AUDIT DALAMAN PMM-PK-PS-07 NO. KELUARAN 04 TARIKH KUATKUASA 06 JUN 2013 DISEDIAKAN OLEH DILULUSKAN OLEH NAMA Mohd As ri Bin Chik Mejar (K) Zolkarnain Bin Hj. Jobshi AMP JAWATAN Wakil Pengurusan Pengarah TARIKH 03 Jun 2013 04 Jun 2013
KAWALAN DOKUMEN Rekod Pindaan Tajuk Prosedur No. Prosedur PMM-PK-PS-07 Bil Penerangan Pindaan M/Surat No Pindaan Baru Tarikh Kuatkuasa 1. 2. 3. Menggantikan : a) Logo Politeknik b) Nama Pengarah c) Nama Wakil Pengurusan Mengubah: objektif dikendalikan sekurang-kurangnya sekali dalam tempoh masa enam (6) bulan kepada sekali dalah setahun. Menambah Definisi bagi NCR - 1/11 2/11 00 00 00 01 Julai 2011 01 Julai 2011 01 Julai 2011 4. Mengubah tempoh simpanan Minit Mesyuarat Pasukan Juruaudit dan Minit Mesyuarat Pembukaan dan Penutup Audit Dalaman daripada 5 tahun kepada 2 tahun. 11/11 00 01 Julai 2011
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 1.0 OBJEKTIF hendaklah dikendalikan sekurang-kurangnya sekali dalam tempoh masa setahun mengikut jadual yang ditetapkan. Prosedur ini digunapakai bagi mengendalikan audit dalaman untuk memastikan semua aktiviti-aktiviti Pemberian Latihan Separa Profesional telah dilaksanakan seperti yang telah dirancang, menilai keberkesanannya dan memberi peluang kepada tindakan segera, tindakan pembetulan, tindakan pencegahan dan penambahbaikan dilaksanakan secara sistematik dan berterusan. Audit Dalaman juga dikendalikan mengikut keperluan Standard ISO 9001: 2008. 2.0 SKOP Prosedur akan digunapakai oleh Wakil Pengurusan, Pengurus Kualiti, Ketua Pasukan Audit dan Pasukan Audit. Pelaksanaan audit dalaman meliputi proses perancangan, pelaksanaan, pelaporan, tindakan pembetulan dan audit susulan. 3.0 RUJUKAN 3.1 Manual Kualiti : 5.6.2, 8.2.2, 8.2.3, 8.2.4 3.2 Standard SPK ISO 9001:2008 3.3 Standard Pengauditan QMS / EMS MS ISO 19011:2002 3.4 PMM-PK-PS-01 : Kajian Semula Pengurusan 3.5 PMM-PK-PS-06 : Tindakan Pembetulan / Tindakan Pencegahan 3.4 PMM-PK-PS-11 : Kawalan Ketidakpatuhan PLSP 1
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 4.0 DEFINISI Ketua Pasukan Audit Dalaman Seorang pegawai yang telah mendapat latihan serta bebas daripada proses yang diaudit yang dilantik oleh Pengarah sebagai Ketua Pasukan. Pasukan Audit Dalaman Adalah terdiri daripada pegawai-pegawai yang telah mendapat latihan dan bebas daripada proses yang diaudit yang dilantik oleh Pengarah untuk menjalankan kerja-kerja audit dalaman. Ketidakpatuhan Tidak mematuhi keperluan audit kriteria seperti dokumentasi PMM, Standard ISO 9001:2008, keperluan peraturan dan undang-undang dan keperluan pelanggan. Sesuatu ketidakpatuhan perlu disokong oleh bukti objektif dan tindakan pembetulan perlu diambil apabila ia dilaporkan. Pemerhatian Dilaporkan apabila keberkesanan sistem kualiti mungkin atau akan terjejas jika tindakan pembetulan tidak diambil. Cadangan Dikemukakan oleh juruaudit apabila dianggap terdapat ruang untuk penambahbaikan sistem kualiti, sama ada tindakan diambil ke atas cadangan adalah di bawah budibicara Pengarah. Auditee Pegawai yang diaudit. NCR Non-Conformance Report iaitu Laporan terhadap ketidakpatuhan. 2
