Public Disclosure Form

Public Disclosure Form This form shall be submitted by the no less than thirty (30) calendar days prior to any onsite audit. Any changes to this information shall be submitted to the ASC within five (5) days of the change and not later than 10 days before the planned audit. If later, a new announcement is submitted and another 30 days rule will apply. The information on this form shall be public and should be posted on the ASC website within three (3) days of submission. This form shall be written to be readable to the stakeholders and other interested parties. This form should be translated into local languages when appropriate PDF 1 Public Disclosure Form PDF 1.1 Name of PDF 1.2 Date of Submission PDF 1.3 Contact Person PDF 1.3.1 Name of Contact Person PDF 1.3.2 Position in the 's organisation PDF 1.3.3 Mailing address PDF 1.3.4 Email address PDF 1.3.5 Phone number SCS Global Services 29-Sep-15 Joseph Kochanski Program Associate Australasia (MSC and ASC) Sustainable Seafood 2000 Powel St. Ste. 600, Emeryville, CA, 94608, USA jkochanski@scsglobalservices.com 61 (0) 451877074 PDF 1.3.6 Other PDF 1.4 ASC Name of Client PDF 1.4.1 Name of Contact Person PDF 1.4.2 Position in the client's organisation PDF 1.4.3 Mailing address PDF 1.4.4 Email address PFD 1.4.5 Phone number PDF 1.4.6 Other Anne Laurence Sustainability Officer Desa Wunut, Kecamatan Tulung, Kabupaten Klaten, Jawa Tengah Indonesia anne.laurence@regalsprings.com +62 614564654 PDF 1.5 Unit of Certification PDF 1.5.1 Single Site PDF 1.5.2 Cluster of Sites single site PDF 1.6 Sites to be audited Site Name GPS Coordinates Other Location Information Planned Site Audit(s) Date of planned audit Wunut 7o35 37.44 and 110o38 45.11 Wunut Farm 31-Oct-15 PDF 1.7 Species and Standards Standard Species (scientific name) produced Included in scope (Yes/No) ASC endorsed standard to be used Version Number Tilapia Oreochromis niloticus Yes ASC Tilapia Standard v1.0 January 2012 PDF 1.8 Planned Stakeholder Consultation(s) and How Stakeholders can Become Involved Name/organisation Relevance for this audit How to involve this stakeholder (inperson/phone interview/input submission) When stakeholder may be contacted How this stakeholder will be contacted Jayadi Local community member Phone interview Prior to site visit Phone Iwan Local community member Phone interview Prior to site visit Phone Hartono Local community member Phone interview Prior to site visit Phone Suraji Local community member Phone interview Prior to site visit Phone PDF 1.9 Proposed Timeline PDF 1.9.1 Contract Signed: PDF 1.9.2 Start of audit: PDF 1.9.3 Onsite Audit(s): PDF 1.9.4 Determination/Decision: 23-Sep-15 23-Sep-15 31-Oct-15 The audit team recommends recertification. PDF 1.10 Audit Team Column1 Name ASC Registration Reference PDF 1.10.1 Lead Auditor Joseph Kochanski PDF 1.10.2 Technical Experts Dr. Christine Crawford Translator Amelia Afianti PDF 1.10.3 Social Auditor Joseph Kochanski

