Lampiran Surat No : 032/EQ.S/I/2016, tanggal 15 Januari 2016

Transkripsi

1 Lampiran Surat No : 032/EQ.S/I/2016, tanggal 15 Januari 2016 PENGUMUMAN HASIL PENILIKAN PERTAMA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU (VLK) DI PT CHITRA KALPIKA MAS KABUPATEN DELI SERDANG PROVINSI SUMATERA UTARA Identitas LV-LK : I. Nama LV-LK : PT. EQUALITY INDONESIA Alamat : Jl. Raya Sukaraja No. 72 Ciater, Kec. Sukaraja Kabupaten Bogor Telp. : (0251) Fax. : (0251) eq@equalityindonesia.com Website : Identitas Auditee : II. Nama IUI : PT CHITRA KALIPIKA MAS Nomor IUI : IZ.536/DU-IM/713/025/VII/2012 Tanggal 23 Juli 2012 Jenis Industri : Industri Kayu Olahan Kapasitas Produksi : Batang/Tahun Alamat : Jl. Limau Manis No.98, Medan Senembah, Tanjung Morawa, Kabupaten Deli Serdang 20362, Provinsi Sumatera Utara III. Waktu Pelaksanaan : 16 s.d. 18 Desember 2015 IV. Hasil Penilaian : NILIA AKHIR PENILIKAN PERTAMA MENDAPAT PREDIKAT LULUS, SEHINGGA SERTIFIKAT YANG DIBERIKAN KEPADA PT CHITRA KALPIKA MAS DAPAT DIPERTAHANKAN DAN DIREVISI DARI NO. 084/EQC- VLK/I/2014 MENJADI NO /EQC-VLK/I/2016 YANG BERLAKU SAMPAI DENGAN 23 JANUARI Demikian agar pihak yang berkepentingan maklum. Bogor, 15 Januari 2016 PT. EQUALITY INDONESIA Ucep Sucitra, S. Hut. Manager Sub. Div S-LK Industri

2 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN SURAT KEPUTUSAN DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Nomor : 053/EQI-KEP.Cert/Rev-Ind/I/2016 TENTANG PERUBAHAN SERTIFIKAT LEGALITAS KAYU (S-LK) PADA PEMEGANG IUI PT CHITRA KALPIKA MAS DI KABUPATEN DELI SERDANG PROVINSI SUMATERA SELATAN SK IUI NOMOR : IZ.536/DU-IM/713/025/VII/2012 TANGGAL 23 JULI 2012 KAPASITAS PRODUKSI BATANG/TAHUN Menimbang : DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA a. bahwa sehubungan dengan adanya perubahan Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.8/VI-BPPHH/2012 sebagaimana tercantum dalam sertifikat yang telah diterbitkan sebelumnya; b. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah melaporkan hasil Verifikasi pada PT Chitra Kalpika Mas Berita Acara Penyerahan Laporan Nomor 005/EQI-F090 tanggal 04 Januari 2016; c. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah menyampaikan Usulan Lembar Rekomendasi Nomor 005/EQI-F037 tanggal 04 Januari 2016 dan Tinjauan Hasil Pemeriksaan oleh Pengambil Keputusan Nomor 081.2/EQI-F039 tanggal 08 Januari 2016 dan pernyataan pemeriksaan yang disahkan oleh Pengambil Keputusan; d. bahwa hasil Pengambilan Keputusan dalam Tabel Rekapitulasi Nilai Indikator Penilaian/Verifikasi (EQI-F077) Nomor Urut tanggal 08 Januari 2016 menunjukkan PT Chitra Kalpika Mas telah seluruh norma penilaian untuk setiap verifier Legalitas Kayu (LK); e. bahwa dengan adanya perubahan Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan dan perubahan kapasitas sebagaimana dimaksud huruf a, serta hasil Pengambilan Keputusan sebagaimana huruf d, maka Surat Keputusan Direktur Utama PT EQUALITY Indonesia Nomor : 106/EQI-KEP.Cert/I/2014 tanggal 24 Januari 2014 perlu dilakukan penyesuaian. Mengingat : 1. Undang-Undang Nomor : 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan sebagaimana telah diubah dengan Undang-Undang Nomor : 19 Tahun 2004 tentang Penetapan Peraturan Pemerintah Pengganti Undang-Undang Nomor : 1 Tahun 2004 tentang Perubahan atas Undang-Undang Nomor : 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan menjadi Undang-Undang; 2. Peraturan Pemerintah Nomor : 102 Tahun 2000 tentang Standardisasi Nasional; 3. Peraturan Pemerintah Nomor : 6 Tahun 2007 tentang Tata Hutan dan Penyusunan Rencana Pengelolaan Hutan, serta Pemanfaatan Hutan sebagaimana telah diubah dengan Peraturan Pemerintah Nomor : 3 Tahun 2008 dan Nomor : 16; 4. Peraturan Presiden Nomor : 10 Tahun 2008 tentang Penggunaan Sistem Elektronik Dalam Kerangka Indonesia National Single Window; 5. ISO/IEC Guide (Pedoman BSN ) Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 6. Pedoman KAN Panduan Interpretasi Untuk Butir-Butir Pedoman BSN : Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; Halaman 1 dari 5

