REKOMENDASI HASIL AUDIT VLK

Transkripsi

1 tropical Rainforest International Certification zzzz REKOENDASI HASIL AUDIT VLK Nomor Organisasi Skema Jenis Audit Nomor Audit VLK-0001 VLK IUIPPHK kapasitas 6000 m3/tahun Audit Sertifikasi 01 Nama Organisasi : UD. Barokah Ruang Lingkup Audit : VLK pada IUIPHHK kurang dari dan IUI kurang dari 500 juta Tanggal Pelaksanaan Audit : Januari 2016 Nama Tim Audit : Hananto aryan Wiguna (Lead Auditor) Ahmad Zakie ubarok (Auditor) Nama R Organisasi : Kusma Fatkha Rekomendasi Audit Sertifikasi 1) : Seluruh kriteria telah memenuhi standar sistem verifikasi legalitas kayu. Sistem Verifikasi Legalitas Kayu telah diterapkan dan sesuai dengan standar penilaian yang dipersyaratkan Tindakan perbaikan telah dilakukan oleh Unit anajemen secara efektif untuk menanggapi laporan ketidaksesuaian Tindakan perbaikan tidak dilakukan oleh unit manajemen hingga batas waktu yang telah ditetapkan. Unit anajemen telah memenuhi/tidak memenuhi 3) persyaratan skema Verifikasi Legalitas Kayu. Unit anajemen direkomendasikan/tidak direkomendasikan 3) untuk diberikan Sertifikat Legalitas Kayu. Rekomendasi Audit Penilikan/Surveillance/Khusus 2) : Sistem Verifikasi Legalitas Kayu masih diterapkan secara baik dan sesuai dengan standar penilaian yang dipersyaratkan Sistem Verifikasi Legalitas Kayu tidak diterapkan secara baik dan sudah tidak sesuai dengan standar penilaian yang dipersyaratkan Unit anajemen masih memenuhi/tidak memenuhi 3) persyaratan skema Verifikasi Legalitas Kayu. Sertifikat Legalitas Kayu direkomendasikan untuk tetap berlaku/dibekukan/dicabut 3). Keterangan : 1) Diisi hanya untuk audit sertifikasi/resertifikasi 2) Diisi hanya untuk audit penilikan/surveillance/khusus 3) Coret yang tidak perlu Rekomendasi Hasil Audit VLK FR 3.05 Rev. 0 1 of 2

2 tropical Rainforest International Certification zzzz Tindakan Jabatan Nama Tandatangan Tanggal Direkomendasikan oleh Lead Auditor Hananto aryan Wiguna 1 Februari 2016 Diverifikasi Oleh Verifikator Dyah Ayu Satiti 1 Februari 2016 Persetujuan Technical Review Nama Jabatan Ya/Tidak Tanda Tangan Tanggal Hendy Saputra Direktur Utama Ya 2 Februari 2016 Rekomendasi Hasil Audit VLK FR 3.05 Rev. 0 2 of 2

3

4 (Resume Hasil Audit) Sertifikasi VERIFIKASI LEGALIS KAYU IUIPHHK UD. BAROKAH PROVINSI JAWA TENGAH TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION (TRIC)

5 RESUE HASIL AUDIT SERTIFIKASI SISTE VERIFIKASI LEGALIS KAYU UD. BAROKAH IDENTIS LV-LK a. Nama Lembaga : PT. Tropical Rainforest International Certification b. Nomor Akreditasi : LVLK-022-IDN c. Alamat : Villa Seturan Indah Kavling C-2, Caturtunggal, Depok, Sleman, Yogyakarta d. Nomor Telepon : (0274) Nomor Fax : (0274) info@tric-indonesia.com g. Direktur : Hendy Saputra h. Standar : Lampiran 2.6 Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014 tentang Standar Verifikasi Legalitas Kayu Pada pemegang IUIPHHK kapasitas m3/tahun dan IUI dengan nilai investasi 500 juta. i Tim Auditor : 1. Hananto aryan Wiguna (Lead Auditor) 2. Ahmad Zakie ubarrok (Auditor) j Tim Pengambil Keputusan : Hendy Saputra UD. BAROKAH Halaman 2 dari 12