Laporan Audit ASC - Pembukaan CATATAN: Laporan ini adalah untuk dirilis bagi publik. PT Aquafarm Nusantara telah memilih untuk menjaga transparansi 100% dan tidak menyembunyikan informasi apapun dari versi publik laporan ini. 1 Judul Halaman 1.1 Nama Pemohon 1.2 Judul Laporan [seperti contohnya Laporan Sertifikasi Publik] 1.3 Nama Lembaga Penilai Kesesuaian (Conformity Assessment Body -) 1.4 Nama Ketua Auditor 1.5 Nama dan Posisi Penyusun dan Peninjau Laporan 1.6 Kontak Person : Nama and Jabatan 1.7 Tanggal PT Aquafarm Nusantara Laporan Kajian Re-Sertifikasi Publik SCS Global Services Joseph Kochanski Joseph Kochanski - Ketua Auditor, Auditor Sosial Dr. Christine Crawfor - Ahli Bagian Teknis Amelia Afianti - Penerjemah Juan Aguirre, Peninjau Teknis Dr. Robert Hrubes, Komite Sertifikasi Anne Laurence Staf Bagian Keberlanjutan 31 Oktober 2015 2 Daftar Isi 3 Glosarium Tab 1: Formulir Disklosur Publik Tab 2: Pembukaan Laporan Audit Tab 3: Laporan Ketidaksesuaian Tab 4: Daftar Periksa Laporan Audit Tab 5: Ketertelusuran Laporan Audit Tab 6: Ringkasan Laporan Audit Istilah dan singkatan spesifik yang digunakan di dalam laporan audit ini dan oleh karenanya tidak tercantum di dalam glosarium ASC PTAN - PT Aquafarm Nusantara 4 Ringkasan Ringkasan singkat mengenai laporan dan temuan. Ringkasan harus dituliskan dalam bentuk yang dapat dibaca oleh para pemangku kepentingan dan pihak berkepentingan lainnya. 4.1 Deskripsi singkat mengenai cakupan audit 4.2 Deskripsi singkat mengenai kegiatan operasional pemohon Audit re-sertifikasi PT Aquafarm Nusantara Lokasi Wunut untuk produksi ikan nila di tingkat unit usaha pembudidayaan ikan terhadap Standar ASC untuk Ikan Nila V1.0 Januari 2012, Panduan Audit, Standar ASC untuk Ikan Nila V1.1 Januari 2014, dan Persyaratan untuk Sertifikasi dan Akreditasi ASC V1.0. Pada unit pembudidayaan ikan di Wunut, PTAN memproduksi ikan nila yang dibudidayakan pada 34 kolam air tawar daratan yang berlokasi di Provinsi Jawa Tengah, Indonesia. Ikan nila utuh diproses di instalasi pengolahan di Semarang untuk dijadikan produk beku yang diekspor. Ikan yang telah dipanen dipindahkan hidup-hidup menggunakan truk ke instalasi pengolahan. Kantor pusat untuk semua tempat budidaya ikan di Pulau Jawa berlokasi di dalam wilayah masing-masing lokasi. 4.3 Ringkasan temuan-temuan utama 4.4 Keputusan Audit Tim audit merekomendasikan dilakukannya re-sertifikasi. 5 Informasi Kontak 5.1 Nama 5.2 Alamat Surat 5.3 Alamat Email 5.4 Informasi Kontak lainnya SCS Global Services 2000 Powell St., Ste. 600, Emeryville, CA 94608 jkochanski@scsglobalservices.com 6 Latar belakang mengenai Pemohon 6.1 Informasi mengenai Formulir Disklosur Publik (Form 3) kecuali untuk poin 1.2-1.3. Semua informasi diperbaharui sebagaimana diperlukan untuk menunjukkan dilaksanakannya audit. 6.2 Deskripsi mengenai kegiatan operasional yang sedang dievaluasi PTAN memiliki 5 lokasi budidaya di Indonesia. Audit ini dilakukan di unit pembesaran ikan di Wunut. 6.3 6.4 Sertifikat lain yang dimiliki oleh pemohon Perkiraan volume produksi tahunan unit sertifikasi Global GAP, BRC, HACCP, SYSCO GMP 590 metrik ton 7 Cakupan

