Lampiran Surat No. 756/EQ.S/XI/2015 tanggal 30 November 2015 PENGUMUMAN HASIL PELAKSANAAN PENILAIAN KINERJA PHPL

Transkripsi

1 Lampiran Surat No. 756/EQ.S/XI/2015 tanggal 30 November 2015 PENGUMUMAN HASIL PELAKSANAAN PENILAIAN KINERJA PHPL Bersama ini kami sampaikan hasil kegiatan Penilaian Kinerja PHPL (Penilikan Kedua), sebagai berikut: I. Nama LP-PHPL : PT EQUALITY INDONESIA Nomor Akreditasi : LP-PHPL-013-IDN Alamat : Jl. Raya Sukaraja 72 Ciater, Bogor Telp. : , Fax. : eq@equalityindonesia.com Website : Telah melaksanakan Kegiatan Penilaian Kinerja PHPL (Penilikan Kedua) Terhadap: II. Nama IUPHHK-HA : PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU No. SK IUPHHK-HA : SK.97/Menhut-II/2008 Luas : ± Ha Lokasi : Kabupaten Mahakam Ulu Provinsi Kalimantan Timur Alamat Kantor : Jl. Basuki Rahmat No.2C Samarinda 75121, Provinsi Kalimantan Timur III. Waktu Pelaksanaan : 2 s/d 9 November 2015 IV. Hasil Penilaian : NILAI AKHIR PENILAIAN KINERJA PHPL PREDIKAT LULUS SEHINGGA PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU BERHAK MEMPERTAHANKAN SERTIFIKAT PHPL. Demikian, pengumuman ini disampaikan agar pihak yang berkepentingan maklum. Bogor, 30 November 2015 PT EQUALITY INDONESIA Amin Muchakim, S.Hut Direktur Sertifikasi Hutan

2 SURAT KEPUTUSAN DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Nomor: 020/EQI-KEP.Cert/REV-PHPL/XI/2015 TENTANG Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN PERUBAHAN SERTIFIKAT PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) PADA IZIN USAHA PEMANFAATAN HASIL HUTAN KAYU HUTAN ALAM (IUPHHK-HA) PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU DI KABUPATEN MAHAKAM ULU PROVINSI KALIMANTAN TIMUR SK IUPHHK-HA NOMOR: SK.97/MENHUT-II/2008 TANGGAL 8 APRIL 2008 DENGAN LUAS ± HEKTAR DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Menimbang: a. bahwa sehubungan dengan terbitnya Perdirjen BUK Nomor: P.14/VI-BPPHH/2015 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015; b. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah melaporkan hasil Penilaian/Verifikasi dalam Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) pada PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU sesuai dengan Berita Acara Penyerahan Laporan (EQI-F090) tanggal 20 November 2015; c. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah menyampaikan Usulan Lembar Rekomendasi Nomor: 122/EQI-F037 tanggal 20 November 2015dan Tinjauan Hasil Pemeriksaan oleh Pengambil Keputusan Nomor: 060.2/EQI-F039 tanggal 23 November 2015 dan pernyataan pemeriksaan yang telah disahkan oleh Pengambil Keputusan; d. bahwa hasil Pengambilan Keputusan Penilaian Kinerja PHPL bagi PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU sebagaimana tercantum dalam Tabel Rekapitulasi Nilai Indikator Penilaian/Verifikasi (EQI-F077) Nomor Urut: tanggal 23 November 2015 menunjukkan total nilai kinerja akhir 11 indikator PHPL berpredikat dan 11 indikator bernilai, tidak terdapat Verifier Dominan yang bernilai BURUK, serta pemenuhan terhadap Standar Verifikasi Legalitas Kayu adalah MEMENUHI; e. bahwa dengan hasil Pengambilan Keputusan sebagaimana huruf d, sesuai dengan Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015, kepada PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU telah memenuhi syarat dalam mempertahankan kelanjutan S- PHPL yang telah diterima sebelumnya untuk diberikan Sertifikat Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (S-PHPL). Mengingat: 1. Undang-Undang Nomor: 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan sebagaimana telah diubah dengan Undang-Undang Nomor: 19 Tahun 2004 tentang Penetapan Peraturan Pemerintah Pengganti Undang-Undang Nomor: 1 Tahun 2004 tentang Perubahan atas Undang-Undang Nomor: 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan menjadi Undang-Undang; 2. Peraturan Pemerintah Nomor: 102 Tahun 2000 tentang Standardisasi Nasional; 3. Peraturan Pemerintah Nomor: 6 Tahun 2007 tentang Tata Hutan dan Penyusunan Rencana Pengelolaan Hutan, serta Pemanfaatan Hutan sebagaimana telah diubah dengan Peraturan Pemerintah Nomor: 3 Tahun 2008 dan Nomor: 16; 4. Peraturan Presiden Nomor: 10 Tahun 2008 tentang Penggunaan Sistem Elektronik dalam Kerangka Indonesia National single Window; 5. ISO/IEC Guide (Pedoman BSN ) Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 6. Pedoman KAN Panduan Interpretasi untuk Butir-Butir Pedoman BSN : Persyaratn Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 7. ISO/IEC Guide 23:1982 : Methods of Indicating Confirmity with Standards for Third-party Certification Systems: Halaman 1 dari 4