6 IDENTIS AUDITEE a. Nama Pemegang Izin : UD. Barokah b. Nomor dan tanggal Izin Usaha Industri (IUI) c. Kapasitas Izin Produksi/ Terpasang : /14/IUIPHHK/BPD/12/2014 tanggal 16 Desember 2014 : Kayu Gergajian (1.200 m 3/ tahun) d. Alamat Kantor/Industri : Sumpet RT01 RW 04 Kepil. Wonosobo, Jawa Tengah e. Nomor Telepon : - Nomor Fax : f. Pengurus : Rusyanto (Direktur) RINGKASAN HAPAN Tahapan Waktu Ringkasan Catatan Konsultansi Publik (bila - - dibutuhkan) Pertemuan Pembukaan Tanggal Penjelasan tujuan kegiatan verifikasi, 2016 tahapan audit, susunan tim auditor, Jam kewenangan audit, ruang lingkup verifikasi, metodologi verifikasi, mekanisme dan prosedur serta rencana kerja. Verifikasi Dokumen dan Tanggal 28 s/d elakukan verifikasi dokumen legalitas Observasi Lapangan perusahaan, pengecekan dokumen bahan baku, produksi dan ekspor serta observasi lapangan (uji petik). Pertemuan Penutupan Tanggal Jam Pengambilan Keputusan Tanggal Penjelasan hasil verifikasi lapangan, kegiatan pasca verifikasi lapangan dan penutupan. elakukan review hasil verifikasi lapangan, memutuskan kelulusan untuk penerbitan Sertifikat Legalitas Kayu. UD. BAROKAH Halaman 3 dari 12

7 RESUE HASIL PENILAIAN Prinsip 1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu yang sah Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk : (a) industri pengolahan memiliki ijin yang sah, dan (b) eksportir produk olahan memiliki izin yang sah Unit usaha adalah produsen yang memiliki ijin yang sah a. Akte pendirian perusahaan dan/atau perubahan terakhir b. Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP) atau Izin Perdagangan yang tercantum dalam Izin Industri c. Izin HO (izin gangguan lingkungan sekitar industri) UD. Barokah tidak berbentuk PT atau CV, jadi tidak perlu menggunakan Akta Pendirian. UD Barokah memiliki Izin Usaha Perdagangan yang masih berlaku sesuai dengan kegiatan usahanya. UD. Barokah memiliki izin HO (izin gangguan lingkungan sekitar industri) yang masih berlaku sesuai dengan ruang lingkup usahanya. d. Tanda Daftar Perusahaan (TDP) e. NPWP Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP) UD. Barokah memiliki Tanda Daftar Perusahaan (TDP) yang masih berlaku dan sesuai dengan kegiatan usahanya. UD. Barokah memiliki NPWP (9 digit awal), SKT dan/atau SPPKP dan sesuai dengan dokumen lainnya. f. Dokumen Lingkungan Hidup (UKL-UPL/ SPPL/ SIL/DELH/Dokumen Lingkungan Hidup lain yang setara) g. IUIPHHK, Izin Usaha Industri (IUI) atau Izin Usaha Tetap (IUT) UD. Barokah memiliki dokumen lingkungan hidup yang lengkap dan sah sesuai dengan kegiatan usahanya. UD Barokah memiliki izin IUIPHHK yang diterbitkan oleh instansi yang berwenang dan sesuai dengan dokumen terkait lainnya. h. Rencana UD. Barokah telah menyusun RPBBI Pemenuhan Bahan rev.1 dan telah dilaporkan kepada Baku Industri Dinas Kehutanan dan Perkebunan (RPBBI) untuk Pemerintah Kab. Wonosobo. IUIPHHK Eksportir produk Berstatus Eksportir UD. Barokah tidak melakukan ekspor UD. BAROKAH Halaman 4 dari 12