7.1 Standar yang digunakan untuk pelaksanaan audit. Standar ASC untuk Ikan Nila V1.0 Januari 2012, Panduan Audit, Standar ASC untuk Ikan Nila V1.1 Januari 2014, dan Persyaratan untuk Sertifikasi dan Akreditasi ASC V1.0. 7.2 7.3 Spesies yang diproduksi pada unit pembudidayaan Deskripsi cakupan audit, termasuk di dalamnya deskripsi mengenai apakah unit sertifikasi mencakup semua kawasan produksi atau panen (yaitu kolam) yang dikelola oleh kegiatan operasional atau berada di lokasi yang masuk ke dalam audit ini, atau apakah hanya sebagian dari kawasan tersebut yang dimasukkan ke dalam unit sertifikasi. Jika hanya sebagian dari kawasan produksi atau panen yang dimasukkan ke dalam unit sertifikasi, maka nama-nama bagian tersebut harus secara jelas disebutkan. Oreochromis niloticus Cakupan audit ini adalah audit re-sertifikasi PT Aquafarm Nusantara Lokasi Wunut untuk produksi ikan nila di tingkat unit pembudidayaan ikan terhadap Standar ASC untuk Ikan Nila V1.0 Januari 2012, Panduan Audit, Standar ASC untuk Ikan Nila V1.1 Januari 2014, dan Persyaratan untuk Sertifikasi dan Akreditasi ASC V1.0. Unit sertifikasi dalam kegiatan ini adalah 34 kolam yang berlokasi di Provinsi Jawa Tengah, Indonesia. Unit sertifikasi ini mencakup kawasan produksi dan panen yang dikelola oleh PTAN pada Lokasi Wunut. 7.4 7.5 Nama dan alamat lokasi penyimpanan, pengolahan, atau distribusi yang termasuk di dalam kegiatan operasional (termasuk di dalamnya kegiatan operasional sub kontrak) yang kemungkinan akan menangani produk bersertifikat hingga pada titik di mana produk masuk ke dalam lacak balak selanjutnya. Deskripsi badan air penerima. Instalasi Pengolahan: Negara Indonesia Provinsi: Jawa Tengah Kota Madya: Semarang Alamat: Jl. Tambak Aji V No.9 Semarang-Jateng Sungai air tawar yang berasal dari mata air alami. 8 Rencana Audit 8.1 Nama auditor dan tanggal dilaksanakan atau diselesaikannya berbagai kegiatan berikut: pelaksanaan audit, penyusunan laporan, peninjauan laporan, dan pengambilan keputusan mengenai sertifikasi. Joseph Kochanski - Ketua Auditor, Auditor Sosial Dr. Christine Crawford - Ahli Bagian Teknis Amelia Afianti - Penerjemah Juan Aguirre, Peninjau Teknis Dr. Robert Hrubes, Komite Sertifikasi 8.2 8.3 Audit sebelumnya (jika ada): Ringkasan audit sertifikasi ASC sebelumnya beserta kesimpulan dan rekomendasi atau persyaratannya. Tanggal Audit Lokasi - 31 Oktober 2015 Penyusunan Laporan - 1 November 2015-8 Desember 2015 Tinjauan Laporan - 8 Desember 2015-13 Januari 2016 Keputusan Sertifikasi - 13 Januari 2016 PTAN Lokasi Wunut pada awalnya diaudit berdasarkan Standar ASC untuk Ikan Nila oleh badan sertifikasi IMO pada bulan Mei 2012. PTAN berhasil lulus audit dan merupakan usaha budidaya ikan nila pertama di dunia yang bersertifikat ASC. Audit tahunan dilaksanakan pada bulan Oktober 2014 dan PTAN berhasil mempertahankan sertifikatnya. 