan ditutup sebelum laporan ini dikeluarkan ) dan 0 rekomondasi yang diangkat. Tidak ada penilaian sosial sejak audit surveillance pertama sampai audit surveillance terakhir. 6. Temuan Detail dari bukti kepatuhan dari setiap kriteria yang tercantum dalam standard yang didapat selama audit dapat dilihat pada Lampiran 1. Seluruh ketidaksesuaian dan rencana tindakan dapat dilihat di bagian 10 dari laporan ini. Seluruh rekomendasi dan ketidaksesuaian yang telah diselesaikan, tidak tertulis di laporan ini dan menjadi bagian dari Lampiran 1. Rincian pernyataan dari pihak-pihak yang berkepentingan yang diperoleh selama proses sertifikasi dapat dilihat pada Lampiran 5. Seluruh pengukuran dan analisis kualitas air yang ditemukan cukup sesuai. Secara umum, unit budidaya di yang dinilai sangat dipersiakan dengan baik untuk audit. Sebagian besar ketidaksesuaian yang ditemukan dalam audit diselesaikan saat akhir pelaksanaan. Auditor memiliki akses terbuka untuk seluruh dokumentasi, unit budidaya dan staf / pekerja yang diperlukan. Unit budidaya dikelola dan didokumentasikan dengan baik serta staf terlatih dalam melaksanakan prosedur internal. Semua perhitungan lain yang diperlukan dilakukan dengan benar. Penjelasan status sertifikasi dapat dilihat di bagian 8 dalam laporan ini. 7. Hasil Evaluasi Rincian bukti kepatuhan untuk setiap kriteria dalam standard dapat ditemukan pada Lampiran Keputusan IMO menegaskan status unit budidaya Toba saat ini tersertifikasi. 9. Penentuan awal COC Penilaian resiko - COC di dalam unit budidaya. L resiko rendah: tidak ada kegiatan atau sistem yang terkontrol tersedia (contoh: lisensi). M resiko menengah: kegiatan tersebut terjadi didalam lokasi unit budidaya, akan tetapi telah terdapat sistem yang baik. H resiko tinggi: kegiatan tersebut terjadi dan terdapat resiko pencampuran dan system tidak cukup baik dan COC didalam farm mungkin diperlukan. Ref to Integritas produk yang bersertifikat Resiko Dasar Pemikiran CR terkait Sistem yang digunakan L Ikan terkontrol di dalam Halaman 6 dari 12

7 Kemungkinan subtitusi sebelum / pada saat panen Kemungkinan adanya produk lain dari pihak luar Unit yang sedang di sertifikasi. L sejumlah jaring, kuantitas tebar dan panen dan kontrol manajemen sistem di tempat sesuai dengan standar ASC Tidak ada subsitusi L Terdapat unit budidaya lainnya didekat Aquafarm yang tersertifikasi ASC. Ada pembudidayaan lokal lain di sekitar. Namun, Aquafarm mempertahankan kontrol keterlacakan internal dan aliran produk Ketahanan sistem manajemen. L Manajemen sistem yang kuat Kegiatan pengiriman secara bertahap / transshipment. L Pengangkutan panen dengan kapal dan dimuat ke tangki yang tersegel di truk Jumlah dan/atau lokasi panen. L Hanya satu lokasi pendaratan ikan panen Estimasi resiko secara keseluruhan L Jika CAB menentukan sistem ini cukup, maka produk dapat dimasukkan lebih lanjut ke certified chains of custody (COC) and dan berhak menggunakan Label ASC. Ruang lingkup sertifikat akuakultur, termasuk perubahan kepemilikan setelah sertifikasi COC diperlukan : Selain budidaya pembesaran, ruang lingkup penilaian meliputi panen, pendaratan, penyegelan tangki panen. Sertifikasi COC diperlukan sejak tangki disegel hingga titik bongkar. Ada dua sertifikasi COC ASC di pabrik pengolahan milik Aquafarm. Tidak ada persetujuan retrospektif selama telah diterapkan. Hanya produk yang dipanen sejak tanggal sertifikasi disetujui yang dapat menggunakan logo ASC. Jika CAB menganggap sistem yang ada tidak memadai, maka produk tidak dapat dilanjutkan ke sertifikasi COC dan tidak dapat menggunakan logo ASC. Produk berikut kemungkinan tidak dapat dimasukkan lebih lanjut ke sertifikasi COC dan tidak diperbolehkan menggunakan logo ASC : NA Penentuan ini tetap berlaku sampai dengan direvisi oleh CAB pada audit selanjutnya Laporan Ketidaksesuaian Produsen: PTAN unit pembudidayaan Toba N of CC Tahun Cat. Ketidaksesuaian (Rangkuman) Rencana Tindakan Tenggat Waktu Halaman 7 dari 12

