(Resume Hasil Audit) Sertifikasi/Survaillace/Re-sertifiksi

Transkripsi

1

2 (Resume Hasil Audit) Sertifikasi/Survaillace/Re-sertifiksi VERIFIKASI LEGALITAS KAYU IUIPHHK/IUI PT. TUNAS OETAA PACITAN PROVINSI JAWA TIUR TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION (TRIC)

3 RESUE HASIL AUDIT SERTIFIKASI/SURVAILLANCE/RESERTIFIKASI SISTE VERIFIKASI LEGALITAS KAYU PT. TUNAS OETAA PACITAN IDENTITAS LV-LK a. Nama Lembaga : Tropical Rainforest International Certification b. Nomor Akreditasi : LVLK-022-IDN c. Alamat : Villa Seturan Indah Kavling C-2. Caturtunggal, Depok, Sleman, Yogyakarta d. Nomor Telepon : (0274) e. Nomor Fax : (0274) f. info@tric-indonesia.com g. Direktur : Hendy Saputra h. Standar : Lampiran 2.6 Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari nomor P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016 tentang Standar Verifikasi Legalitas Kayu (VLK) Pada Pemegang IUIPHHK kapasitas m3/tahun dan IUI dengan Nilai Investasi 500 juta. i. Tim Auditor : 1. Sudaryono (Lead Auditor) 2. Betanur Bengawaningtyas (Auditor) j. Tim Pengambil Keputusan : Ahmad Zakie ubarrok (Technical Review) PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 2 dari 11

4 IDENTITAS AUDITEE a. Nama Pemegang Izin : PT. TUNAS OETAA PACITAN b. Alamat Kantor/Industri : Jl Raya Solo Pacitan No.08 Dsn. Kebon, Ds. Donorojo, Kec. Donorojo, Kab. Pacitan c. Nomor dan tanggal Izin : 503.5/013/I/2014 tanggal 18 aret Usaha Industri (IUI) 2014 d. Kapasitas Izin Produksi/ Terpasang : Veneer 3000 m3 Plywood 2900 m3 e. Nomor Telepon : - f. Nomor Fax : - g. - h. Pengurus : uhammad Syarif Hidayat (Direktur Utama) Joko Karbono (Direktur) I Putu Arta Nadi (Komisaris) RINGKASAN TAHAPAN Tahapan Waktu Ringkasan Catatan Konsultansi Publik (bila dibutuhkan) Pertemuan Pembukaan Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan Pertemuan Penutupan Pengambilan Keputusan 9 Januari Januari Januari Penjelasan tujuan kegiatan verifikasi, tahapan audit, susunan tim auditor, kewenangan audit, ruang lingkup verifikasi, metodologi verifikasi, mekanisme dan prosedur serta rencana kerja. elakukan verifikasi dokumen legalitas perusahaan, pengecekan dokumen bahan baku, produksi dan ekspor serta observasi lapangan (uji petik). Penjelasan hasil verifikasi lapangan, kegiatan pasca verifikasi lapangan dan penutupan. elakukan review hasil verifikasi lapangan, memutuskan kelulusan untuk penerbitan Sertifikat Legalitas Kayu. PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 3 dari 11

5 RESUE HASIL PENILAIAN Prinsip 1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu yang sah Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk : (a) industri pengolahan memiliki ijin yang sah, dan (b) eksportir produk olahan memiliki izin yang sah Unit usaha adalah produsen yang memiliki ijin yang sah a. Akte pendirian perusahaan dan/atau perubahan terakhir untuk perusahaan yang berbadan hukum atau KTP bagi usaha perorangan. b. Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP) atau Izin Perdagangan yang tercantum dalam Izin Industri c. Izin HO (izin gangguan lingkungan sekitar industri) d. Tanda Daftar Perusahaan (P) e. Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP) Tersedia akta pendirian perusahaan dan/atau perubahan terakhir yang telah disahkan Tersedia Izin Usaha Perdagangan atas nama PT. Tunae Oetama Pacitan yang masih berlaku dan sesuai dengan ruang lingkup usahanya yaitu Industri Kayu Lapis dan Veneer Tersedia izin HO atas nama PT. Tunas Oetama Pacitan yang masih berlaku dan sesuai dengan ruang lingkupnya yaitu Industri Kayu Lapis. PT. Tunas Oetama Pacitan memiliki Izin P yang sah dan masih berlaku sesuai dengan kegiatan usahanya. Tersedia NPWP dan SPPKP atas nama PT. Tunas Oetama Pacitan tersedia, dengan 9 Digit Nomor NPWP dan yang tercantum dalam SPPKP sesuai dengan dokumen lainnya. f. Dokumen Lingkungan Hidup (UKL-UPL/ SPPL/ DPLH/ SIL/ DELH/ Dokumen Lingkungan Hidup lain yang setara) g. IUIPHHK, Izin Usaha Industri (IUI) atau Izin Usaha Tetap (IUT) Tersedia dokumen lingkungan hidup PT. Tunas Oetama Pacitan yang lengkap dan sah sesuai dengan kegiatan usahanya PT. Tunas Oetama Pacitan telah memiliki IUIPHHK untuk jenis produk Veneer dan Plywood yang masih berlaku dan sesuai dengan kegiatan usahanya. PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 4 dari 11