3 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN 7. ISO/IEC Guide 23:1982 : Methods of Indicating Confirmity with Standards for Third-party Certification Systems: 8. SNI ISO/IEC 17065:2012 tentang Penilaian Kesesuaian Persyaratan untuk Lembaga Sertifikasi Produk, Proses dan Jasa; 9. ISO/IEC 19011:2011 (SNI ISO/IEC 19011:2012) : Panduan Audit Sistem Manajemen (Guidelines for Auditing Management Systems); 10. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.21/MenLHK-II/2015 tanggal 1 Juni 2015 tentang Penatausahaan Hasil Hutan yang berasal dari Hutan Hak; 11. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.41/Menhut-II/2014 tanggal 10 Juni 2014 tentang Penatausahaan Hasil Hutan kayu yang berasal dari Hutan Alam sebagaimana telah beberapa kali diubah terakhir dengan Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.43/Menlhk-Setjen/2015 tanggal 12 Agustus 2015; 12. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.42/Menhut-II/2014 tanggal 10 Juni 2014 tentang Penatausahaan Hasil Hutan kayu yang berasal dari Hutan Tanaman Industri pada Hutan Produksi sebagaimana telah beberapa kali diubah terakhir dengan Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.42/Menlhk-Setjen/2015 tanggal 12 Agustus 2015; 13. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.38/Menhut-II/2009 tanggal 12 Juni 2009 tentang Standar dan Pedoman Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu pada Pemegang Izin atau pada Hutan Hak sebagaimana telah beberapa kali diubah terakhir dengan Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.95/Menhut-II/2014 tanggal 29 Desember 2014; 14. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.7/Menhut-II/2011 tentang Pelayanan Informasi Publik di Lingkungan Kementerian Kehutanan; 15. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.641/Menhut-II/2011 tentang Penetapan Tanda V-Legal; 16. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK. 418/Menhut-VI/2012 tentang Sistem Informasi Verifikasi Legalitas Kayu; 17. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.18/Menhut-II/2013 tanggal 18 Maret 2013 tentang Informasi Verifikasi Legalitas Kayu Melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK) dan Penerbitan Dokumen V-Legal; 18. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 28/M-DAG/Per/6/2009 tentang Ketentuan Pelayanan Perijinan Ekspor dan Impor dengan Sistem Elektronik melalui INATRADE dalam kerangka Indonesia National Single Window; 19. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 97/M-DAG/PER/12/2014 Tanggal 24 Desember 2014 jo. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 66/M-DAG/PER/8/2015 Tanggal 27 Agustus 2015 tentang Ketentuan Ekspor Produk Industri Kehutanan; 20. Perjanjian Kerjasama Antara Komite Akreditasi Nasional (KAN) dengan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) tentang Penggunaan Tanda V-Legal; 21. DPLS 14 Rev.0 : Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dan perubahannya; 22. Sertifikat Akreditasi oleh Lembaga Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor : LVLK-006- IDN tanggal 18 Agustus 2011 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dengan memenuhi ISO/IEC Guide 65:1996 General requirements for bodies operating product certification systems dengan masa berlaku sampai dengan 17 Agustus 2015 yang diperbaharui dengan sertifikat Re-Akreditasi tanggal 18 Agustus 2015 dengan masa berlaku sampai 17 Agustus 2019 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK 6202/Menhut-VI/BPPHH/2011 Tanggal 26 Agustus 2011 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.6067/Menhut-VI/BPPHH/2012 Tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Halaman 2 dari 5