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 5.0 PROSEDUR KERJA Tanggungjawab Tindakan PERANCANGAN AUDIT WP 1. Mengarahkan Pengurus Kualiti menyediakan Jadual Tahunan pada awal tahun. PQ 2. Menyediakan Jadual Tahunan dengan mengenalpasti: a. Kekerapan audit dan cadangan tempoh audit b. Proses-proses yang perlu diaudit mengikut keutamaan dan kepentingan proses. c. Hasil Laporan Audit terdahulu. 3. Mengemukakan Jadual Tahunan kepada WP untuk kelulusan. WP 4. Meneliti Jadual Tahunan untuk memastikan semua proses diliputi di dalam jadual dan bilangan dan kekerapannya ditentukan mengikut keutamaan proses-proses berkenaan dan meluluskan jadual berkenaan. PQ 5. Mengemukakan Jadual Tahunan kepada Pengarah. Pengarah 6. Mengarah Ketua Pasukan menjalankan pengauditan mengikut Jadual Tahunan. 3
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 Tanggungjawab Tindakan A. PERSEDIAAN SEBELUM AUDIT Ketua Pasukan Audit Dalaman dan Pasukan 7. Mengadakan mesyuarat pasukan audit untuk membincangkan tindakan-tindakan yang perlu dilakukan sebelum, semasa dan selepas audit. Ini termasuklah perbincangan tentang penemuan audit yang lepas. 8. Menyediakan senarai semak (Lampiran 2) berasaskan manual kualiti, prosedur kualiti dan arahan kerja. 9. Menyediakan bahan dan dokumen berikut: a. Borang Laporan Ketidakpatuhan (Lampiran 3) yang mencukupi b. Dokumen Kualiti yang berkaitan c. Lain-lain yang berkaitan / diperlukan 10. Memahami skop dan objektif audit yang telah ditetapkan. 11. Memahami proses / prosedur yang akan diaudit 12. Menyediakan Pelan Audit berdasarkan skop dan objektif audit serta proses / prosedur yang telah ditetapkan (Lampiran 1). 13. Memaklumkan mengenai Pelan Audit kepada Ketua Jabatan /Pegawai Kanan yang diaudit sekurangkurangnya tujuh hari bekerja sebelum pengauditan. 4
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 Tanggungjawab Tindakan B. SEMASA AUDIT MESYUARAT PEMBUKAAN 14. Memulakan audit dengan Mesyuarat Pembukaan (Opening Meeting) sebelum audit dijalankan. Agenda mesyuarat ini adalah seperti berikut: a. Melantik seorang setiausaha mesyuarat. b. Berkenalan antara Juruaudit dan auditee. c. Mengesahkan Pelan Audit, skop dan objektif audit. d. Mendapat persetujuan mengenai hal-hal pentadbiran merangkumi keperluan bilik pasukan audit, wakil jabatan/unit dan lain-lain untuk diaudit. e. Memaklumkan cara penemuan audit akan dilaporkan; ini termasuk ketidakpatuhan sekiranya ada. f. Memaklumkan juga format Mesyuarat Penutup, tarikh, tempat dan masa mesyuarat tersebut akan diadakan. PELAKSANAAN AUDIT 15. Menjalankan audit ke atas proses-proses yang ditetapkan bagi mengesahkan pelaksanaan prosesproses berkenaan mematuhi kehendak sistem kualiti dan MS ISO 9001: 2008. 16. Kaedah audit untuk mengumpulkan bukti audit dilakukan mengikut: a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan. b. Temubual bersama pemilik proses. c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara. 5