8.4 8.5 8.6 Rencana audit sebagaimana dilaksanakan termasuk: Tinjauan dan kegiatan lainnya yang dilaksanakan Tinjauan pustaka dilaksanakan sebelum dilaksanakannya audit. sebelum dan sesudah dilakukannya kunjungan l Kunjungan lapangan dengan tanggal dan lokasinya. Unit Pembudidayaan Ikan Wunut - 31 Oktober 2015 8.7 Nama dan afiliasi perorangan yang diajak berkonsultasi atau terlibat di dalam proses audit, termasuk di dalamnya perwakilan klien, karyawan, kontraktor, pemangku kepentingan, dan pengamat yang terlibat di dalam proses audit. Fajar Sandi - Manajer Jaminan Kualitas Negara I Wayan Mudana - Manajer Unit Pembudidayaan B. Budi Santosa - Manajer Sistem Manajemen Kualitas Unit Pembudidayaan Totok Yunianto - Divisi Hubungan Masyarakat Sri Hayatun - Administrator Unit Pembudidayaan Dedy Agung H - Divisi Personalia Harjono - Manajer HRD PTAN Joko Winarno - Manajer Pajak Pekerja unit pembudidayaan 1 Pekerja unit pembudidayaan 2 8.8 Pengajuan pemangku kepentingan, termasuk di dalamnya informasi tertulis atau terdokumentasi dan tanggapan tertulis dari bagi setiap pengajuan. Nama pemangku kepentingan (jika izin untuk mempublikasikan nama diberikan) Jayadi Relevansi untuk dihubungi Tanggal Kontak menanggapi Ya/Tidak Ringkasan singkat mengenai hal-hal yang diangkat Anggota Masyarakat Setempat 08 Oktober 2015 Ya Perusahaan yang baik dan memberikan manfaat bagi masyarakat setempat terutama dengan merekrut mereka sebagai pekerja. Penggunaan komentar oleh Digunakan untuk mengonfirmasi kepatuhan perusahaan terhadap persyaratan standar Ikan Nila ASC. Tanggapan yang dikirimkan ke pemangku kepentingan Tidak berlaku - Percakapan via telepon dengan pemangku kepentingan. Iwan Anggota Masyarakat Setempat 08 Oktober 2015 Ya Perusahaan telah berdiri selama 25 tahun. Mendukung masyarakat sekitar, serta bersama pemerintah setempat menjalin hubungan baik dengan warga. Kemitraan yang baik secara keseluruhan. Digunakan untuk mengonfirmasi kepatuhan perusahaan terhadap persyaratan standar Ikan Nila ASC. Tidak berlaku - Percakapan via telepon dengan pemangku kepentingan.

Hartono 08 Oktober 2015 Ya Menyambut perusahaan di wilayahnya karena mereka mengakomodasi harapan masyarakat dengan membangun aliran air bersih. Perusahaan juga memilih untuk menggunakan pekerja yang berasal dari masyarakat sekitar dengan menyediakan lapangan pekerjaan. Menyediakan manfaat sosial di untuk kawasan sekitar. Digunakan untuk mengonfirmasi kepatuhan perusahaan terhadap persyaratan standar Ikan Nila ASC. Tidak berlaku - Percakapan via telepon dengan pemangku kepentingan. Suraji Mustakim Mursidi Anggota Masyarakat Setempat 08 Oktober 2015 Ya Positif pada fakta bahwa perusahaan menurunkan tingkat pengangguran di wilayah tersebut. Negatif pada fakta bahwa terdapat masalah pada kualitas air dan pengolahan limbah yang kurang baik. Anggota Masyarakat Setempat Anggota Masyarakat Setempat 08 Oktober 2015 Tidak berlaku Tidak dapat dihubungi Anggota Masyarakat Setempat 08 Oktober 2015 Tidak berlaku Tidak dapat dihubungi Digunakan untuk mengevaluasi kepatuhan perusahaan terhadap persyaratan standar Ikan Nila ASC. Tidak berlaku - Percakapan via telepon dengan pemangku kepentingan.