4 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 23. Keputusan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : SK.2819/Menlhk PHPL/PPHH/2015 tanggal 25 Juni 2015 tentang Penetapan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LVLK) PT EQUALITY Indonesia Sebagai Penerbit Dokumen V-Legal; 24. Peraturan Dlrektur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.18/Menhut-II/2013 tanggal 18 Maret 2013 tentang Informasi Verifikasi Legalitas Kayu Melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK) dan penerbitan dokumen V-Legal; 25. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo. P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015 tentang Standar dan Pedoman Pelaksanaan Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK); 26. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Noomor : P.15/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2015 tentang Mekanisme Penetapan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LVLK) Sebagai Penerbit Dokumen V-Legal; 27. Manual Sertifikasi Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Sertifikasi Legalitas Kayu (SLK) beserta Dokumen Sistem Sertifikasi PT EQUALITY Indonesia. Memperhatikan : Surat Perjanjian Kerja (Kontrak) Nomor : 092/EQI-F065/XII/2013 tanggal 11 Desember MEMUTUSKAN : Menetapkan : PERUBAHAN SERTIFIKAT LEGALITAS KAYU (S-LK) PADA PEMEGANG IUI PT CHITRA KALPIKA MAS DI KABUPATEN DELI SERDANG PROVINSI SUMATERA SELATAN SK IUI NOMOR : IZ.536/DU-IM/713/025/VII/2012 TANGGAL 23 JULI 2012 KAPASITAS PRODUKSI BATANG/TAHUN. PERTAMA : PT Chitra Kalpika Mas (Pemegang Sertifikat) yang telah mendapatkan Sertifikat Nomor 084/EQC-VLK/I/2014 dinyatakan LULUS karena seluruh norma penilaian untuk setiap verifier Legalitas Kayu (LK) dalam Verifikasi Penilikan berdasarkan Standar Verifikasi Legalitas Kayu (SVLK) sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember KEDUA : Pemegang Sertifikat dapat mempertahankan kelanjutan Sertifikat Legalitas Kayu (S-LK), sehingga S-LK yang diberikan dapat direvisi dari semula Nomor 084/EQC-VLK/I/2014 menjadi Nomor 084.1/EQC-VLK/I/2016. KETIGA : Masa berlaku sertifikat tetap mulai dari tanggal diterbitkan awal sampai dengan tanggal 23 Januari 2020 selama Pemegang Sertifikat tetap memenuhi persyaratan standar sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember KEEMPAT : Sertifikat, Logo dan Tanda V-Legal yang diterbitkan oleh PT EQUALITY Indonesia dapat dipergunakan oleh Pemegang Sertifikat untuk tujuan publikasi dan promosi di media cetak, brosur atau pun media elektronik sebagaimana Panduan Sistem yang ditetapkan. KELIMA : Apabila Pemegang Sertifikat memerlukan penerbitan Dokumen V-Legal dan atau penggunaan Tanda V-Legal, PT EQUALITY Indonesia dapat memberikan hak/sub-lisensi penggunaan Tanda V-Legal kepada Pemegang Sertifikat Halaman 3 dari 5

5 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN melalui Perjanjian Penggunaan Tanda V-Legal, mencakup kewajiban dan hak PT EQUALITY Indonesia serta kewajiban dan hak Pemegang Sertifikat. KEENAM : Pemegang Sertifikat harus melaporkan kepada PT EQUALITY Indonesia apabila terjadi hal-hal yang mempengaruhi sistem legalitas kayu, perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan, perubahan struktur atau manajemen Pemegang Sertifikat. KETUJUH : PT EQUALITY Indonesia akan melakukan penilaian/verifikasi lebih lanjut terhadap kondisi sebagaimana Diktum KEENAM melalui Penilikan (surveillance) atau Percepatan Penilikan (Audit Khusus). KEDELAPAN : Penilikan (Surveillance) dilakukan setiap 2 (dua) tahun sekali selama masa berlaku sertifikat dan segala biaya yang diperlukan untuk penilikan dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan. KESEMBILAN : Percepatan Penilikan (Audit Khusus) dapat dilakukan apabila diperlukan; dengan segala biaya dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan; untuk menindaklanjuti kondisi-kondisi yang berkaitan dengan: a. Masukan dari Pemantau Independen (PI) berkaitan dengan kinerja Pemegang Sertifikat; b. Informasi lain yang menunjukkan Pemegang Sertifikat tidak memenuhi lagi persyaratan sesuai standar yang berlaku; c. Laporan dari Pemegang Sertifikat terhadap kondisi sebagaimana diktum KEENAM; d. Perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan; e. Pemenuhan standar kembali sebagai tindak lanjut terhadap pengaktifan sertifikat yang dibekukan sertifikasinya. KESEPULUH : Sertifikat dapat dibekukan apabila Pemegang Sertifikat tidak bersedia dilakukan penilikan sesuai jangka waktu yang ditetapkan atau terdapat temuan ketidaksesuaian yang tidak dilakukan tindakan koreksi/perbaikan sebagai hasil Penilikan, Audit Khusus atau hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). KESEBELAS : Sertifikat dapat dicabut apabila : a. Pemegang Sertifikat tetap tidak bersedia dilakukan penilikan setelah 3 (tiga) bulan penetapan pembekuan sertifikat; b. Secara hukum terbukti melakukan pelanggaran antara lain pelanggaran Hak Azasi Manusia (HAM), membeli dan/atau menerima dan/atau menyimpan dan/atau mengolah dan/atau menjual kayu illegal; c. Pemegang Sertifikat kehilangan haknya untuk menjalankan usahanya atau izin usahanya dicabut. d. Hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). KEDUABELAS : Keputusan ini berlaku sejak tanggal ditetapkan. Ditetapkan di : Bogor Pada Tanggal : 08 Januari 2016 PT EQUALITY Indonesia Ir. Agustri Warsono Direktur Utama Halaman 4 dari 5

6 LEMBAGA VERIFIKASI LEGALITAS KAYU LVLK 006 IDN Salinan Keputusan ini disampaikan kepada Yth : 1. Direktur Utama PT Chitra Kalpika Mas, di Deli Serdang; 2. Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Direktur Pengolahan dan Pemasaran Hasil Hutan di Jakarta; 3. Sekretaris Direktorat Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Kepala Bagian Program dan Pelaporan. Halaman 5 dari 5