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 Tanggungjawab Tindakan 17. Audit dilakukan melalui pengambilan sampel saiz yang bersesuaian secara rawak. 18. Mencatatkan semua bukti penemuan audit sama ada bukti kepatuhan atau ketidakpatuhan dalam Senarai Semak. C. SELEPAS AUDIT PERBINCANGAN ANTARA JURUAUDIT Ketua Pasukan Audit Dalaman 19. Mengadakan perbincangan di antara juruaudit bagi menyelaraskan semua penemuan audit diantara juruaudit dan pasukan audit mengenai penemuanpenemuan audit di peringkat jabatan / unit. 20. Menentukan dan melaporkan ketidakpatuhan sekiranya ada dalam Borang Laporan Ketidakpatuhan (Lampiran 3). 21. Menentukan klausa Standard MS ISO 9001:2008 yang berkaitan terhadap ketidakpatuhan yang dikeluarkan. 22. Mengelaskan ketidakpatuhan kepada tahap ketidakpatuhan : a. Major NCR Keruntuhan yang ketara pada Sistem Pengurusan Kualiti atau ketidakpatuhan yang berulang. b. Minor NCR Tidak memenuhi keperluan sebahagian daripada kriteria audit. c. Pemerhatian Tidak mencukupi atau bukti yang diperolehi meragukan. 6
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 Tanggungjawab Tindakan 23. Merekodkan butiran pemerhatian dalam Laporan Pemerhatian (Lampiran 4). 24. Merekodkan cadangan penambahbaikan sekiranya ada. 25. Memberikan nombor rujukan kepada NCR 26. Menandatangani NCR MESYUARAT PENUTUP 27. Mengadakan Mesyuarat Penutup dengan Pihak Pengurusan bahagian yang diaudit. Agenda mesyuarat ini ialah seperti berikut: a. Melantik seorang setiausaha mesyuarat b. Menyatakan Skop dan Objektif Audit c. Menyatakan Disclaimer d. Rakaman penghargaan ke atas kerjasama auditee e. Memaklumkan penemuan audit yang merangkumi aspek-aspek positif dan perkara-perkara ketidakpatuhan. f. Mendapatkan persetujuan Wakil Auditee daripada jabatan / unit yang diaudit mengenai ketidakpatuhan tersebut. g. Mengemukakan satu salinan Laporan Ketidakpatuhan dan Laporan Pemerhatian kepada Pengarah / Wakil Pengurusan / Pengurus Kualiti / Ketua Jabatan / Unit yang berkaitan. h. Pernyataan Kerahsiaan. i. Mendapat persetujuan daripada Pihak Pengurusan mengenai tarikh penghantaran Laporan Audit Dalaman (Lampiran 5) dan tarikh Audit Susulan (Lampiran 6). 7
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 Tanggungjawab Pengarah Tindakan TINDAKAN PEMBETULAN 28. Sekiranya ada ketidakpatuhan, mengarah auditee / wakil auditee melakukan tindakan pembetulan bagi ketidakpatuhan yang memerlukan tindakan segera dan boleh diambil tindakan di bawah bidang kuasa atau Ketua Jabatan / Ketua Unit dalam masa dua minggu selepas mesyuarat penutup. Auditee / Wakil Auditee dan Ketua yang bertanggungjawab 29. Melengkapkan ruang Punca-punca Ketidakpatuhan dan Tindakan Pembetulan di dalam Borang Laporan Ketidakpatuhan dan mengisi tarikh penyelesaian tindakan pembetulan. (Lampiran 3) 30. Melaksanakan semua tindakan pembetulan yang dipersetujui dalam tempoh masa yang ditetapkan. 31. Menyimpan semua bukti-bukti pelaksanaan tindakan pembetulan yang diambil. D. MENJALANKAN AUDIT SUSULAN Ketua Pasukan Audit dan Pasukan Audit Dalaman 32. Menyemak sama ada pembetulan segera (sekiranya ada) dan tindakan pembetulan telah dilaksanakan oleh auditee. 33. Melaporkan mengenai perkara-perkara yang disemak dan mengesahkan bahawa audit ke atasnya telah selesai dalam Borang Laporan Ketidakpatuhan asal. 34. Menilai keberkesanan tindakan pembetulan yang diambil berdasarkan kepada tiada ketidakpatuhan yang sama berulang berlaku. 8