Formulir Laporan Ketidaksesuaian Definisi: Ketidaksesuaian Minor: Segala ketidaksesuaian di mana klien tidak mematuhi standar dan ketidaksesuaian tersebut tidak membahayakan integritas produk bersertifikat. Hal-hal yang termasuk ke dalam ketidaksesuaian minor adalah : 1.) Tidak dipatuhinya persyaratan yang kemungkinan besar tidak menyebabkan terganggunya sistem untuk memenuhi persyaratan ASC; 2.) Ketidakpatuhan merupakan kesalahan tunggal atau suatu insiden yang terpisah; 3.) Tidak terdapat ketidakpatuhan sistematik dalam pemenuhan persyaratan ASC; 4.) Ketidaksesuaian dengan dampak pada skala waktu dan tempat yang terbatas; 5.) Terdapat risiko minimal dilakukannya pengiriman barang yang tidak sesuai dengan persyaratan ASC; 6.) Ketidakpatuhan yang ada tidak memenuhi definisi Ketidaksesuaian Mayor; 7.) Ketidakpatuhan tidak akan menyebabkan dihasilkannya produk yang tidak memenuhi kesesuaian. Ketidaksesuaian Mayor: Segala ketidaksesuaian yang terdiri dari satu atau lebih hal-hal berikut : 1.) Tidak adanya atau terganggunya sistem secara keseluruhan yang kemungkinan besar menyebabkan tidak dapat dicapainya tujuan Kriteria ASC terkait atau persyaratan sertifikasi yang berlaku lainnya; 2.) Akan menyebabkan kemungkinan pengiriman produk yang tidak sesuai dengan persyaratan ASC; 3.) Kemungkinan menyebabkan kegagalan sistem atau berdampak pada penurunan kemampuan klien untuk menjamin integritas produk bersertifikat; 4.) Terlihat berlangsung dalam waktu lama; 5.) Berulang; 6.) Merupakan ketidaksesuaian yang sistematik atau merupakan hasil dari tidak adanya atau terganggunya sistem secara keseluruhan; 7.) Mempengaruhi kawasan yang luas dan/atau menyebabkan kerusakan yang signifikan; 8.) Tidak dikoreksi atau tidak ditanggapi dengan semestinya oleh klien setelah ketidaksesuaian teridentifikasi; 9.) Ketika dua (2) atau lebih ketidaksesuaian minor yang secara bersama-sama dapat memenuhi kriteria di atas. Salinan formulir ini harus diselesaikan dan disertakan di dalam laporan audit untuk setiap ketidaksesuaian yang diangkat. Teks akan disediakan oleh: NCF 1 Acuan NC NC Dideteksi oleh Christine Crawford Tanggal Dideteksi 31-Oct-15 Acuan Audit 2.5.1 Status NC Terbuka Terbuka Ditutup Tingkat NC Kritis Mayor Minor Observasi Observasi Tenggat waktu untuk ditutupnya ketidaksesuaian audit selanjutnya Acuan Persyaratan Standar ASC untuk Ikan Nila Dokumen Sumber Nomor Klausa ASC Tilapia Teks Persyaratan Selama audit unit pembudidayaan, laksanakan pemantauan kualitas air. Auditor menyaksikan dan mereplikasi pengambilan sampel air. Sampel air diambil 2 jam sebelum terbenamnya matahari. Deskripsi Ketidaksesuaian Pengukuran harus dilaksanakan pada waktu yang bersamaan dengan pengukuran oksigen terlarut (DO) untuk penghitungan perbedaan harian oksigen terlarut (DDDO), yaitu 2 jam sebelum terbenamnya matahari. Namun sebaliknya, pengukuran dilakukan saat siang hari. Pernyataan mengenai bukti yang terdeteksi Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian Tanggapan Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian Tanggapan Tanggapan mengenai tindakan perbaikan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh Catatan pemantauan kualitas air dan pengamatan pengambilan sampel air.

Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh Tanggal ditutupnya ketidaksesuaian. NCF 2 Acuan NC NC Dideteksi oleh Christine Crawford Tanggal Dideteksi 31-Oct-15 Acuan Audit 6.1.1 Status NC Terbuka Ditutup Tingkat NC Kritis Mayor Minor Observasi observasi Tenggat waktu untuk ditutupnya ketidaksesuaian audit selanjutnya Acuan Persyaratan Dokumen Sumber Standar ASC untuk Ikan Nila Nomor Klausa 6.1.1 Teks Persyaratan Persentase pemulihan ikan yang ditebar pada tahap produksi setelah ikan mencapai ukuran 100 gram Deskripsi Ketidaksesuaian Pernyataan mengenai bukti yang terdeteksi Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian Tanggapan Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian Tanggapan Tanggapan mengenai tindakan perbaikan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh Tanggal ditutupnya ketidaksesuaian. Persentase pemulihan mulai dihitung ketika bobot ikan mencapai 100 g. Lembar data (spreadsheet ) yang menampilkan persentase pemulihan dihitung mulai dari tanggal stocking NCF 3 Acuan NC NC Dideteksi oleh Christine Crawford Tanggal Dideteksi 31-Oct-15 Acuan Audit 6.2.1 Status NC Terbuka Ditutup Tingkat NC Kritis Mayor Minor minor Observasi Tenggat waktu untuk ditutupnya ketidaksesuaian audit selanjutnya Acuan Persyaratan Dokumen Sumber Standar ASC untuk Ikan Nila Nomor Klausa 6.2.1 Teks Persyaratan Menyediakan daftar bahan kimia yang digunakan di unit pembudidayaan selama 12 bulan sebelumnya. Deskripsi Ketidaksesuaian Pernyataan mengenai bukti yang terdeteksi Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian Tanggapan Tidak ada catatan yang disimpan mengenai jumlah metil testosteron yang digunakan pada tangki benih ikan (fry ). Tidak ada catatan yang tersedia mengenai jumlah metil testosteron yang digunakan pada tangki benih ikan (fry ).

Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian Tanggapan Tanggapan mengenai tindakan perbaikan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh Tanggal ditutupnya ketidaksesuaian. Perusahaan tidak mengetahui bahwa jika tempat pembenihan terdapat di lokasi yang sama dengan unit pembudidayaan, maka bahan kimia yang digunakan untuk tujuan pembenihan termasuk ke dalam cakupan audit. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015. OK. Christine Crawford, 16 Desember 2015 Menyediakan daftar bahan kimia. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015. Disetujui. Christine Crawford, 16 Desember 2015 Menyediakan daftar bahan kimia. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015. Daftar bahan kimia akan diperiksa pada audit Penilikan selanjutnya. Christine Crawford, 16 Desember 2016. NCF 4 Acuan NC NC Dideteksi oleh Joseph Kochanski Tanggal Dideteksi 31-Oct-15 Acuan Audit Kriteria 7.3.1 a Status NC Terbuka Terbuka Ditutup Tingkat NC Kritis Mayor Minor Minor Observasi Tenggat waktu untuk ditutupnya ketidaksesuaian audit selanjutnya Acuan Persyaratan Dokumen Sumber Standar ASC untuk Ikan Nila Nomor Klausa 7.3.1 a Teks Persyaratan a. Terdapat kebijakan anti diskriminasi tertulis yang menyatakan bahwa perusahaan tidak melibatkan/mendukung diskriminasi di dalam perekrutan, remunerasi, akses untuk pelatihan, promosi, terminasi atau pemberhentian berdasarkan ras, kasta, negara asal, agama, disabilitas, gender, orientasi seksual, keanggotaan dalam serikat, afiliasi politik, usia atau berbagai kondisi lainnya yang dapat menyebabkan diskriminasi. Deskripsi Ketidaksesuaian Pernyataan mengenai bukti yang terdeteksi Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian Tanggapan Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian Kebijakan anti diskriminasi tertulis sudah ada. Akan tetapi, di saat yang bersamaan perusahaan juga memiliki kebijakan untuk hanya merekrut pekerja yang berusia 18 hingga 45 tahun. Hal ini dianggap sebagai diskriminasi usia. Kebijakan korporat tertulis yang mengatur semua unit pembudidayaan milik perusahaan yang berada di Jawa menentukan usia perekrutan antara 18 hingga 45 tahun. PT Aquafarm Nusantara tidak mengetahui bahwa ketentuan usia tenaga kerja yang lebih disukai seperti demikian dianggap sebagai diskriminasi.. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015 Tanggapan Ok. Joseph Kochanski, 16 Desember 2015

Tanggapan mengenai tindakan perbaikan yang diusulkan dan dilaksanakan PT Aquafarm Nusantara akan merevisi pernyataan di dalam peraturan perusahaan untuk menghapuskan ketentuan batasan/diskriminasi usia. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015 Evaluasi oleh Disetujui. Joseph Kochanski, 16 Desember 2015 Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh PT Aquafarm Nusantara akan merevisi pernyataan di dalam peraturan perusahaan untuk menghapuskan ketentuan batasan/diskriminasi usia. I Wayan Mudana, 14 Desember 2015 Disetujui. Kebijakan perusahaan dan catatan perekrutan akan ditinjau pada audit Penilikan selanjutnya. Joseph Kochanski, 16 Desember 2015 Tanggal ditutupnya ketidaksesuaian. NCF 5 