8 kayu olahan adalah eksportir yang memiliki izin yang sah, berupa eksportir produsen. Terdaftar Industri (ETPIK). Produk Kehutanan Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu Importir adalah importir yang memiliki ijin yang sah Importir memiliki sistem Uji Tuntas (due diligence) Dokumen Pengakuan/ pengenal sebagai importir Panduan / pedoman / prosedur pelaksanaan sistem uji tuntas (due diligence) importir Kriteria 1.3. Unit usaha dalam bentuk kelompok Kelompok memiliki akte notaris pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok Akte pembentukan kelompok dokumen pembentukan kelompok notaris atau akte selama periode audit dan terdaftar sebagai eksportir tidak UD. Barokah tidak melakukan impor bahan baku selama periode audit dan tidak terdaftar sebagai importir. UD. Barokah tidak melakukan impor bahan baku selama periode audit UD. Barokah tidak berbentuk Kelompok atau anggota Kelompok Prinsip 2. Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu dari asalnya Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil olahannya Unit usaha mampu membuktikan bahwa bahan baku yang diterima berasal dari sumber yang sah a. Kontrak suplai bahan baku dan/atau dokumen jual beli UD. Barokah melakukan pembelian bahan baku dengan skema Purchasing Order kepada supplier yang telah sesuai dengan ketentuan yang berlaku. b. Berita acara pemeriksaan yang ditandatangani oleh petugas kehutanan yang berwenang, untuk penerimaan kayu bulat dari hutan negara, dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah c. Berita acara serah terima kayu dan/atau bukti serah terima kayu selain kayu bulat dari hutan negara, dilengkapi dengan Seluruh Penerimaan bahan baku UD. Barokah pada periode Oktober s/d Desember 2015 adalah berupa kayu bulat sengon yang berasal dari hutan hak, dan tidak terdapat penerimaan kayu bulat yang berasal dari hutan Negara Seluruh Penerimaan bahan baku di UD. Barokah telah dilengkapi dengan Berita acara serah terima kayu yang sesuai dengan ketentuan berlaku. UD. BAROKAH Halaman 5 dari 12

9 dokumen angkutan hasil hutan yang sah d. Dokumen angkutan hasil hutan yang sah e. Nota dan Dokumen Keterangan (Berita acara dari petugas kehutanan kabupaten/kota atau dari Aparat Desa/Kelurahan) yang dapat menjelaskan asal usul untuk kayu bekas/hasil bongkaran, serta DKP f. Dokumen angkutan berupa Nota untuk kayu limbah industri UD. Barokah melakukan pembelian bahan baku kayu bulat dengan dilengkapi dokumen angkutan sesuai ketentuan yang berlaku. Seluruh Penerimaan bahan baku UD. Barokah adalah berupa kayu bulat sengon, dan tidak terdapat penerimaan berupa kayu bekas/hasil bongkaran. Seluruh Penerimaan bahan baku UD. Barokah adalah berupa kayu bulat dengan jenis sengon, dan tidak terdapat penerimaan berupa kayu limbah Industri. g. Dokumen S-LK/ S- PHPL yang dimiliki pemasok dan/atau DKP dari pemasok Seluruh penerimaan kayu UD. Barokah periode Oktober s/d Desember 2015 adalah berupa kayu bulat jenis sengon yang dilengkapi dengan dokumen Nota Angkutan. Sesuai Permenhut 21 tahun 2015 Pasal 11 disebutkan bahwa Nota Angkutan sudah melekat dengan dokumen DKP sehingga telah memenuhi norma penilaian Importir mampu membuktikan bahwa kayu yang diimpor berasal dari sumber yang sah h. Dokumen pendukung RPBBI a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB) UD. Barokah telah menyusun dokumen RPBBI didukung dengan dokumen sumber bahan baku yang sesuai, dan telah dilaporkan ke Dinas Kehutanan Kab. Wonosobo.. UD. Barokah pada periode Oktober UD. BAROKAH Halaman 6 dari 12