7

8 RESUME HASIL VERIFIKASI LEGALITAS KAYU (1) Identitas LVLK a. Nama Lembaga : PT EQUALITY Indonesia b. Nomor Akreditasi : LVLK-006-IDN c. Alamat : JL Sukaraja No 72 Kecamatan Sukaraja Kabupaten Bogor d. Nomor Telepon Nomor Faks : : , e. Direktur : Ir. Agustri Warsono equalitycert@gmail.com; eq@equalityindonesia.com f. Standar : P.8/VI-BPPHH/2012, P.43/Menhut-II/2014 g. Tim Audit : 1. Ucep Sucitra, S.Hut (Lead Auditor) h. Tim Pengambil Keputusan : 1. Ir. Agustri Warsono (Ketua PK) 2. Rita Sugiarti, S.Hut (Peninjau/Anggota PK) (2) Identitas Auditee a. Nama Pemegang Izin/Hak Pengelolaan : PT CHITRA KALPIKA MAS b. Nomor & Tanggal SK : IZ.536/DU-IM/713/025/VII/2012 tanggal 23 Juli c. Nilai Investasi : Rp d. Kapasitas : btg Gagang Sapu /Tahun e. Alamat kantor : Jln Limau Manis No 98 Pasar XV Desa Medan Senembah Kec Tanjung Morawa Kabupaten - Deli Serdang. f. Nomor telepon Nomor Fax g. Pengurus Pemilik : : : : : - - Lina Suwanti SE, SH. EQI-F / Halaman 1 dari 9

9 (3) Ringkasan Tahapan Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan Konsultasi Publik (bila dibutuhkan) Pertemuan Pembukaan Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan Pertemuan Penutupan Pengambilan Keputusan Tanggal 16 Desember 2015 di ruang rapat PT Chitra Kalpika Mas Kab Deli Serdang Provinsi Sumatera Utara. Tanggal Des Kantor PT Chitra Kalpika Mas Kab Deli Serdang Observasi di Gudang bahan baku.. Pabrik Pengolahan dan Gudang barang jadi. Tanggal 18 Des 2015 di ruang rapat PT Chitra Kalpika Mas Kab Deli Serdang. Tanggal 15 Januari 2015 di Ruang Meeting PT EQUALITY Indonesia Tidak ada Pertemuan dilaksanakan di Ruang Meeting Kantor PT Chitra Kalpika Mas Kab Deli Serdang. Perkenalan anggota Tim Audit, menyampaikan tujuan dan ruang lingkup verifikasi, menyampaikan jadwal/rencana kerja verifikasi, menyampaikan metodologi dan prosedur verifikasi, menyampaikan ketidaksesuaian pada verifikasi, serta menkonfirmasikan waktu, tempat, dan peserta pertemuan penutupan. Pertemuan pembukaan diakhiri dengan pembuatan BAP. Tim Audit menghimpun, mempelajari data dan dokumen dengan menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 2.6, Peraturan Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI- BPPHH/2014. Untuk menguji kebenaran data, tim Audit melakukan pengamatan, pencatatan, uji petik menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 2.6 Peraturan Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2012. Menyampaikan ucapan terima kasih kepada PT Chitra Kalpika Mas atas kerjasamanya selama kegiatan verifikasi. Menyampaikan daftar periksa VLK Pertemuan penutupan diakhiri dengan pembuatan BAP Rapat pengambilan keputusan meninjau dokumen verifikasi yang diajukan untuk menjamin bahwa verifikasi dilakukan secara efektif dan efisien sesuai dengan ketentuan PT EQUALITY Indonesia. (4) Resume Hasil Penilaian : EQI-F / Halaman 2 dari 9