3 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN 8. ISO/IEC 17065:2012 (SNI ISO/IEC 17065:2012): Persyaratan Sertifikasi untuk Lembaga Produk, Proses dan Jasa. 9. ISO/IEC 19011:2011 (SNI ISO ) : Panduan Audit Sistem Manajemen (Guidelines for Auditing Management Systems); 10. ISO/IEC 17021:2011 (SNI ISO/IEC 17021:2011): Penilaian Kesesuaian Persyaratan Lembaga Audit dan Sertifikasi Sistem Manajemen; 11. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor: P.95/Menhut-II/2014 tanggal 12 Juni 2009 tentang Perubahan Atas Peraturan Menteri Kehutanan Nomor P.43/Menhut-II/2014 tentang Standar dan Pedoman Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu pada Pemegang Izin atau pada Hutan Hak; 12. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor: P.7/Menhut-II/2011 tentang Pelayanan Informasi Publik di Lingkungan Kementerian Kehutanan; 13. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.641/Menhut-II/2011 tentang Penetapan Tanda V-Legal; 14. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.418/Menhut-VI/2012 tentang Sistem Informasi Verifikasi Legalitas Kayu; 15. Pertauran Menteri Kehutanan Nomor: P.18/Menhut-II/2013 tanggal 18 Maret 2013 tentang Informasi Verifikasi Legalitas Kayu melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK) dan Penerbitan Dokumen V-Legal; 16. Peraturan Menteri Kehutanan Republik Indonesia Nomor : P.41/Menhut-II/2014 Tanggal 10 Juni 2014 Tentang Penatausahaan Hasil Hutan Kayu Yang Berasal Dari Hutan Alam Pada Hutan Produksi; 17. Peraturan Menteri Kehutanan Republik Indonesia Nomor : P.42/Menhut-II/2014 Tanggal 10 Juni 2014 Tentang Penatausahaan Hasil Hutan Kayu Yang Berasal Dari Hutan Tanaman Pada Hutan Produksi; 18. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor: 28/M-DAG/Per/6/2009 tentang Ketentuan Pelayanan Perijinan Ekspor dan Impor dengan Sistem Elektronik melalui INATRADE dalam kerangka Indonesia National Single Window; 19. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor: 97/M-DAG/PER/12/2014 tanggal 24 Desember 2014 tentang Ketentuan Ekspor Produk Industri Kehutanan; 20. Perjanjian Kerjasama antara Komite Akreditasi Nasional (KAN) dengan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) tentang Penggunaan Tanda V-Legal; 21. DPLS 13 Rev.0: Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan perubahannya; 22. DPLS 14 Rev.0: Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dan perubahannya; 23. Sertifikat Akreditasi Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor: LPPHPL-013-IDN tanggal 2 September 2010 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dengan memenuhi ISO/IEC 17021: 2011 Penilaian Kesesuaian Persyaratan Lembaga Penyelenggara Audit dan Sertifikasi Sistem Manajemen yang diperpanjang pada tanggal 2 September 2014 dengan masa berlaku sampai dengan 1 September 2018 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.5842/Menhut-VI/BPPHH/2010, tanggal 2 September 2010 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.6067/Menhut-VI/BPPHH/2012 tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 24. Sertifikat Akreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor: LVLK-006-IDN tanggal 18 Agustus 2011 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dengan memenuhi ISO Guide 65:1996 General requirement for bodies operating product certification dengan masa berlaku sampai dengan 17 Agustus 2015 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK 6202/Menhut-VI/BPPHH/2011 tanggal 26 Agustus 2011 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.6067/Menhut-VI/2012 Halaman 2 dari 4