10 b. Bill of Lading (B/L) UD. Barokah pada periode Oktober c. Packing List (P/L) UD. Barokah pada periode Oktober d. Invoice UD. Barokah pada periode Oktober e. Deklarasi Impor UD. Barokah pada periode Oktober f. Rekomendasi Impor UD. Barokah pada periode Oktober g. Bukti pembayaran bea masuk (bila terkena bea masuk) UD. Barokah pada periode Oktober UD. BAROKAH Halaman 7 dari 12

11 h. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu yang dibatasi perdagangannya UD. Barokah pada periode Oktober i. Bukti Penggunaan Kayu Impor UD. Barokah pada periode Oktober Unit usaha menerapkan sistem penelusuran kayu a. Tally sheet penggunaan bahan baku dan hasil produksi Berdasarkan pemeriksaan lapangan diketahui bahwa UD. Barokah telah melakukan pencatatan kegiatan produksi dengan mencantumkan label (tallysheet) untuk setiap bahan baku yang diolah. b. Laporan produksi hasil olahan UD. Barokah telah menyusun laporan produksi selama periode Oktober s/d Desember 2015 yang sesuai dengan LK. Berdasarkan hasil uji petik dan perhitungan rendemen pada laporan produksi diketahui bahwa terdapat hubungan yang logis antara output dan input produksi. c. Produksi industri tidak melebihi kapasitas produksi yang diijinkan Berdasarkan pemeriksaan laporan produksi diketahui produksi UD. Barokah tidak melebihi kapasitas yang diizinkan. d. Hasil produksi yang berasal dari kayu lelang dipisahkan e. Dokumen LKB/ LKBK/ LHHOK Berdasarkan pemeriksaan terhadap laporan produksi UD. Barokah selama periode audit diketahui bahwa tidak terdapat kayu lelang yang diterima dan diolah. Berdasarkan pemeriksaan dokumen LK yang disampaikan diketahui bahwa UD. Barokah telah menyusun dokumen LK sesuai dengan UD. BAROKAH Halaman 8 dari 12

12 dokumen pendukungnya Proses pengolahan produk melalui jasa dengan pihak lain (industri lain atau pengrajin/ industri rumah tangga) a. Dokumen S-LK atau DKP b. Kontrak jasa pengolahan produk antara auditee dengan pihak penyedia jasa (pihak lain) c. Berita acara serah terima kayu yang dijasakan Semua produk yang dihasilkan oleh UD. Barokah merupakan hasil produksi sendiri dan tidak ada kegiatan produksi yang dijasakan kepada pihak lain. Semua produk yang dihasilkan oleh UD. Barokah merupakan hasil produksi sendiri dan tidak ada kegiatan produksi yang dijasakan kepada pihak lain. Semua produk yang dihasilkan oleh UD. Barokah merupakan hasil produksi sendiri dan tidak ada kegiatan produksi yang dijasakan kepada pihak lain. d. Ada pemisahan produk yang dijasakan pada perusahaan penyedia jasa Semua produk yang dihasilkan oleh UD. Barokah merupakan hasil produksi sendiri dan tidak ada kegiatan produksi yang dijasakan kepada pihak lain. e. Adanya pendokumentasian bahan baku, proses dan produksi dan ekspor apabila ekspor dilakukan melalui industri jasa Semua produk yang dihasilkan oleh UD. Barokah merupakan hasil produksi sendiri dan tidak ada kegiatan produksi yang dijasakan kepada pihak lain. Kriteria 3.1. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik Unit usaha menggunakan dokumen angkutan hasil hutan yang sah untuk perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik Dokumen angkutan hasil hutan yang sah Kriteria 3.2. Pengapalan kayu olahan untuk eksport Pengapalan kayu olahan untuk ekspor harus memenuhi kesesuaian dokumen Pemberitahuan Ekspor a. Produk hasil olahan kayu yang diekspor Keseluruhan penjualan kayu UD. Barokah selama periode audit telah dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah. UD.Barokah tidak melakukan UD. BAROKAH Halaman 9 dari 12