Acuan NC NC Dideteksi oleh Joseph Kochanski Tanggal Dideteksi 31-Oct-15 Acuan Audit Indikator 7.3.2 c) Status NC Terbuka terbuka Ditutup Tingkat NC Kritis Mayor Minor Observasi observasi Tenggat waktu untuk ditutupnya ketidaksesuaian Acuan Persyaratan Dokumen Sumber Standar ASC untuk Ikan Nila Nomor Klausa 7.3.2 c Teks Persyaratan c. Perbandingan mengenai keragaman tenaga kerja dengan demografi masyarakat setempat diperbaharui secara rutin oleh pengelola. Deskripsi Ketidaksesuaian Perusahaan akhir-akhir ini tidak membandingkan keragaman tenaga kerja dengan demografi masyarakat setempat. Walaupun demikian, sebagian besar pekerja merupakan pekerja lokal dan dengan jelas mewakili demografi lokal. Pernyataan mengenai bukti yang terdeteksi Pernyataan mengenai adanya kesalahan fakta pada ketidaksesuaian Wawancara dengan pihak pengelola mengonfirmasi tidak adanya perbandingan tenaga kerja dengan demografi lokal. Tanggapan Pernyataan mengenai akar penyebab ketidaksesuaian Tanggapan Tanggapan mengenai tindakan perbaikan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh Pernyataan mengenai tindakan pencegahan yang diusulkan dan dilaksanakan Evaluasi oleh Tanggal ditutupnya ketidaksesuaian.

Laporan Audit ASC - Ringkasan 11 Temuan 11.1 Tabel ringkasan yang berisi semua ketidakpatuhan dan observasi Acuan NC Status NC Acuan Klausa Deskripsi NC Deskripsi tindakan yang ditunda 2015.1 terbuka 2.5.1 Pengukuran harus dilaksanakan pada waktu yang bersamaan dengan pengukuran DO untuk penghitungan DDDO, yaitu 2 jam sebelum terbenamnya matahari. Namun sebaliknya, pengukuran dilakukan saat siang hari. 2015.2 terbuka 6.1.1 Persentase pemulihan mulai dihitung ketika bobot ikan mencapai 100 g. 2015.3 terbuka 6.2.1 Tidak ada catatan yang disimpan mengenai jumlah metil testosteron yang digunakan pada tangki benih ikan (fry ). 2015.4 terbuka 7.3.1 a Kebijakan anti diskriminasi tertulis sudah ada. Akan tetapi, di saat yang bersamaan perusahaan juga memiliki kebijakan untuk hanya merekrut pekerja yang berusia 18 hingga 45 tahun. Hal ini dianggap sebagai diskriminasi usia. 2015.5 terbuka 7.3.2 c Perusahaan akhir-akhir ini tidak membandingkan keragaman tenaga kerja dengan demografi masyarakat setempat. Walaupun demikian, sebagian besar pekerja merupakan pekerja lokal dan dengan jelas mewakili demografi lokal. 12 Hasil Evaluasi 12.1 Laporan hasil audit kegiatan operasional terhadap elemen spesifik di dalam dokumen standar dan panduan. Lokasi budidaya ikan nila PTAN yang berada di dalam cakupan audit re-sertifikasi ini secara garis besar menunjukkan kepatuhan dengan Standar ASC untuk Ikan Nila. Tim kajian mengevaluasi kegiatan operasional terhadap Standar ASC untuk Ikan Nila V. 1.0 Januari 2012 Selama kajian penuh, terdapat dua (2) Ketidaksesuaian Minor final (NC) dan tiga (3) Observasi yang teridentifikasi. 