4 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 25. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015 tentang Standar dan Pedoman Pelaksanaan Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK); 26. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.5/VI-BPPHH/2013 tanggal 17 September 2013 tentang Pedoman Persetujuan Hak Akses atau Nota Kesepahaman dalam Penyediaan dan Pelayanan Informasi Verifikasi Legalitas Kayu melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK); 27. Manual EQUALITY Certification beserta Dokumen Sistem Sertifikasi PT EQUALITY Indonesia. Memperhatikan: 1. Surat Perjanjian Kerja (Kontrak) Nomor: 079/EQI-F065/X/2013 tanggal 07 Oktober 2013 Menetapkan: MEMUTUSKAN: PERUBAHAN SERTIFIKAT PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) PADA IZIN USAHA PEMANFAATAN HASIL HUTAN KAYU HUTAN ALAM (IUPHHK-HA) PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU DI KABUPATEN MAHAKAM ULU PROVINSI KALIMANTAN TIMUR SK IUPHHK-HA NOMOR: SK.97/MENHUT-II/2008 TANGGAL 8 APRIL 2008 DENGAN LUAS ± HEKTAR PERTAMA KEDUA : PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU (Pemegang Sertifikat) yang telah mendapatkan Sertifikat Nomor: 002.3/EQC-PHPL/IX/2014 dinyatakan LULUS karena tidak terdapat Verifier Dominan yang bernilai BURUK, serta pemenuhan terhadap Standar Verifikasi Legalitas Kayu adalah MEMENUHI sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Produksi Kehutanan Nomor P.5/VI- BPPHH/2014 tanggal 14 Juli : Pemegang Sertifikat dapat mempertahankan kelanjutan Sertifikat PHPL (S- PHPL) nomor 002.3/EQC-PHPL/IX/2014 yang berlaku mulai 28 September 2014 sampai dengan tanggal 01 Desember 2018 selama PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU (Pemegang Sertifikat) tetap memenuhi persyaratan standar sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.5/VI-BPPHH/2014 tanggal 14 Juli KETIGA : Sertifikat nomor 002.3/EQC-PHPL/IX/2014 direvisi menjadi nomor 002.4/EQC-PHPL/XI/2015 dengan masa berlaku mulai 23 November 2015 sampai dengan 01Desember 2018 karena adanya perubahan peraturan baru dari Perdirjen BUK P.5/VI-BPPHH/2014 tanggal 14 Juli 2014 menjadi Perdirjen BUK P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI- BPPHH/2015 tanggal 16 Januari KEEMPAT KELIMA KEENAM : Sertifikat dan Logo yang diterbitkan oleh PT EQUALITY Indonesia dapat dipergunakan oleh Pemegang Sertifikat untuk tujuan publikasi dan promosi di media cetak, brosur ataupun iklan di televisi sebagaimana Panduan Sistem yang ditetapkan. : PT EQUALITY Indonesia akan memberikan hak/sublisensi penggunaan Tanda V-Legal kepada Pemegang Sertifikat melalui Perjanjian Penggunaan Tanda V- Legal, mencakup kewajiban dan hak PT EQUALITY Indonesia serta kewajiban dan hak Pemegang Sertifikat. : Pemegang Sertifikat harus melaporkan kepada PT EQUALITY Indonesia apabila terjadi hal-hal yang mempengaruhi kinerja PHPL dan/atau sistem legalitas kayu, perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan, perubahan struktur atau manajemen Pemegang Sertifikat. Halaman 3 dari 4

5 KETUJUH KEDELAPAN Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN : PT EQUALITY Indonesia akan melakukan penilaian/verifikasi lebih lanjut terhadap kondisi sebagaimana Diktum KEENAM melalui Penilikan (surveillance) atau Percepatan Penilikan (Audit Khusus). : Penilikan (Surveillance) dilakukan setiap 1 (satu) tahun sekali selama masa berlaku sertifikat dan segala biaya yang diperlukan untuk penilikan dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan. KESEMBILAN : Percepatan Penilikan (Audit Khusus) dapat dilakukan apabila diperlukan; dengan segala biaya dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan; untuk menindaklanjuti kondisi-kondisi yang berkaitan dengan: a. Masukan dari Pemantau Independen (PI) berkaitan dengan kinerja Pemegang Sertifikat; b. Informasi lain yang menunjukkan Pemegang Sertifikat tidak memenuhi lagi persyaratan sesuai standar yang berlaku; c. Laporan dari Pemegang Sertifikat terhadap kondisi sebagaimana diktum KEENAM; d. Perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan; e. Pemenuhan standar kembali sebagai tindak lanjut terhadap pengaktifan sertifikat yang dibekukan sertifikasinya. KESEPULUH KESEBELAS : Sertifikat dapat dibekukan apabila Pemegang Sertifikat tidak bersedia dilakukan penilikan sesuai jangka waktu yang ditetapkan atau terdapat temuan ketidaksesuaian yang tidak dilakukan tindakan koreksi/perbaikan sebagai hasil Penilikan, Audit Khusus atau hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). : Sertifikat dapat dicabut apabila: a. Pemegang Sertifikat tetap tidak bersedia dilakukan penilikan setelah 3 (tiga) bulan penetapan pembekuan sertifikat; b. Secara hukum terbukti melakukan pelanggaran antara lain melakukan penebangan di luar blok yang sudah ditentukan, pelanggaran Hak Azasi Manusia (HAM), membeli dan/atau menerima dan/atau menyimpan dan/atau mengolah dan/atau menjual kayu ilegal; c. Pemegang Sertifikat kehilangan haknya untuk menjalankan usahanya atau izin usahanya dicabut; d. Hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). KEDUABELAS : Keputusan ini berlaku sejak tanggal ditetapkan. Ditetapkan di: Bogor Pada Tanggal: 23 November 2015 PT EQUALITY Indonesia Ir. Agustri Warsono Direktur Utama Salinan Keputusan ini disampaikan kepada Yth.: 1. Direktur Utama PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU; 2. Direktur Jenderal Pengeloaan Hutan Produksi Lestari u.p. Direktur Usaha Hutan Produksi di Jakarta; 3. Sekretaris Direktorat Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Kepala Bagian Program dan Pelaporan. Halaman 4 dari 4