10 Kriteria/Indikator/Verifier Nilai Ringkasan Justifikasi P.1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu sah Kriteria K1.1 Unit usaha dalam bentuk : (a) Industripengolahanmemilikiizin yang sah, dan (b) Eksportir produk olahan memiliki izinyang sah Indikator 1.1.1Unit usaha adalah produsen yang memiliki izin yang sah Verifier a Akta pendirian perusahaan dan/atau perubahan terakhir Verifier b SuratIzin Usaha Perdagangan (SIUP) atau Izin Perdagangan yang tercantum dalam Izin Industri Verifier c Izin HO (izin gangguan lingkungan sekitar industri) Verifier d Tanda Daftar Perusahaan (TDP) Verifier e NPWP Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP) Verifier.f Dokumen lingkungan hidup AMDAL/Upaya Pengelolaan Lingkungan(UKL) Upaya Pemantauan Lingkungan (UPL)/ Surat Pernyataan Pengelolaan Lingkungan (SPPL)/Dokumen Pengelolaan Lingkungan Hidup (DPLH) /SuratIzin Lingkungan (SIL)/Dokumen EvaluasiLingkungan Hidup Untuk kelengkapan legalitas Perusahaan Auditee memiliki Akta perubahan dan data perseroan diterbitkan oleh Notaris Dirhamsyah Arsyad, SH dengan No 08 tanggal 08 April Selanjutnya Akta perubahan Data Perseroan Terbatas telah didaftarkan kepada kementerian Hukum dan hak Asasi manusia dengan nomor :AHU AH Tahun 2013 tanggal 13 Mei Auditee telah memiliki Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP), yang dikeluarkan oleh Pemerintah Kabupaten Deli Serdang, dalam hal ini Kantor Pelayanan Perizinan Terpadu dan Penanaman Modal, dengan nomor: 0406/02.13/PK/KP2TPM-DS/XI/2014 Yang ditandatangani pada tanggal 3 November Berlaku sampai 7 Oktober Auditee telah mengalami beberapa kali perubahan Berdasarkan hasil pemeriksaan terhadap dokumen Izin Gangguan (HO) terakhir yang telah dimiliki Auditee dikeluarkan oleh Pemerintah Kabupaten Deli Serdang, dalam hal ini Kantor Pelayanan Perizinan Terpadu dan Penanaman Modal pada tanggal 30 Maret 2015 dengan nomor : /0144/KP2TPM-DS/III/2015. Berlaku sampai dengan 28 Februari Auditee telah memiliki dan dapat menunjukan dokumen Tanda Daftar Perusahaan (TDP) yang diterbitkan oleh Pemerintah Kabupaten Deli Serdang, dalam hal ini Kantor Pelayanan Perizinan Terpadu dan Penanaman Modal pada tanggal 13 November 2014 dengan nomor : , yang merupakan dokumen TDP Perpanjangan dengan masa berlaku sampai 06 Oktober Auditee telah memiliki Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP yang telah dikukuhkan dalam Surat Pengukuhan Pengusaha Kena Pajak (SPPKP) No: PEM- 542/WPJ.01/KP.0903/2008 dan terdaftar dalam Surat Keterangan Terdaftar (SKT) nomor: PEM- 1064/WPJ.01/KP.0903/2008, dari Kantor Pelayanan Pajak Pratama Lubuk Pakam. Auditee telah memiliki Dokumen Pengelolaan Lingkungan Hidup (DPLH dan telah mendapat pengesahan dari Badan Pengendalian Dampak Lingkungan Daerah Pemerintah Kabupaten Deli Serda ng dengan Nomor : 660.T/1121/660.1/DS/2011 tanggal 15 juli Untuk Laporan semester 2 periode tahun 2014 dan semester 1 tahun 2015 dalam proses penyusunan. EQI-F / Halaman 3 dari 9

11 Kriteria/Indikator/Verifier Nilai Ringkasan Justifikasi (DELH). Verifier g. IUIPHHK, Izin Usaha Industri (IUI) atau Izin Usaha Tetap (IUT). Verifier.h. Rencana Pemenuhan Bahan Baku Industri (RPBBI) untuk IUIPHHK Indikator Verifier Berstatus Eksportir Terdaftar Produk Industri Kehutanan (ETPIK) Auditee telah memiliki Dokumen perizinan Izin Usaha Industri (IUI) nomor: IZ.536/DU-IM/713/025/VII/2012 tanggal 23 Juli 2012 yang diterbitkan oleh Dinas Perindustrian dan Perdagangan Kabupaten Deli Serdang, Dokumen Izin Usaha Industri wajib daftar ulang pada tanggal 3 Juni Kapasitas batang/tahun dan investasi sebesar Rp. Rp Eksportir produk kayu olahan adalah eksportir yang memiliki izinsah, berupa eksportirprodusen K1.2 : Importir kayu dan produk kayu Indikator : Importir adalah importir yang memiliki izin yang sah Verifier Dokumen pengakuan dan /atau pengenal sebagai importir. Indikator Importir memiliki sistem uji tuntas (duediligence) Verifier Panduan/pedoman/prosedur pelaksanaan dan bukti pelaksanaan sistem uji tuntas (duediligence) importir Auditee telah memiliki Pengakuan sebagai Eksportir Terdaftar Produk Industri Kehutanan (ETPIK) yang merupakan model dokumen terbaru untuk kayu olahan dengan nomor : 02.ET , yang diterbitkan oleh Koordinator dan Pelaksana Unit Pelayanan Perdagangan, Direktorat Jenderal Perdagangan Luar Negeri, Kementerian Perdagangan Republik Indonesia pada tanggal 18 Januari ETPIK ini berlaku sampai tanggal 18 Januari Indikator Kelompok memilikiaktenotarispembentukankelompokataudokumenpembentukankelompok Verifier Akte notaris pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok P.2 Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu dari asalnya K.2.1 Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil olahannya Indikator Unit usaha mampu membuktikan bahwa bahan baku yang diterima berasal dari sumber yang sah Verifier a Kontrak suplai bahan baku dan/atau bukti dokumen jual beli Seluruh proses transaksi telah dilakukan pembayaran oleh Auditee sesuai harga yang disepakti. Auditee dapat memperlihatkan dokumen bukti transfer via bank tertentu sebagai pembayaran bahan baku gagang sapu yang dikrim, dengan demikian seluruh bahan bakau yang diterima Auditee telah dilengkapi dengan kontrak suplai dan nota EQI-F / Halaman 4 dari 9

