LAPORAN TAHUNAN PELAKSANAAN TATA KELOLA TERINTEGRASI 1. Laporan Penilaian Sendiri Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi Entitas Utama : PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia Posisi Pelaporan : Januari s.d Desember 2016 LAPORAN PENILAIAN SENDIRI DARI KONGLOMERASI KEUANGAN PELAKSANAAN TATA KELOLA YANG TERINTEGRASI (SELF ASSESSMENT REPORT OF FINANCIAL CONGLOMERATE - IMPLEMENTATION OF INTEGRATED GOVERNANCE ) Grup Konglomerasi Keuangan (Financial Conglomerate Group) Posisi (Position) : 31 Desember 2016 : Mitsubishi UFJ Lease & Finance HASIL PENILAIAN SENDIRI PELAKSANAAN TATA KELOLA TERINTEGRASI (SELF ASSESSMENT RESULT - IMPLEMENTATION OF INTEGRATED GOVERNANCE ) PERINGKAT (RATING) 2 ANALISA (ANALYSIS) DEFINISI PERINGKAT (RATING DEFINITION) Konglomerasi Keuangan telah melakukan Tata Kelola yang Terintegrasi dengan baik. Hal ini dicerminkan dengan kepatuhan yang memadai dari pelaksanaan prinsip-prinsip Tata Kelola yang Terintegrasi. Apabila terdapat suatu kekurangan yang teridentifikasi secara umum, hal tersebut tidak terlalu signifikan dan dapat berasal dari aktivitas bisnis yang normal dari Entitas Utama dan atau Institusi Keuangan. Berdasarkan dari penilaian sendiri dari pelaksanaan tata kelola, peringkat pelaksanaan tata kelola yang terintegrasi telah ditentukan pada angka 2. Dalam struktur tata kelola yang terintegrasi, Dewan Direksi, Dewan Komisaris dari Entitas Utama, dan seluruh fungsi telah didirikan serta memiliki peran dan tanggung jawab sendiri terhadap pelaksanaan tata kelola terintegrasi. Seluruh anggota yang telah ditunjuk untuk fungsifungsi ini telah memenuhi kualifikasi dan persyaratan pekerjaan. Tetapi, peran dan tanggung jawab tersebut belum dilaksanakan sepenuhnya agar berhubungan dengan proses tata kelola yang terintegrasi. Sebagai hasilnya, terdapat temuan dari kepatuhan dan audit belum teridentifikasi dan ditindaklanjuti. Berkaitan dengan manajemen risiko dan tata kelola, konglomerasi telah melakukan pekerjaan mereka (antara lain penilaian) sebagaimana diatur pada Peraturan Otoritas Jasa Keuangan (POJK) yang relevan yang menghasilkan peringkat profil risiko terintegrasi sama baik dengan peringkat tata kelola penilaian sendiri (self assessment ). Rekomendasi Dewan Komisaris tersedia namun pelaksanaannya tidak terlalu diperlihatkan. Kekurangan yang ada akan ditingkatkan pada periode pelaporan berikutnya. 1
PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia (MULI) sebagai Entitas Utama dari Grup Konglomerasi Keuangan Mitsubishi UFJ Lease & Finance telah menyampaikan Laporan Penilaian Sendiri (self assessment) atas Penerapan Tata kelola Perusahaan yang Baik pada tanggal 13 April 2017 kepada OJK. Hasil penilaian sendiri yang diperoleh adalah 91.44 dengan predikat sangat baik. PT. Takari Kokoh Sejahtera (TKS) sebagai Anggota Entitas dari Grup Konglomerasi Keuangan telah menyampaikan Laporan Penilaian Sendiri (self assessment) atas Penerapan Tata kelola Perusahaan yang Baik pada tanggal 28 April 2017 kepada OJK. Hasil penilaian sendiri yang diperoleh adalah 82.76 dengan predikat baik. 2. Struktur Konglomerasi Keuangan Mitsubishi UFJ Lease & Finance Co. Ltd ( Entitas Utama ) PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia ( Anggota Entitas ) PT. Takari Kokoh Sejahtera 3. Struktur Kepemilikan Saham PT. Takari Sumber Mulia Mitsubishi UFJ Lease & Finance Co. Ltd. PT. Manajemen Unggul Lestari (25%) (75%) (85%) (15%) PT. Takari Kokoh Sejahtera ( TKS ) PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia ( MULI ) 2
4. Struktur Kepengurusan pada Entitas Utama dan LJK Struktur Organisasi PT. Mitsubishi UFJ Lease & Finance Indonesia 3
Struktur Organisasi PT. Takari Kokoh Sejahtera President ORGANIZATION STRUCTURE Updated: December 31, 2016 Vice President of Risk Management GENERAL MANAGER GENERAL MANAGER R & D ADVISOR MARKETING PROCURMENT CAR PROCUREMENT TEMPORARY SERCIVE POINT SERVICE POINT IT GENERAL AFFAIR OPERATION BPI HRD ACCOUNTING FINANCE LEGAL APUPPT Unit Marketing I Marketing Support Credit Analyst Finance Lease Marketing 2 Marketing 3 Technical Advisor Marketing 4 Department (Riau) Department (Cirebon) (Medan) (Bandung) (Surabaya) (Semarang) Asset Management Pool Operational Service Technical Advisor Legal Compliance Legal Contract POSITION President DIRECTORS GENERAL MANAGER / TECHNICAL ADVISOR HEAD DEPARTMENT Customer Complaint Unit 4
5. Kebijakan Transaksi Intra Group Silahkan lihat rincian 6. Rapat Dewan Direksi dan Dewan Komisaris selama tahun 2016 Pelaksanaan Rapat Dewan Direksi pada Entitas Utama dan Entitas Anggota dalam konglomerasi keuangan selama periode tahun 2016 dilaksanakan sejumlah 24 (dua puluh empat) kali dengan rincian di MULI sebanyak 12 (dua belas) kali dan di TKS sebanyak 12 (dua belas) kali. Pelaksanaan Rapat Dewan Komisaris pada Entitas Utama dan Entitas Anggota dalam konglomerasi keuangan selama periode tahun 2016 dilaksanakan sejumlah 9 (sembilan) kali dengan rincian di MULI sebanyak 5 (lima) kali dan di TKS sebanyak 4 (empat) kali, sedangkan Pelaksanaan Rapat Bersama antara Entitas Utama dan Entitas Anggota dalam konglomerasi keuangan selama periode tahun 2016 dilaksanakan sejumlah 3 (tiga) kali. 5