12.2 12.3 Pernyataan jelas mengenai apakah kegiatan operasional yang telah diaudit memiliki kemampuan secara konsisten untuk memenuhi tujuan standar terkait. Kajian Dampak Lingkungan Keanekaragaman Hayati (Biodiversity Environmental Impact Assessment- BEIA) atau Kajian Dampak Sosial Partisipatif (Participatory Social Impact Assessment- PSIA) harus dimasukkan seluruhnya ke dalam laporan audit. JIKA dokumen tersebut tidak ditulis dalam Bahasa Inggris, maka ringkasan dalam Bahasa Inggris harus ditambahkan ke dalam laporan. PTAN telah menunjukkan kemampuannya untuk memenuhi semua persyaratan standar ASC untuk Ikan Nila. Tidak berlaku 13 Keputusan 13.1 13.2 13.3 Apakah sertifikat telah diterbitkan? (ya/tidak) Tanggal memenuhi syarat (jika ada) Apakah sertifikat Lacak Balak (CoC) yang terpisah disyaratkan untuk produsen? (ya/tidak) Ya 2 Januari 2016 Ya 13.4 13.4.1 Jika sertifikat telah diterbitkan, maka bagian ini harus meliputi: Tanggal diterbitkan dan habisnya masa berlaku sertifikat. Tanggal terbit sertifikat: 14 Januari 2016 Tanggal habisnya masa berlaku sertifikat: 13 Januari 2019 13.4.2 Cakupan sertifikat Produksi budidaya Ikan Nila (Oreochromis niloticus ) dari unit pembudidayaan darat di Wunut, Provinsi Jawa Tengah, Indonesia. 14 Penilikan 14.1 Penilikan selanjutnya yang direncanakan 14.2 Tipe audit selanjutnya 14.1.1 Tanggal yang direncanakan 14.1.2 Lokasi yang direncanakan 14.2.1 Penilikan 1 14.2.2 Penilikan 2 20 Oktober 2016 Wunut X

14.2.3 Re-sertifikasi 14.2.4 Lainnya (tentukan tipenya)

KOMENTAR PEMANGKU KEPENTINGAN: PT Aquafarm adalah sebuah perusahaan besar dalam konteks internasional. Oleh karena itu mereka harus memiliki pembukuan yang sah dan berkas Surat Pemberitahuan Pajak (SPT) yang harus disampaikan kepada Kantor Pelayanan Pajak (KPP) paling lambat pada 31 Maret di tahun berikutnya. Hal ini juga berlaku untuk unit pembudidayaan Wunut. Tindakan ini merupakan suatu ketidakpatuhan dan sangat tidak dapat diterima. Pajak tersebut saat ini sudah dibayar setelah 4 tahun(!) kemudian kepada pemerintah pusat dan diterima dengan baik. -Yayasan Pecinta Danau Toba TANGGAPAN TIM AUDIT: Informasi yang diberikan oleh YPDT, khususnya kutipan dari bagian terkait dari laporan audit PTAN Wunut untuk Prinsip 1.1.2, berasal dari Full Assessment yang dilakukan oleh IMO pada tahun 2012. Laporan Penilikan tertanggal 19 Februari 2015 oleh IMO menyatakan bahwa rencana aksi untuk indikator ini telah disetujui, dengan kata lain perusahaan ini telah mematuhi ketentuan. Demikian pula untuk Danau Toba, rencana aksi untuk Prinsip 1.1.2 dianggap 'selesai'. Selama kunjungan lapangan untuk Audit Reassessment yang dilakukan SCS pada bulan Oktober 2015, pajak yang dibayar dibahas di setiap lokasi dan salinan pajak yang akan dibayarkan kepada pemerintah daerah juga diamati. Hal ini termasuk salinan pajak yang dibayarkan untuk penggunaan air pada bulan September terakhir di Toba. Pada unit pembudidayaan Wunut, pihak perusahaan menunjukkan salinan surat izin dan hutang pajak kepada pemerintah daerah kepada auditor. Dijelaskan bahwa pajak penghasilan perusahaan dihitung setiap bulan dan dibayar setiap tahun. Contoh penghitungan pajak penghasilan telah diamati oleh auditor. Penjelasan yang disampaikan dan nota terkait pembayaran pajak pada kajian ini menunjukan bahwa semua persyaratan mengenai pajak dipenuhi. Nota untuk pajak perusahaan yang telah dibayar juga diverifikasi oleh seorang staf SCS berbahasa Indonesia.