13 Barang (PEB) b. Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB) UD.Barokah tidak melakukan c. Packing List (P/L) UD.Barokah tidak melakukan d. Invoice UD.Barokah tidak melakukan e. Bill of Lading (B/L) UD.Barokah tidak melakukan f. Dokumen V-Legal untuk produk yang wajib dilengkapi dengan Dokumen V- Legal g. Hasil verifikasi teknis (Laporan Surveyor) untuk produk yang wajib verifikasi teknis h. Bukti pembayaran bea keluar bila terkena bea keluar UD.Barokah tidak melakukan UD.Barokah tidak melakukan UD.Barokah tidak melakukan UD. BAROKAH Halaman 10 dari 12

14 i. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu dibatasi perdagangannya UD.Barokah tidak melakukan Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal Implementasi Tanda V-Legal Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai ketentuan UD. Barokah belum memiliki sertifikat SVLK sehingga tidak memiliki kewajiban dan hak untuk membubuhkan Tanda V-Legal. Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi industri pengolahan. Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) Prosedur dan a. Pedoman/prosedur Tersedia pedoman/prosedur K3 dan implementasi K3 K3 personel yang ditunjuk untuk bertanggung jawab dalam implementasi pedoman/ prosedur K3. b. Implementasi K3 Tersedia peralatan K3 yang berfungsi baik serta telah tersedia jalur evakuasi yang mengarah ke titik kumpul apabila sewaktu-waktu terjadi bencana dapat segera dievakuasi sesuai jalur yang tersedia. c. Catatan kecelakaan kerja Tersedia catatan kecelakaan kerja untuk setiap kejadian kecelakaan kerja secara lengkap dan upaya penanganannya. Kriteria 4.2. Pemenuhan standar umur tenaga kerja Kebebasan Berserikat bagi pekerja Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan (auditee) yang membolehkan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja UD. Barokah tidak mempunyai Serikat Pekerja, akan tetapi terdapat kebijakan perusahaan yang memperbolehkan pegawainya untuk berserikat yang dituangkan dalam bentuk Surat Pernyataan Kebebasan Berserikat Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan Ketersediaan Dokumen KKB atau PP yang mengatur hak-hak pekerja UD. Barokah hanya memiliki karyawan sebanyak 6 orang, sehingga tidak wajib menyusun PP atau KKB. UD. BAROKAH Halaman 11 dari 12

15 yang mengatur hak-hak pekerja untuk IUIPHHK dan IUI yang mempekerjakan karyawan >10 orang Tidak mempekerjakan anak dibawah umur (diluar ketentuan) Pekerja yang masih dibawah umur UD. Barokah tidak memperkerjakan karyawan yang masih di bawah umur. = emenuhi ; T = Tidak emenuhi ; = Tidak diaudit KESIPULAN Berdasarkan hasil audit sertifikasi di UD. BAROKAH, secara keseluruhan dari 4 Prinsip, 9 Kriteria, 16, dan 56 verifier diperoleh hasil : Jumlah Verifier yang tidak dinilai sebanyak 34 verifier Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 22 verifier Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 0 verifier. Dengan demikian UD. BAROKAH dinyatakan EENUHI standar verifikasi legalitas kayu sesuai Peraturan enteri Kehutan Nomor P.43/enhut-II/2014 jo. P/95/enhut-II/2014 dan Peraturan Dirjen Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014 jo. P.1/VI-BPPH/2015 dan Sertifikat Legalitas Kayu dapat diterbitkan. engetahui, PT. Tropical Rainforest Internatioan Certification Hendy Saputra Direktur Utama UD. BAROKAH Halaman 12 dari 12