12 Kriteria/Indikator/Verifier Nilai Ringkasan Justifikasi Verifier b Berita acara pemeriksaan yang ditandatangani oleh petugas kehutanan yang berwenang untuk penerimaan kayu bulat dari hutan negara, dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah. Verifier c Berita acara serah terima kayu dan/atau bukti serah terima kayu selain kayu bulat dari hutan negara dilengkapi dengan surat keterangan sahnya hasil hutan Verifier d Dokumen angkutan hasil hutan yang sah. Verifier e Nota dan dokumen keterangan (berita acara dari petugas kehutanan kabupaten/kota atau dari aparat Desa /Kelurahan) yang dapat menjelaskan asal usul untuk kayu bekas/hasil bongkaran, serta Deklarasi Kesesuaian Pemasok (DKP) Verifier f Dokumen angkutan berupa Nota untuk kayu limbah industri Verifier g Dokumen S-LK/SPHPL yang dimiliki pemasok dan/atau DKP dari Pemasok Verifier i Dokumen pendukung RPBBI pembayaran. Auditee selalu membuat dokumen penerimaan barang yang dalam dokumen penerimaan barang tersebut dicantumkan juga tanggal penerimaan jumlah batang yang diterima serta nama penjual selanjutnya bukti penerimaan tersebut dijadikan dasar bagian keuangan sebagai dasar untuk pembayaran. Seluruh penerimaan bahan baku kayu gagang sapu didukung dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah berupa Notan angkutan, uji petik terhadap stock bahan baku gagang sapu yang masih berada digudang tidak bisa mengukur karena sortimen merupakan batang gagang sapu berdiamter 5 cm sehingga sulit untuk dilakukan. Untuk kelengkapan dokumen sahnya bahan baku yang berasal dari pemasok maka seluruh bahan baku selain dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah juga dilengkapi dengan DKP serta Auditee telah membuat SK dengan nomor : 002/CKM/SK/01/2015, tanggal 18 Januari 2015 perihal pengangkatan opersonil pemeriksaan penerbit DKP yaitu Sdr Idris Junedi. Indikator : Importir mampu membuktikan bahwa kayu yang diimpor berasal dari sumber yang sah Verifier a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB) Pemeriksaan terhadap kelengkapan dokumen import Auditee selama periode Desember 2014 November Auditee telah melakukan penjualan ekspor dan Auditee dapat memperlihatkan kelengkapan dokumen Impor dalam hal ini Pemberitahuan Impor Barang (PIB). Dalam periode EQI-F / Halaman 5 dari 9

13 Kriteria/Indikator/Verifier Nilai Ringkasan Justifikasi Verifier b. Bill of Lading (B/L) Verifier c. Packing List (P/L) Verifier d.. Invoice Verifier e Deklarasi impor Verifier f Rekomendasi impor Verifier g Bukti pembayaran bea masuk (bila terkena bea masuk) Verifier h Dokumen lain yangrelevan (diantaranya: CITES) untuk jenis kayu dibatasi perdagangannya Verifier i Bukti penggunaan kayu impor Indikator : Unit Usaha menerapkan sistem penulusuran kayu Verifier a Tally sheet penggunaan bahan baku dan hasil produksi. Verifier b Laporan produksi hasil olahan. Verifier c tersebut telah dikirim barang produk Auditee sebanyak : btg. Pemeriksaan terhadap kelengkapan dokumen Impor Auditee selama periode Desember 2014 November Auditee telah melakukan pembelian barang atau Impor dan Auditee dapat memperlihatkan kelngkapan dokumen Impor dalam hal ini dokumen Bill of lading. Pemeriksaan terhadap kelengkapan dokumen Impor Auditee selama periode Desember 2014 November Auditee telah melakukan pembelian barang atau Impor dan Auditee dapat memperlihatkan kelngkapan dokumen Impor dalam hal ini dokumen Packing List. Pemeriksaan terhadap kelengkapan dokumen Impor Auditee selama periode Desember 2014 November Auditee telah melakukan pembelian barang atau Impor dan Auditee dapat memperlihatkan kelngkapan dokumen Impor dalam hal ini dokumen Invoice. Pemeriksaan terhadap kelengkapan dokumen Impor Auditee selama periode Desember 2014 November Auditee dapat memperlihatkan dokumen pembayaran dengan bukti Surat Setoran Pabean, Cukai dan Pajak (SSPCP) sebagai bukti pembayaran Bukti bea masuk. Auditee telah memiliki tally sheet secara sederhana tetapi dapat mencatat dan merekam pada penerimaan kayu dowel dan proses produksi menjadi kayu olahan berupa olahan dowel untuk gagang sapu yang dapat memberikan informasi penelusuran asal usul bahan baku. Sama seperti verifikasi awal pemakaian tally sheet tetap dipakai sehingga memudahkan ketelusuran bias dapat diketahui. Hasil pemeriksaan terhadap Perhitungan rendemen kayu olahan dijelaskan di bawah Input dowel non finish : btg Output olahan dowel : btg Rendemen : 100 % jika disandingkan dengan Peraturan Dirjen Bina Produksi Kehutanan No: P.12/VI-BPPHH/2014, standar perhitungan rendemen untuk kayu olahan (moulding) sebesar %. Rendemen berada di atas standar karena Auditee mengolah gagang sapu bukan dari kayu olahan melainkan hanya proses finishing saja. Berdasarkan izin kapasitas produksi terpasang yang EQI-F / Halaman 6 dari 9