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 Tanggungjawab Tindakan 35. Sekiranya tindakan pembetulan telah dibuat, lengkapkan ruang Audit Susulan dalam Borang Laporan Ketidakpatuhan. Ketua Pasukan Audit 36. Menghantar Laporan rasmi dan Analisis Audit (Lampiran 5 dan 7) kepada Pengarah selewatlewatnya tujuh hari bekerja selepas mesyuarat penutup. 37. Menghantar Laporan Audit Susulan (Lampiran 6) bersama Borang Laporan Ketidakpatuhan yang lengkap kepada Pengarah selewat-lewatnya tiga hari bekerja selepas selesai audit susulan. Jawatankuasa Mesyuarat Pengurusan / Jawatankuasa Kerja Kualiti 38. Membincangkan Laporan di dalam Mesyuarat Pengurusan atau Mesyuarat Jawatankuasa Kerja Kualiti. 39. Membuat keputusan pencegahan dan penambahbaikan berdasarkan laporan audit dalaman bagi penemuan audit yang tidak melibatkan perubahan dasar dan perubahan sistem. 9
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 Tanggungjawab Tindakan Pengarah / WP 40. Mengarahkan pegawai yang berkenaan untuk mengambil tindakan pencegahan dan penambahbaikan supaya ketidakpatuhan yang dilaporkan dalam audit dalaman tidak berulang. (Rujuk PMM-PK-PS-01) 41. Memastikan semua tindakan pencegahan dan penambahbaikan telah dilaksanakan. WP 42. Membentangkan laporan audit dalaman di dalam Kajian Semula Pengurusan. (Rujuk PMM-PK-PS-01) 10
PMM-PK-PS-07 ISO 9001:2008 Keluaran 04 Pindaan 00 Tarikh Berkuatkuasa 06 JUN 2013 6.0 REKOD KUALITI Bil. Jenis Rekod Tempoh Simpanan Lokasi Lampiran 1. Salinan surat Perlantikan Ketua dan ahli-ahli Pasukan Sepanjang tempoh perlantikan Pejabat Pentadbiran / Bilik Kualiti 2. Rekod-rekod latihan dan salinan sijil-sijil Sepanjang tempoh perlantikan Bilik Kualiti 3. Jadual Tahunan Audit 2 tahun Bilik Kualiti 4. Pelan Audit 2 tahun Bilik Kualiti 1 5. Senarai Semak Audit Dalaman 2 tahun Bilik Kualiti 2 6 Borang Laporan Ketidakpatuhan 2 tahun Bilik Kualiti 3 7. Laporan Pemerhatian 2 tahun Bilik Kualiti 4 8. Laporan 2 tahun Bilik Kualiti 5 9. Laporan Audit Susulan 2 tahun Bilik Kualiti 6 10. Analisis 2 tahun Bilik Kualiti 7 11. Minit Mesyuarat Pasukan Juruaudit 2 Tahun Bilik Kualiti 12. Minit Mesyuarat Pembukaan dan Penutup 2 Tahun Bilik Kualiti 11
CARTA ALIRAN KERJA Addendum 1 PROSES KERJA : Mula PQ Sediakan Jadual Tahunan pada awal tahun WP Teliti & luluskan Jadual Tahunan PQ Kemukakan kepada Pengarah Pengarah Arahkan Ketua Pasukan Audit menjalankan pengauditan Ketua Pasukan Audit Ketua Pasukan Audit & Pasukan Ketua Pasukan Audit & Pasukan Ketua Pasukan Audit & semua Ketua Auditee yang terlibat Auditee/Wakil auditee & KJ bertanggungjawab Menerima arahan daripada Pengarah untuk menjalankan Pengauditan dan membuat persediaan audit. Mengadakan Mesyuarat Pasukan Audit bincang: -Tindakan sebelum, semasa dan selepas audit. - Penemuan audit yang lepas. - Pengesahan Pelan Audit Mengedarkan Pelan Audit kepada Ketua Jabatan/ Pegawai Kanan sekurang-kurangnya 7 hari bekerja sebelum pengauditan. Mesyuarat Pembukaan Menjalankan mengikut Pelan Audit mengikut kaedah berikut: a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan b. Temubual bersama pemilik proses. c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara Ketua Pasukan Audit & Pasukan Perbincangan Pasukan Audit membincangkan dapatan penemuan audit Ketua Pasukan Audit & semua Ketua Auditee yang terlibat Mesyuarat Penutup membentangkan dapatan audit dan pengesahan tarikh audit susulan A