6 LEMBAGA PENILAI PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI LP-PHPL 013 IDN PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI NOMOR : 002.4/EQC-PHPL/XI/2015 DIBERIKAN KEPADA PEMEGANG IUPHHK-HA PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU SK IUPHHK-HA : 97/Menhut-II/2008 TANGGAL : 8 April 2008 LUAS : ± Hektar LOKASI A. KABUPATEN : MAHAKAM ULU B. PROVINSI : KALIMANTAN TIMUR ALAMAT PERUSAHAAN : Jalan Basuki Rahmat No.2C Samarinda 75121, Provinsi Kalimantan Timur Telp. (0541) , Fax : (0541) PENILAIAN KINERJA TELAH DILAKSANAKAN OLEH LEMBAGA PENILAI PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (LP-PHPL) : PT EQUALITY INDONESIA DINYATAKAN MEMENUHI KRITERIA DAN INDIKATOR PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI: Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.14/VI-BPPHH/2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tentang Standar dan Pedoman Pelaksanaan Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu, Lampiran 1.1 dan Lampiran 2.1 DENGAN PREDIKAT : B A I K DITETAPKAN DI BOGOR TANGGAL 02 DESEMBER 2013 BERLAKU SAMPAI DENGAN TANGGAL 01 DESEMBER 2018 TANGGAL REVISI : 23 NOVEMBER 2015 PT EQUALITY INDONESIA Jl. Raya Sukaraja No.72, Bogor Telp : (0251) ; Fax : (0251) Website : eq@equalityindonesia.com Ir. AGUSTRI WARSONO Direktur Utama EQI-F /

7 RESUME HASIL PENILAIAN KINERJA PHPL (1) Identitas LP-PHPL : a. Nama Lembaga : PT EQUALITY INDONESIA b. Nomor Akreditasi : LPPHPL- 013-IDN c. Alamat : Jln. Raya Sukaraja No. 72 Kabupaten Bogor d. Nomor Telepon : Nomor Fax : eq@equalityindonesia.com e. Direktur : Agustri Warsono f. Tim Audit : Amin Muchakim, S.Hut (L. Auditor/Auditor Produksi & VLK) Asep Kurniawan, S.Hut S.Hut (Auditor Prasyarat) Dinda Talitha, S.Hut (Auditor Ekologi) Taryadi, S.P (Auditor Sosial) g. Tim Pengambilan Keputusan : Ir. Agustri Warsono (Ketua Tim Pengambil Keputusan) Ir. Muchlis Hidayat (Anggota) Wiyono, S.Hut, M.Si (Anggota) (2) Identitas Auditee : Nama Pemegang Izin SK IUPHHK-HA : PT SEROJA UNIVERSUM NARWASTU : SK.97/Menhut-II/2008 Tanggal : 08 April 2008 Luas Areal Lokasi Alamat kantor Pengurus : : ± Hektar : Kabupaten Mahakam Ulu Provinsi Kalimantan Timur : Jl. Basuki Rahmat No. 2C, Samarinda, Provinsi Kalimantan Timur Telp. : , Fax. : a. Komisaris Utama : Tuan Djohan Tobing b. Komisaris : Tuan Tambi dan Tuan Ir. Rahardjo Benyamin c. Direktur Utama : Tuan Ir. Muhammad Saleh Selamat d. Direktur : Tuan Kamal Mirdat EQI-F / Halaman 1 dari 15