8 N of CC Jumlah yang tidak memenuhi kriteria (contoh 1.1.1). Dalam kasus indikasi keberatan yang paling sedikit dari laporan.. Tahun Tahun pertama ketika tanpa penyesuaian sudah diamati. Cat. Sanksi Kategori: menggunakan dasar rek, min atau May Ketidaksesuaian Perbedaan dari standar. Rencana tindakan Suatu ukuran untuk mengkoreksi ketidakcocokan yang dinyatakan oleh perusahaan dan disetujui oleh IMO. Pelaksanaan dari ukuran perbaikan yang harus diselesaikan dalam tenggat waktu. Tenggat waktu Tanggal dimana IMO akan melakukan penilaian terhadap pelaksanaan ukuran koreksi. Status Status implementasi ukuran koreksi : selesai, selesai sebagian, belum selesai Rec Rekomendasi (tidak ada rencana tindakan yang diperlukan) Min Ketidaksesuaian Minor : lihat lampiran 3 Maj Ketidaksesuaian Mayor : lihat lampiran Jadwal audit selanjutnya Rencana jadwal pemeriksaan; (tahun, bulan): Jadwal penyelesaian resertifikasi ulang setiap tiga tahun; selambat-lambatnya (tahun): NA Augustus 2015 IMO memiliki hak untuk melakukan semua pemeriksaan tambahan tanpa pemberitahuan sebelumnya menurut standar operasi yang dimiliki. Selanjutnya, pemeriksaan tambahan ini dapat dilakukan dalam rangka pengulasan dokumen jika diperlukan. Komentar Penyelenggara (opsional): Tidak ada Pihak penyelenggara sudah menyetujui perjanjian laporan ini dan berkomitmen untuk menjalankan rencana tindak lanjut/tindakan koreksi. Keputusan sertifikasi akhir dibuat berdasarkan tanggung jawab dari IMO. Selanjutnya, pihak penyelenggara menyetujui bahwa laporan ini tidak mengandung informasi yang bersifat rahasia dan dapat dikeluarkan oleh ASC. Persetujuan penyelenggara Bambang Toba, nama & tanda tangan tanggal, lokasi Konfirmasi auditor Tran Xuan Sang Toba, , nama & tanda tangan tanggal, lokasi Halaman 8 dari 12

9 Lampiran Lampiran 1c. Hasil Evaluasi Tilapia P1-6 Silakan lihat dokumen terpisah. Informasi berikut adalah rahasia dan telah dihapus dari laporan publik: - Data pemantauan dan analisa kualitas air Lampiran 2c. Hasil Evaluasi Tilapia P 7 Silahkan dilihat pada dokumen terpisah. Halaman 9 dari 12

10 Lampiran 3. Klasifikasi Ketidaksesuaian Minor/Mayor Ketidaksesuaian Minor a) Untuk sertifikasi awal, Badan Sertifikasi dapat merekomendasikan pemohon untuk mendapatkan sertifikasi ketika rencana tindak lanjut yang dibuat untuk memperbaiki temuan tanpa penyesuaian telah disetujui oleh kedua belah pihak, oleh klien dan Badan Sertifikasi. i. Rencana tindakan sebaiknya memasukkan sebuah gambaran singkat dari : A. Akar masalah dari ketidaksesuaian minor B. Tindakan perbaikan yang harus diambil dengan maksud untuk menjawab temuan minor tanpa penyesuaian. C. Jangka waktu pelaksanaan tindakan perbaikan. ii. Temuan ketidaksesuaian minor dapat diperpanjang dengan periode maksimal satu (1) tahun jika pelaksanaan tindakan perbaikan tidak dapat dilakukan secara menyeluruh karena kondisi tertentu yang berada diluar kendali klien. b) Badan Sertifikasi akan meningkatkan temuan menjadi major tanpa penyesuaian jika temuan minor tanpa penyesuaian terjadi berulang-ulang karena peristiwa tertentu. c) Badan Sertifikasi akan meminta temuan tanpa penyesuaian dimunculkan selama kegiatan pengamatan jika dapat diselesaikan dalam waktu satu (1) tahun. Ketidaksesuaian Mayor a) Badan Sertifikasi akan meminta temuan major ketidaksesuaian mayor untuk dijawab oleh pemohon dengan ketentuan: i. Dilakukan sebelum sertifikasi diberikan. ii. Dalam waktu tiga bulan dari tanggal pemeriksaan atau pemeriksaan ulang menyeluruh sebagaimana diminta. iii. Bahwa akar masalah dari temuan major tanpa penyesuaian sudah diidentifikasi. b) Apabila kasus temuan tanpa penyesuaian muncul kembali selama periode pengesahan sertifikat, maka Badan Sertifikasi harus melakukan : i. Pemegang sertifikasi harus menyelesaikan temuan major tanpa penyesuaian dalam waktu paling lama tiga (3) bulan ii. Temuan Major tanpa penyesuaian dapat diperpanjang selama tiga bulan (paling lama) jika periode perbaikan menyeluruh dari tindakan perbaikan tidak dapat dipenuhi karena kondisi yang berada diluar kendali klien. iii. Jika akar masalah dari temuan tanpa penyesuaian sudah diidentifikasi Halaman 10 dari 12

11 Lampiran 4. Formulir 1 Permintaan Penafsiran atau Penyimpangan Formulir ini merupakan tindakan kepatuhan yang diminta oleh Badan Sertifikasi kepada ASC untuk mendapatkan penafsiran normatif dari ASC dan/atau penyimpangan dari permintaan normatif yang spesifik. I Permohonan CAB 1.1 Nama dari CAB 1.2 Tanggal Penyampaian 1.3 Kontak personel CAB 1.4 Alamat dari kontak personel CAB 1.5 Acuan dokumen ASC 1.6 Latar Belakang (Penjelasan lengkap dari masalah di atas) 1.7 Tindakan / keputusan yang direkomondasikan II Keputusan ASC 2.1 Status 2.2 Tanggal keputusanasc Ditutup 2.3 Keputusan atas penyimpangan ASC 2.3 Interprestasi oleh ASC Halaman 11 dari 12

12 Lampiran 5. Pernyataan pemangku kepentingan Mencakup informasi tertulis atau dokumentasi dan tanggapan tertulis dari Badan Sertifikasi untuk setiap pernyataan. Periode Konsultasi Publik Pengumuman Audit (30 hari sebelum audit) Pernyataan Pemangku Kepentingan n/a n/a Tanggapan IMO Draf laporan publik (10 hari publikasi laporan) n/a n/a Halaman 12 dari 12