14 Kriteria/Indikator/Verifier Nilai Ringkasan Justifikasi Produksi industri tidak melebihi kapasitas produksi yang diizinkan. Verifier d Hasil produksi yang berasal dari kayu lelang dipisahkan Verifier e. Dokumen LMKB/LMKBK dan LMHHOK tercantum dalam Izin Usaha Industri No. IZ.536/DU- IM/713/025/7/2012 tanggal 23 Juli 2012 sebagai berikut: Jenis Produksi : Gagang sapu Kapasitas Izin : btg/tahun Realisasi Produksi : btg Pemanfaatan : 11 % Auditee periode tersebut belum melebihi kapasitas izin yang diberikan Auditee telah membuat dokumen LMHHOK selama periode Desember 2014 November 2015 dan seluruh format LMHHOK telah sesuai dengan Peraturan Menteri Kehutanan nomor P.55/Menhut-II/2006 tentang penatausahaan hasil hutan. Verifikasi dokumen LMHHOK dilakukan dengan mencermati kesetimbangan aliran bahan baku untuk diolah menjadi produk jadi.. Indikator Proses pengelolaan produk melalui jasa dengan pihak lain (industri lain atau pengrajin / industri rumah tangga) Verifier a Dokumen S - LK atau DKP Verifier b Kontrak jasa pengolahan produk antara auditee dengan pihak penyedia jasa (pihak lain) Verifier c Berita acara serah terima kayu yang dijasakan Verifier d Ada pemisahan produk yang dijasakan pada perusahaan jasa. Verifier e Adanya pendokumentasian bahan baku, proses dan produksi dan ekspor, apabila ekspor dilakukan melalui industri jasa P.3 Keabsahan perdagangan atau pemindahtangnan hasil produksi K3.1 Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik Indikator Unit usaha menggunakan dokumen angkutan hasil hutan yang sah untuk perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik Verifier Dokumen angkutan hasil hutan yang sah K.3.2 Pengapalan kayu olahan untuk ekspor Auditee tidak ada kewajiban menerbitkan dokumen angkutan hasil hutan untuk produk yang dijual tadi. Jumlah penjuaan sapu dalam periode tersebut adalah sebanyak: buah sapu Yang seluruhnya dilampiri nota Perusahaan. EQI-F / Halaman 7 dari 9

15 Kriteria/Indikator/Verifier Nilai Ringkasan Justifikasi Indikator Pengapalan kayu olahan untuk ekspor harus memenuhi kesesuaian dokumen Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB) Verifier a Produk hasil olahan kayu yang diekspor Verifier b Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB). Verifier c Packinglist.(P/L) Verifier d Invoice. Verifier e Bill of Lading (B/L.) Verifier f Dokumen V-Legal untuk produk yang wajib dilengkapi dengan dokumen V - Legal. Verifier g Hasil verifikasi teknis (Laporan Surveyor) untuk produk yang wajib verifikasi teknis. Verifier h Bukti pembayaran bea keluar bila terkena bea keluar. Verifier i Dokumenlain yang relevan (diantaranya: CITES)untuk jenis kayu dibatasi perdagangannya. Indikator Implementasi Tanda V - Legal Auditee tidak melakukan kontrak jasa produksi untuk produk sejenis dengan perusahaan manapun atau membeli produk sudah jadi dari pihak manapun. Dengan demikian seluruh barang yang diekspor merupakan hasil produksi industri Auditee sendiri, seperti dijelaskan dalam laporan mutasi hasil olahan. Auditee selama periode Desember 2014 November 2015, telah melakukan penjualan ekspor dan Auditee dapat memperlihatkan kelngkapan dokumen Ekspor dalam hal ini Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB). Dalam dokumen PEB mencantumkan volume dan nama barang yang dikirim, hasil verifikasi dokumen PEB ada kesesuain dengan dokumen pendukung ekspor lainnya. Pemeriksaan terhadap kelengkapan dokumen ekspor Auditee selama periode Desember 2014 November Auditee telah melakukan penjualan ekspor dan Auditee dapat memperlihatkan kelngkapan dokumen Ekspor dalam hal ini Packing List sebanyak 16 set. Pemeriksaan terhadap kelengkapan dokumen ekspor Auditee selama periode Desember 2014 November Auditee telah melakukan penjualan ekspor dan Auditee dapat memperlihatkan kelngkapan dokumen Ekspor dalam hal ini Invoice Pemeriksaan terhadap kelengkapan dokumen ekspor Auditee selama periode Desember 2014 November Auditee telah melakukan penjualan ekspor dan Auditee dapat memperlihatkan kelngkapan dokumen Ekspor dalam hal ini dokumen Bill of lading. Auditee telah menerapkan penggunaan Dokumen V-Legal dalam pelaksanaan ekspor mulai periode bulan Januari November 2015, dengan realisasi peggunaan dokumen V- Legal sebanyak 16 lembar. Dokumen V-Legal diterbitkan oleh PT Equality Indonesia dengan authority registration number LVLK-006-IDN. Selama periode bulan Desember 2014 November 2015, auditee telah melaksanakan ekspor sebanyak 16 kali. Bahan baku yang digunakan Auditee untuk menghasilkan produk gagang sapu berasal dari jenis kayu kayu rakyat lokal. Berdasarkan Permenhut No 57/Menhut-II/2008 tentang Arahan strategis konservasi spesies nasional dimana hanya terdapat 22 jenis kayu yang dibatasi jumlah perdagangannya, jenis kayu yang telah disebutkan di atas tidak termasuk didalamnya, juga tidak terdaftar dalam CITES Appendic I, II, III. EQI-F / Halaman 8 dari 9