8 (3) Ringkasan Tahapan Penilaian: Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan Koordinasi dengan Instansi Kehutanan 2 November 2015 Koordinasi dengan Dinas Kehutanan Provinsi Kalimantan Timur dan BP2HP Wilayah XIII di Samarinda. Koordinasi bertujuan untuk menyampaikan rencana Penilikan penilaian kinerja PHPL di PT Seroja Universum Narwastu (Auditee) dan minta masukan terkait dengan kinerja Auditee selama ini Pertemuan Pembukaan 4 November 2015 Pertemuan dilaksanakan di Kantor Camp PT Seroja Universum Narwastu di Muara Ratah, Mahakam Ulu, Kalimantan Timur. Perkenalan anggota Tim Audit, menyampaikan tujuan dan ruang lingkup penilaian, menyampaikanjadwal/rencana kerja penilaian, menyampaikan metodologi dan prosedur penilaian, serta mengkonfirmasikan kepada Auditee tentang tanggal, waktu, tempat, dan peserta pertemuan penutupan. Pertemuan pembukaan diakhiri dengan pembuatan BAP Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan 4 7 November 2015 Tim Audit menghimpun, mempelajari data dan dokumen Auditee dan menganalisis menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 1 dan Lampiran 2.1 Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014. Untuk menguji kebenaran data, Tim Audit melakukan pengamatan, pencatatan, uji petik, dan menganalisis menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 1.1 dan Lampiran 2.1Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014. Pertemuan Penutupan 7 November 2015 Menyampaikan ucapan terima kasih kepada Auditee atas bantuan dan kerjasamanya selama penilaian. Menyampaikan Daftar Periksa PHPL. Memberitahukan temuan observasi dan ketidaksesuaian. Membacakan atau memperlihatkan laporan ringkasan ketidaksesuaian. Pertemuan Penutupan diakhiri dengan pembuatan BAP Pengambilan Keputusan 23 November 2014 Rapat Pengambilan Keputusan (PK) menelaah hasilhasil dan kesimpulan penilaian yang telah disampaikan Tim Auditor untuk menjamin bahwa penilaian telah dilaksanakan secara efektif dan efisien sesuai dengan Prosedur PT EQUALITY Indonesia serta mengambil keputusan mengenai predikat kinerja PHPL Auditee. (4) Resume Hasil Penilaian : Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi A. Penilaian Kinerja PHPL EQI-F / Halaman 2 dari 15

9 1. Prasyarat 1.1. Kepastian Kawa-san Pemegang Izin/Hak Pengelolaan 1.2. Komitmen Pemegang Izin/Hak Pengelolaan 1.3. Jumlah dan kecukupan tenaga profesional terlatih dan tenaga teknis pada seluruh tingkatan untuk (86,67%) (88,89%) (86,67%) Auditee memiliki dokumen legal dan administrasi tata batas lengkap sesuai dengan tingkat realisasi pelaksanaan tata batas yang telah dilakukan; terkini berupa Instruksi kerja dari BPKH Wilayah IV Samarinda Nomor 109/ITK/BPKH IV-2/2014 tanggal 15 September 2014 tentang Instruksi kerja pelaksanaan penataan batas sendiri/ persekutuan areal kerja IUPHHK-HA PT SUN. (Baik) Realisasi tata batas (luar) areal kerja Auditee belum dilaksana-kan di lapangan, namun terdapat bukti upaya untuk merealisasikan tata batas temu gelang. Bukti-bukti administratif mengenai tata batas luar areal kerja Auditee tersedia. (Sedang) Dalam kurun waktu setahun ini di areal kerja auditee tidak terjadi konflik batas dengan pihak lain khususnya masyarakat disekitar batas areal. Disamping posisi desa yang jauh dari areal kerja auditee, juga telah terjalin hubungan yang baik dan pengakuan dari para pihat atas eksistensinya. (Baik) Berdasarkan Surat Direktur Inventarisasi dan Pemantauan SDH, Direktorat Jenderal Planologi Kehutanan No. S.332/ VII/IPSDH-2/2013 tanggal 1 Oktber 2013 tentang Hasil Pemeriksaan Peta Penafsiran Citra Satelit; terdapat HL (hutan lindung) seluas Ha dan APL (Areal Penggunaan Lain) seluas 654 Ha di dalam areal kerja auditee, sehingga auditee melakukan revisi RKUPHHK-HA PT SUN Berbasis IHMB periode tahun 2011 s/d 2020 yang disahkan oleh Menteri Kehutanan dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor SK.52/BUHA-2/2014 tanggal 09 Desember 2014 tentang Persetujuan revisi RKUPHHK-HA Berbasis IHMB periode tahun atas nama PT Seroja Universum Narwastu Provinsi Kalimantan Timur. (Baik) Tidak terdapat penggunaan kawasan di luar sektor kehutanan di dalam areal kerja Auditee (N/A) Auditee telah memiliki dokumen visi, misi dan tujuan perusahaan sesuai dengan kerangka PHL. (Baik) Auditee telah melaksanakan sosialisasi visi - misi - tujuan perusahaan baik di level internal, kepada mitra kerja, maupun kepada masyarakat setempat, dibuktikan dengan adanya Berita Acara, Daftar Hadir dan Dokumentasi Foto kegiatan. (Baik) Auditee telah berupaya mengimplementasikan PHL namun demikian hanya sebagian yang sesuai dengan visi dan misi PHL.(Sedang) Keberadaan tenaga profesional bidang kehutanan di lapangan tersedia pada setiap bidang kegiatan pengelolaan hutan tetapi jumlahnya baru 81,82% yang sudah bersertifikat GANIS PHPL dari ketentuan yang berlaku. (Baik) EQI-F / Halaman 3 dari 15