6 h. Rencana Pemenuhan Bahan Baku Industri (RPBBI) untuk IUIPHHK Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu Importir adalah importir yang memiliki ijin yang sah Importir memiliki mekanisme Uji Tuntas (due diligence) Dokumen identitas importir Panduan / pedoman / prosedur pelaksanaan dan bukti pelaksanaan mekanisme uji tuntas (due diligence) importir Kriteria 1.3. Unit usaha dalam bentuk kelompok Kelompok memiliki akte notaris pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok Akte notaris pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok Internal Audit Anggota Kelompok T Realisasi penerimaan bahan baku hingga Desember 2016 PT. Tunas Oetama Pacitan telah melebihi dari rencana penerimaan bahan baku dalam RPBBI terakhir yang dilaporkan. Selama periode audit PT. Tunas Oetama Pacitan tidak melakukan pembelian bahan baku impor Selama periode audit PT. Tunas Oetama Pacitan tidak melakukan pembelian bahan baku impor PT. Tunas Oetama Pacitan berbentuk Perseroan Terbatas mandiri dan tidak berbentuk Kelompok. PT. Tunas Oetama Pacitan berbentuk Perseroan Terbatas mandiri dan tidak berbentuk Kelompok. Prinsip 2. Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu dari asalnya Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu dan hasil olahannya Unit usaha mampu membuktikan bahwa bahan baku yang diterima berasal dari sumber yang sah a. Dokumen jual beli/ nota atau kontrak suplai bahan baku dilengkapi bukti pembelian b. Daftar Pemeriksaan Kayu Bulat (DPKB) c. Bukti serah terima kayu selain kayu bulat dari hutan negara, dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah d. Dokumen angkutan hasil hutan yang sah T T impor) Seluruh penerimaan bahan baku kayu PT. Tunas Oetama Pacitan dilengkapi dengan dokumen kontrak suplai bahan baku dan/atau dokumen jual beli. PT. Tunas Oetama Pacitan tidak terdapat penerimaan bahan baku berupa kayu bulat dari hutan negara. Penerimaan bahan baku kayu bulat di PT. Tunas Oetama Pacitan belum dilakukan oleh petugas ganis PHPL PKB sesuai dengan Permen LHK nomor 85 tahun ayoritas Penerimaan Bahan Baku di PT. Tunas Oetama Pacitan tidak dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah. PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 5 dari 11