16 Kriteria/Indikator/Verifier Nilai Ringkasan Justifikasi Verifier Tanda V Legal yang dibubuhkan sesuai ketentuan P4 Hasil pemeriksaan terhadap keberadaan Tanda V-Legal pada produk hasil olahan atau pada dokumen/lampiran dokumen atau pada kemasan. Auditee telah menerapkan pembubuhan Tanda V - Legal pada kemasan produk yang akan diekspor atas hasil produksi di industri Auditee. Pemenuhan terhadapperaturan ketenagakerjaan bagi industri pengolahan. K4.1 Pemenuhan KetentuanKeselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) Indikator Prosedurdan implementasi K3. Verifier a Pedoman/prosedurK3 Verifier b Implementasi K3 Verifier c Catatan kecelakaan kerja K4.2 Pemenuhan hak-hak tenaga kerja. Auditee telah memiliki standar operasional prosedur (SOP) keselamatan dan kesehatan kerja (K3) serta telah memiliki Personil penanggung jawab (K3) yang ditanda tangani oleh Direktur tertanggal 30 April Untuk surat penunjukan personil penanggung jawab K3 ada perubahan yang baru dengan nomor: 036/CKM-SK/7/2014, tanggal 3 Juli 2014, yaitu Sdr Indra Utama. Auditee telah menyediakan sarana dengan terdapat peralatan Kesehatan dan Keselamatan Kerja. Auditee telah memiliki pendataan untuk mencatat peralatan seperti APAR. Masker, Kotalk P3K dan sarung tangan Hasil pemeriksaan terhadap ketersediaan dan kelengkapan catatan kecelakaan kerja yang telah dibuat oleh ADM Auditee. Bahwa selama periode Desember 2014 November 2015 melihat dari laporan /catatan kecelakaan tidak terdapat suatu kasus akibat kecelakaan kerja, baik kasus kecil atau sedang, Kebebasan berserikat bagi pekerja Verifier Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan (auditee) yang membolehkan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja. Auditee belum terdapat atau belum membentuk Organisasi serikat pekerja tetapi Auditee melalui Surat keterangan yang dikeluarkan pada tanggal 10 Juli 2013 yang ditanda tangani oleh Pimpinan Perusahaan, membolehkan kepada seluruh pekerja untuk terlibat atau serikat pekerja. Indikator Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan (PP)yang mengatur Hak-hak pekerja untuk IUIPHHK dan IUI yang memperkerjakan karyawan > 10 orang Verifier Ketersediaan Dokumen KKB atau PP yang mengatur hakhak pekerja Tidak mempekerjakan anak di bawah umur (diluar ketentuan). Auditee telah memiliki Dokumen Peraturan Perusahaan yang menjelaskan hak-hak dan kewajiban pegawai dan manajemen. Peraturan Perusahaan telah disahkan dan ditanda tangani sesuai Surat Keputusan Kepala Dinas Tenaga Kerja dan Transmigrasi Kabupaten Deli Serdang, dengan Nomor: Kep.560/3291/DTK-TR/DS/2013 tanggal 23 Desember Verifier : Pekerja yang masih di bawah umur Berdasarkan hasil wawancara dengan beberapa karyawan yang ada dipabrik, pihak Auditee tidak memperkerjakan karyawan yang masih di bawah umur baik pria maupun wanita. EQI-F / Halaman 9 dari 9