10 mendukung pemanfaatan implementasi penelitian, pendidikan dan Latihan 1.4. Kapasitas dan mekanisme untuk perencanaan pelaksanaan pemantauan periodik, evaluasi dan penyajian umpan balik mengenai kemajuan pencapaian (kegiatan) Pemegang Izin/Hak Pengelolaan 1.5. Persetujuan tanpa paksaan berdasarkan informasi yang lengkap 2. Produksi (75,00 %) (80,95%) Tahun 2015 auditee telah merealisasikan peningkatan kompetensi SDM dalam pemenuhan GANIS PHPL sebesar 130% dari kebutuhan. (Baik) Auditee telah memiliki dokumen ketenagakerjaan tetapi tidak lengkap sesuai peraturan yaitu belum tersedia laporan ketenagakerjaan yang disampaikan kepada Dinas Tenaga Kerja Kabupaten Mahakam Ulu dan/atau Provinsi Kalimantan Timur. (Sedang) Auditee telah mengembang-kan struktur organisasi yang dilengkapi dengan uraian tugas (job description) yang sesuai dengan kerangka PHPL berdasarkan Keputusan Direksi nomor : 027/SUN/SMD/VI/ 2010 tentang Penetapan Struktur Organisasi dan uraian Tugas & Tanggung Jawab, namun demikian pada tahun 2015 masih terdapat jabatan yang kosong dan pejabat dalam struktur organisasi belum sesuai dengan bidang keahlian sebagai Ganis PHPL. (Sedang) Auditee telah mempunyai perangkat SIM dan mengem-bangkan perangkat sisten informasi Manajemen (SIM) dalam pelaksanaannya dituangkan dalam bentuk SOP SIM yang berada di bawah tanggung jawab staf Direksi sebagai tenaga pelaksana. (Baik) Auditee telah memiliki organisasi SPI/internal auditor, tetapi belum berjalan dengan efektif dalam mengontrol seluruh tahapan kegiatan pengelolaan hutan. (Sedang) Auditee telah melaksanakan sebagian tindak koreksi dan pencegahan manajemen berbasis hasil monitoring dan evaluasi. (Sedang) Auditee telah melakukan kegiatan sosialisasi rencana penebangan kepada masyarakat dalam bentuk sosialisasi RKT 2014 dan telah mendapatkan persetujuan masyarakat setempat berupa Berita Acara. (Baik) Auditee telah memperoleh persetujuan dalam proses tata batas dari sebagian para pihak, yakni dari aparat Kementerian Kehutanan. (Sedang) Auditee telah memperoleh persetujuan dalam proses dan pelaksanaan CSR/CD dari sebagian para pihak. (Sedang) Auditee telah memperoleh persetujuan dalam proses penetapan kawasan lindung dari para pihak. (Baik) Penataan areal kerja jangka panjang dalam pengelolaan hutan lestari (77,78%) Auditee memiliki Dokumen Rencana Kerja Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu Dalam Hutan Alam Pada Hutan Produksi (RKUPHHK-HA) berbasis Inventarisasi Hutan Menyeluruh Berkala (IHMB) Periode Tahun yang disahkan Menteri Kehutanan melalui SK Nomor: SK.148/VI- BPHA/2010 tanggal 3 November EQI-F / Halaman 4 dari 15