7 e. Nota dan Dokumen Keterangan (Berita acara dari petugas kehutanan atau dari Aparat Desa/Kelurahan) yang dapat menjelaskan asal usul untuk kayu bekas/ hasil bongkaran/ sampah kayu bukan dari kayu lelang, serta DKP f. Dokumen angkutan berupa Nota untuk kayu limbah industri g. Dokumen S-LK/ S- PHPL yang dimiliki pemasok dan/atau DKP dari pemasok h. Informasi terkait VLBB untuk pemasok yang belum memiliki S- LK/ S-PHPL/ DKP i. Dokumen pendukung RPBBI T T PT. Tunas Oetama Pacitan tidak melakukan penerimaan bahan baku berupa kayu bekas/ hasil bongkaran/ sampah kayu PT. Tunas Oetama Pacitan tidak melakukan penerimaan bahan baku berupa kayu limbah industri Pihak PT. Tunas Oetama Pacitan belum dapat menunjukan Dokumen Prosedur Pengecekan DKP. Seluruh penerimaan bahan baku di PT. Tunas Oetama Pacitan Berasal dari hutan hak disekitar wilayah Pacitan dan Wonogiri. PT. Tunas belum dapat menunjukan dokumen RPBBI yang telah disesuaikan dengan realisasi penerimaan sebelumnya maupun RPBBI tahun Importir mampu membuktikan bahwa kayu yang diimpor berasal dari sumber yang sah a. Pemberitahuan Pada periode audit PT. Tunas Impor Barang (PIB) b. Bill of Lading (B/L) Pada periode audit PT. Tunas c. Packing List (P/L) Pada periode audit PT. Tunas d. Invoice Pada periode audit PT. Tunas e. Deklarasi Pada periode audit PT. Tunas PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 6 dari 11

8 Unit usaha menerapkan sistem penelusuran kayu f. Rekomendasi Impor g. Bukti pembayaran bea masuk (bila terkena bea masuk) h. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu yang dibatasi perdagangannya i. Bukti Penggunaan Kayu Impor a. Tally sheet penggunaan bahan baku dan hasil produksi b. Laporan produksi hasil olahan c. Produksi industri tidak melebihi kapasitas produksi yang diijinkan T T Pada periode audit PT. Tunas Pada periode audit PT. Tunas Pada periode audit PT. Tunas Pada periode audit PT. Tunas Setiap pengolahan proses produksi terdapat pencatan terhadap nomor batang yang akan diproduks sehingga dapat ditelusuri asal usulnya. Berdasarkan verifikasi dengan dokumen Laporan mutasi kayu diketahui terdapat ketidaksesuai antara dokumen laporan produksi dengan Laporan utasi kayu ada periode yang sama. Relisasi Produksi PT. Tunas Oetama Pacitan melebihi kapasitas izin yang dimiliki dan diwajibkan untuk melakukan perluasan izin Proses pengolahan produk melalui jasa dengan d. Hasil produksi yang berasal dari kayu lelang dipisahkan e. Dokumen catatan/laporan mutasi kyu a. Dokumen S-LK atau DKP T Pada periode PT. Tunas Oetama Pacitan tidak terdapat penerimaan bahan baku kayu lelang. PT. Tunas Oetama Pacitan telah menyusun dokumen Laporan utasi Kayu Bulat dan Laporan utasi Hasil Hutan Olahan Kayu tiap bulannya, akan tetapi berdasarkan verifikasi dengan dokumen pendukungnya antara lain rekap penerimaan bahan baku, rekapitulasi hasil produksi dan Penjualan, diketahui terdapat ketidaksesuai isi antara Dokumen Laporan utasi Kayu dengan Dokumen Pendukungnya. PT. Tunas Oetama Pacitan melakukan pengolahan kayu kayu bulat menjadi veneer dan plywood PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 7 dari 11

9 pihak lain (industri lain atau pengrajin/ industri rumah tangga) secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan pengolahan produk kepada penyedia jasa atau pihak lain. b. Kontrak jasa pengolahan produk antara auditee dengan pihak penyedia jasa (pihak lain) c. Berita acara serah terima kayu yang dijasakan d. Ada pemisahan produk yang dijasakan pada perusahaan penyedia jasa PT. Tunas Oetama Pacitan melakukan pengolahan kayu kayu bulat menjadi veneer dan plywood secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan pengolahan produk kepada penyedia jasa atau pihak lain. PT. Tunas Oetama Pacitan melakukan pengolahan kayu kayu bulat menjadi veneer dan plywood secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan pengolahan produk kepada penyedia jasa atau pihak lain. PT. Tunas Oetama Pacitan melakukan pengolahan kayu kayu bulat menjadi veneer dan plywood secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan pengolahan produk kepada penyedia jasa atau pihak lain. e. Adanya pendokumentasian bahan baku, proses dan produksi dan ekspor apabila ekspor dilakukan melalui industri jasa PT. Tunas Oetama Pacitan melakukan pengolahan kayu kayu bulat menjadi veneer dan plywood secara mandiri dan tidak terdapat penjasaan pengolahan produk kepada penyedia jasa atau pihak lain. Prinsip 3. Keabsahan perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi Kriteria 3.1. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik Unit usaha menggunakan dokumen angkutan hasil hutan yang sah untuk perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik Dokumen angkutan hasil hutan yang sah Kriteria 3.2. Pengapalan kayu olahan untuk eksport Pengapalan kayu olahan untuk ekspor harus memenuhi kesesuaian dokumen a. Produk hasil olahan kayu yang diekspor Seluruh Penjualan Dalam Negeri PT. Tunas Oetama Pacitan dilengkapi dengan Dokumen Angkutan. Seluruh penjulan produk veneer dan PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 8 dari 11