CARTA ALIRAN KERJA PROSES KERJA : (sambungan) A Ketua Pasukan Audit Pengarah Menghantar Laporan kepada pengarah selewat-lewatnya 7 hari bekerja selepas Mesyuarat Penutup Mengarahkan auditee/ wakil auditee buat tindakan pembetulan dalam masa 2 minggu dari tarikh mesyuarat penutup sekiranya ada ketakakuran Auditee/Wakil auditee & KJ bertanggungjawab Mengenalpasti Punca-punca Ketidakpatuhan dan mengambil Tindakan Pembetulan Segera dan Tindakan Penbetulan. Ketua Pasukan Audit & Pasukan Jalankan Audit Susulan selewat-lewatnya 3 hari bekerja selepas tindakan pembetulan dilaksanakan. Ketua Pasukan Audit & Pasukan Lengkapkan ruangan Audit Susulan pada Borang Laporan Ketidakpatuhan Ketua Pasukan Audit JK Pengurusan/JKKQ Serahkan Laporan Audit Susulan kepada Pengarah selewat-lewatnya 3 hari bekerja selepas selesai audit susulan. Bincang dan buat keputusan pencegahan & penambahbaikan bagi penemuan audit yang tidak melibatkan perubahan dasar / sistem Tamat
LAMPIRAN 1 POLITEKNIK MERLIMAU PELAN AUDIT TARIKH AUDIT DARI :. HINGGA PASUKAN AUDIT..... MESYUARAT PEMBUKAAN MASA : dari.. hingga TARIKH : PELAN AUDIT Objektif Audit : Menilai kecekapan dan keberkesanan SPK berdasarkan kepada Keperluan MS ISO 9001:2008 Skop Audit : Melibatkan proses PLSP dan sokongan di bahagian / unit yang terlibat Kaedah Audit : Persampelan secara rawak dalam pengumpulan bukti audit melalui kaedah; a. Semakan Dokumen dan rekod pelaksanaan b. Temubual bersama pemilik proses. c. Pemerhatian terhadap sesuatu perkara Audit Kriteria : Audit Kriteria; a. Major NCR Keruntuhan yang ketara pada Sistem Pengurusan Kualiti atau ketidakpatuhan yang berulang. b. Minor NCR Tidak memenuhi keperluan sebahagian daripada kriteria audit. c. Pemerhatian Tidak mencukupi atau bukti yang diperolehi meragukan BIL NO. PROSEDUR/ SEKSYEN STANDARD TARIKH MASA JAB/UNIT AUDITEE JURU- AUDIT CATATAN MESYUARAT PENUTUP : dari..hingga. TARIKH : PS-07(1) (06-06-13)
LAMPIRAN 2 POLITEKNIK MERLIMAU SENARAI SEMAK AUDIT DALAMAN NAMA JURUAUDIT/PASUKAN: TANDATANGAN: M.S..drp JABATAN/UNIT AUDITEE: TARIKH AUDIT: Prosedur/Soalan Maklumat mengenai siapa, apa, di mana dokumen, bukti, dll Ulasan Keseluruhan Proses yang diaudit: PS-07(2) (06-06-13)
LAMPIRAN 3 POLITEKNIK MERLIMAU BORANG LAPORAN KETIDAKPATUHAN No. Ruj. JABATAN/UNIT AUDITEE: JAWATAN AUDITEE: M.S drpd TARIKH AUDIT: SEKSYEN ISO/MK/PROSEDUR: Kategori Ketidakpatuhan Major ( ) Minor ( ) 1. BUTIRAN KETIDAKPATUHAN (Untuk diisi oleh Juruaudit) a. Kehendak Standard/Prosedur: b. Keterangan Ketidakpatuhan: c. Bukti Objektif (No. Ruj Fail dll):... Tandatangan Juruaudit Tandatangan Auditee/Wakil Auditee (Nama: ) ( Nama: ) 2. PUNCA-PUNCA KETIDAKPATUHAN (Untuk diisi oleh Auditee / Wakil Auditee atau Ketua yang bertanggungjawab)... Tandatangan Auditee/Wakil Auditee Tandatangan Ketua yang bertanggungjawab (Nama: ) ( Nama: )
3. BUTIRAN TINDAKAN PEMBETULAN (Untuk diisi oleh auditee atau wakil auditee dan disahkan oleh Ketua yang bertanggungjawab) Pembetulan ( Segera ) : Tarikh Pembetulan Segera diselesaikan : Tindakan Pembetulan : Tarikh Tindakan Pembetulan diselesaikan:........ Tandatangan auditee/wakil Auditee Tandatangan Ketua yang bertanggungjawab (Nama: ) ( Nama: ) 4. AUDIT SUSULAN (Untuk diisi oleh juruaudit) Butiran Pengesahan ke atas Tindakan Segera dan Tindakan Pembetulan: Status Tindakan ( Sila tandakan pada petak yang berkenaan) Tutup Buka Tindakan lain. Tandatangan Juruaudit Tarikh : ( Nama: ) PS-07(3) (06-06-13)