11 2.2. Tingkat pemanenan lestari untuk setiap jenis hasil hutan kayu utama dan nir kayu pada setiap tipe ekosistem 2.3. Pelaksanaan penerapan tahapan sistem silvikultur untuk menjamin regenerasi hutan (83,33%) (80,95%) Menindaklanjuti SK Menteri Kehutanan No. SK.942/Menhut-II/2013 tanggal 23 Desember 2013 tentang Penunjukan Kawasan Hutan Kalimantan Timur, RKUPHHK direvisi dan disahkan melalui keputusan Menteri Kehutanan No. SK.52/ BUHA-2/2014 tanggal 9 Desember Auditee telah melakukan kegiatan penataan areal kerja di lapangan (batas petak dan blok) RKT sebagian sesuai dengan Rencana Jangka Panjang (RKUPHHK). Kegiatan pemeliharaan batas blok/petak hanya pada sebagian petak RKT sehingga tanda batas petak RKT diareal kerja Auditee hanya sebagian yang terlihat jelas di lapangan. Auditee telah memiliki data potensi tegakan berdasarkan hasil IHMB (2010) dan survey potensi tegakan 3 tahun terakhir ( ). Kelengkapan peta pendukung kegiatan IHMB (jalur survey, posisi sample plot, tally sheet, dll) tersedia lengkap dilapangan. Auditee telah memiliki PUP sesuai dengan Dokumen RKUPHHK, data pengukuran riap tegakan/pup/ yang sudah dianalisis, namun pengukuran riap tidak dilakukan setiap tahun. Perhitungan Jatah Tebangan Tahunan (JTT) tidak berdasarkan data pertumbuhan riap tetapi berdasarkan hasil cruising yang dilakukan 1 tahun sebelum penebangan. Auditee telah mengembangkan SOP untuk seluruh tahapan kegiatan sistem silvikultur yang diterapkan, namun isi sebagian SOP belum sesuai dengan pedoman pelaksanaan atau ketentuan teknis. Auditee telah melaksanakan sebagian tahapan kegiatan TPTI dan belum sepenuhnya sesuai dengan SOP yang dibangun. Terdapat pohon inti dan pohon yang disisakan (tidak ditebang) dari jenis-jenis komersial yang tersebar merata dalam jumlah yang (dengan mempertimbangkan kemampuan riap pertumbuhan tegakan setempat mampu menjamin terjadinya kelestarian pemanenan hasil pada rotasi ke-2 (> 25 batang/ha). Auditee belum secara rutin melakukan monitoring atau pemantauan terhadap tingkat kecukupan tegakan permudaan namun demikian berdasarkan uji petik menunjukan bahwa terdapat pohon induk jenis komersial yang menjamin ketersediaan permudaan tingkat semai dan terdapat permudaan tingkat tiang dan/atau pancang dari jenis-jenis komersial yang tersebar merata dalam jumlah yang mampu menjamin terjadinya kelestarian EQI-F / Halaman 5 dari 15

12 2.4. Ketersediaan dan penerapan teknologi tepat guna untuk pemanfaatan hutan 2.5. Realisasi penebangan sesuai dengan rencana kerja penebangan/ pemanenan/ pemanfaatan pada areal kerjanya (90,48 %) (71,43%) pemanenan hasil pada rotasi ke -3 (> 100 batang tiang/ha). Auditee memiliki SOP pemafaatan/ pengelolaan hutan ramah lingkungan untuk seluruh kegiatan pengelolaan hutan, dan isinya sesuai untuk karakteristik kondisi setempat. Hasil verifikasi dokumen dan observasi lapangan terhadap kegiatan penebangan dan penyaradan menunjukkan bahwa implementasi RIL telah dilakukan pada 2 tahapan kegiatan perencanaan pemenanen dan pemanenan kayu. Berdasarkan hasil uji petik yang dilaksanakan oleh Auditee dan Auditor menunjukan bahwa tingkat kerusakan tegakan tinggal (tingkat pohon) akibat kegiatan penebangan dan penyaradan < 15%. Berdasarkan hasil uji petik yang dilaksanakan oleh Auditee menunjukan bahwa nilai Faktor Eksploitasi (FE) sebesar 0,89 sementara hasil uji petik dari Auditor nilai FE sebesar 0,79 (FE > 0,7). Auditee telah memiliki dokumen RKT 2014 dan 2015 secara lengkap sesuai dengan dokumen RKUPHHK. Dokumen RKT disyahkan secara Self Approval oleh Direktur Utama PT Seroja Universum Narwastu. Peta Rencana Kerja RKT skala 1: telah menggambar-kan areal yang boleh ditebang dan areal yang ditetapkan sebagai kawasan lindung disahkan secara Self Approval. Namun hanya sebagian blok tebangan yang sesuai dengaan peta RKUPHHK yaitu Blok RKT Berdasarkan observasi lapangan, terdapat implementasi peta kerja berupa penandaan pada sebagian batas blok/petak tebangan dan areal yang ditetapkan sebagai kawasan lindung. Realisasi volume tebangan total mencapai 65,25% (<70%) dari rencana tebangan tahunan pada lokasi yang sesuai dengan RKT yang disahkan serta tidak melebihi luas yang direncanakan Tingkat investasi dan reinvestasi yang memadai dan memenuhi kebutuhan dalam pengelolaan hutan, administrasi, penelitian dan pengembangan, serta peningkatan kemampuan sumber daya manusia (66,67%) Kondisi finansial perusahaan kurang baik karena nilai Likuiditas > 150%, Solvabilitas < 150% dan nilai Renatibiltas positif (sudah memberi keuntungan usaha). Catatan Kantor Akuntan Publik terhadap Laporan Keuangan tahun 2014 Wajar Dengan Pengecualian. Secara keseluruhan, anggaran pengelolaan hutan PT SUN sebesar Rp dengan realisasi sebesar Rp atau 64% dari rencana. Persentase alokasi dana (anggaran) EQI-F / Halaman 6 dari 15