10 Pemberitahuan Barang (PEB) Ekspor b. Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB) Seluruh penjulan produk veneer dan c. Packing List (P/L) Seluruh penjulan produk veneer dan d. Invoice Seluruh penjulan produk veneer dan e. Bill of Lading (B/L) Seluruh penjulan produk veneer dan f. Dokumen V-Legal Seluruh penjulan produk veneer dan untuk produk yang wajib dilengkapi dengan Dokumen V- Legal g. Hasil verifikasi teknis (Laporan Surveyor) untuk produk yang wajib verifikasi teknis Seluruh penjulan produk veneer dan h. Bukti pembayaran bea keluar bila terkena bea keluar i. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu dibatasi perdagangannya Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal Implementasi Tanda V-Legal Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai ketentuan Seluruh penjulan produk veneer dan Seluruh penjulan produk veneer dan PT. Tunas Oetama Pacitan bukan pemegang S-LK sehingga tidak memiliki hak untuk membubuhkan tanda V-Legal pada produknya. PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 9 dari 11

11 Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi industri pengolahan. Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) Pedoman/ Prosedur dan implementasi K3 a. Pedoman/prosedur K3 PT. Tunas Oetama Pacitan telah memiliki pedoman procedure K3, serta telah terdapat petugas yag ditunjuk untuk bertanggug jawab dalam implementasinya. b. Implementasi K3 PT. Tunas Oetama Pacitan telah memiliki Peralatan K3 yang berfungsi dengan baik, serta telah terdapat tanda jalur evakusi di areal pebrik yang mengarah ke titik kumpu. c. Catatan kecelakaan kerja PT. Tunas Oetama Pacitan telah memiliki catatan Kecelakaan Kerja yang terjadi, lengkap dengan upaya penangannya. Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja Kebebasan Berserikat bagi pekerja Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan yang mengatur hak-hak pekerja untuk IUIPHHK dan/atau IUI yang mempekerjakan karyawan >10 orang Tidak mempekerjakan anak dibawah umur (diluar ketentuan) Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan (auditee) yang membolehkan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja Ketersediaan Dokumen KKB atau PP yang mengatur hak-hak pekerja Pekerja yang masih dibawah umur = emenuhi ; T = Tidak emenuhi ; = Tidak Diverifikasi PT. Tunas Oetama Pacitan tidak memiliki Serikat Pekerja, akan tetapi PT. Tunas Oetama Pacitan telah menjamin kebebasan berserikat bagi karyawannya untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja PT. Tunas Oetama pacitan telah memiliki Peraturan Perusahaan yang mengatur hak-hak tenaga Kerja yang masih berlaku dan telah didaftarkan di instansi yang berwenang. PT. Tunas Oetama Pacitan tidak memperkerjakan karyawan dibawah umur KESIPULAN Berdasarkan hasil audit sertifikasi di PT. Tunas Oetama Pacitan,, secara keseluruhan dari 4 Prinsip, 9 Kriteria, 16 Indikator, dan 56 Verifier diperoleh hasil : PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 10 dari 11

12 Jumlah Verifier yang tidak diverifikasi sebanyak 38 verifier Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 9 verifier Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 9 verifier. Dengan demikian PT. Tunas Oetama Pacitan dinyatakan TIDAK EENUHI standar verifikasi legalitas kayu sesuai Peraturan enteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor P.30/enLHK/Setjen/PHPL.3/3/2016 dan Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.14/PHPL/SET/4/2016, dan Sertifikat Legalitas Kayu tidak dapat diterbitkan engetahui, Tropical Rainforest International Certification Hendy Saputra Direktur Utama PT. TUNAS OETAA PACITAN Halaman 11 dari 11