LAMPIRAN 4 No. Rujukan : POLITEKNIK MERLIMAU AUDIT DALAMAN MS ISO 9001: 2008 Tarikh Audit :. LAPORAN PEMERHATIAN Bil. 1. Prosedur Kualiti : Butir Pemerhatian 2. Nama Juruaudit :.. Tandatangan PS-07(4) (06-06-13)
LAMPIRAN 5 POLITEKNIK MERLIMAU LAPORAN AUDIT DALAMAN JABATAN/UNIT YANG DI AUDIT: No. Laporan../ Tarikh Audit.. PERKARA DIAUDIT: PASUKAN AUDIT: PENEMUAN AUDIT: A. Tempoh Pengauditan B. Skop dan Objektif: C. Disclaimer D. Tumpuan semakan
E. Keterangan Perkara Ketidakpatuhan: (Petik daripada Borang Laporan Ketidakpatuhan Perkara 1 (b) dan 2) SEKSYEN ISO / MK / PROSEDUR Keterangan Ketidakpatuhan Punca-punca Ketidakpatuhan No. Rujukan Borang Laporan Ketidakpatuhan Kekerapan Ketidakpatuhan Berulang (Sila tanda jika berulang; X jika tidak) * Sesi Audit: Sesi Audit: Mac 03 Oktober 02 4.2.4 Ruangan tarikh pensyarah modul RMT dalam FRP telah dipadamkan dengan menggunakan cecair pemadm an kemudian diubah tarikh - minor Kakitangan kurang pasti batasan penggunaan cecair pemadam PPD/AD/Ogos 03/(1) X (*Nyatakan samada ketidakpatuhan Major / Minor berlaku pada dua sesi audit yang lepas) F. Cadangan (Jika ada): G. Rumusan Keseluruhan Penemuan Audit: Kekuatan dan Kelemahan Sistem Kualiti Organisasi H. Lampiran: 1. Analisis 2. Laporan Pemerhatian Disediakan oleh : Tarikh :. Ketua Pasukan Audit : Tandatangan Nama : PS-07(5) (06-06-13)
LAMPIRAN 6 POLITEKNIK MERLIMAU LAPORAN AUDIT SUSULAN No. Laporan Audit Susulan / Tarikh Audit Susulan... No. Laporan Audit Awal yang berkaitan..../.. Tarikh Audit. JABATAN/UNIT YANG DI AUDIT: PERKARA DIAUDIT: PASUKAN AUDIT: RINGKASAN: A. Skop dan Objektif: B. Tumpuan semakan C. Tahap Kepatuhan LAMPIRAN: 1. Borang Laporan Ketidakpatuhan yang lengkap Disediakan oleh : Tarikh :. Ketua Pasukan Audit : (Nama Ketua Pasukan Audit & Tandatangan) PS-07(6) (06-06-13)
LAMPIRAN 7 POLITEKNIK MERLIMAU ANALISIS AUDIT DALAMAN 7-11 Jun 2009 ANALISIS PENEMUAN BERDASARKAN SEKSYEN STANDARD MS ISO 9001: 2008 Prosedur Kerja Pemberian Latihan Separa Profesional SEKSYEN STANDARD MS ISO 9001: 2008 4.2.4 6.3 PLSP 01 : Perancangan Aktiviti PLSP Politeknik 1 NCR 2 P PLSP 02 : Proses Pengurusan Peperiksaan & Penilaian PLSP 03 : Pengurusan Pendaftaran Pelajar PLSP 04 : Proses P & P PLSP 05 : Pengurusan Kokurikulum 1 NCR 1 NCR 4 P PLSP 06 : Perancangan & Pelaksanaan Latihan Industri Multimedia & Sumber Bimbingan & Kaunseling Perpustakaan Disiplin JUMLAH 2 NCR 1 NCR 6 P * P = Pemerhatian; NCR = Ketidakpatuhan
Prosedur Kerja Pengurusan & Sokongan SEKSYEN STANDARD MS ISO 9001: 2008 4.2.4 6.3 PS 01 : Kajian Semula Pengurusan PS 02 : Penyediaan Belanjawan Tahunan. PS 03 : Kawalan Dokumen 1 P PS 04 : Pengurusan Perolehan Bekalan / Perkhidmatan PS 05 : Maklumbalas Pelanggan 1 NCR PS 06 : Tindakan Pembetulan / Tindakan Pencegahan PS 07 : PS 08 : Perancangan Dan Pengurusan Latihan Staf PS 09 : Pengurusan Rekod 1 NCR PS 10 : Pengurusan Penyelenggaraan 1 P PS 11 : Kawalan Ketidakpatuhan PLSP JUMLAH 1 NCR 1 NCR 2 P * P = Pemerhatian; NCR = Ketidakpatuhan ANALISIS KESELURUHAN SEKSYEN STANDARD MS ISO 9001: 2008 4.2.4 6.3 P JUMLAH BESAR 3 NCR 2 NCR 8 P * P = Pemerhatian; NCR = Ketidakpatuhan Nota : Ruangan dalam ini boleh ditambah / dikurangkan PS-07(7) (06-06-13)