13 3. Ekologi untuk seluruh kegiatan pengelolaan hutan sebesar 136% dari kebutuhan kelola hutan yang seharusnya (realisasi). Perbedaan proporsi alokasi anggaran pada tahun sebesar 97,79%, hal ini berarti alokasi dana untuk seluruh bidang kegiatan tidak proporsional (perbedaan >50%). Realisasi pendanaan untuk kegiatan teknis kehutanan berjalan lancar namun tidak sesuai dengan tata waktu. Realisasi modal kegiatan pembinaan hutan, perlindungan hutan dan penanaman tanah kosong tahun 2014 di areal kerja Auditee sebesar 72,42% dari rencana anggaran atau pada selang 60% - 80%. Berdasarkan Laporan Bulanan TPTI realisasi kegiatan pembinaan hutan mencapai 72%, namun hasil observasi lapangan menunjukan bahwa pada tahun 2015 Auditee baru melaksanakan kegiatan penanaman rehabilitasi dan penanaman kanan kiri jalan di Blok Eks. RKT Keberadaan, kemantapan dan kondisi kawasan dilindungi pada setiap tipe hutan 3.2. Perlindungan dan pengamanan hutan 3.3. Pengelolaan dan pemantauan dampak terhadap tanah dan air akibat pemanfaatan (83,33%) (76,19 %) (66,67 %) Luas kawasan lindung sesuai dengan dokumen perencanaan yang ada yaitu RKU dan telah menyesuaikan dengan peta penunjukkan kawasan hutan dan paerairan yang baru (Baik, 3) Kawasan lindung yang sudah ditata batas di lapangan mencapai 79 % (Sedang, 2) Kondisi kawasan lindung yang berhutan mencakup > 80 % (Baik, 3) Terdapat pengakuan kawasan lindung dari para pihak (Baik, 3) Terdapat laporan pengelolaan sesuai dengan ketentuan terhadap sebagian kawasan alindung hasil tata ruang yang ada dalam RKU (Sedang, 2) Tersedia prosedur yang mencakup seluruh jenis gangguan yang ada (Baik, 3) Jenis, jumlah dan fungsi sarana prasarana sesuai dengan ketentuan tetapi sebagian tidak difungsikan dengan baik (Sedang, 2) Tersedia SDM perlindungan hutan dengan jumlah dan kualifikasi personil yang memadai sesuai dengan ketentuan (50 %) (Sedang, 2) Kegiatan perlindungan hutan diimplementasikan melalui tindakan tertentu dengan mempertimbangkan seluruh jenis gangguan yang ada namun pelaporannya perlu diperbaiki (Baik, 3) Tersedia prosedur pengelolaan yang mencakup seluruh dampak terhadap tanah dan air akibat pemanfaatan hutan, namun belum tersedia prosedur pemantauan dampak terhadap air, akibat EQI-F / Halaman 7 dari 15

14 hutan pemanfaatan hutan (Sedang, 2) 3.4. Identifikasi spesies flora dan fauna yang dilindungi dan/atau langka (endangered), jarang (rare), terancam punah (threatened) dan endemik 3.5. Pengelolaan flora untuk : a. Luasan tertentu dari hutan produksi yang tidak terganggu, dan bagian yang tidak rusak. b. Perlindungan terhadap species flora dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemic 3.6. Pengelolaan fauna untuk : a. Luasan tertentu dari hutan produksi yang tidak terganggu, dan bagian yang tidak rusak. b. Perlindungan terhadap species fauna dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemik (66,67%) (73,33%) (73,33%) Tersedia sarana prasarana pengelolaan dan pemantauan sesuai dengan ketentuan dan berfungsi dengan baik tetapi jumlahnya kurang memadai (Sedang, 2) Tersedia SDM pengelolaan dan pemantauan dengan jumlah dan kualifikasi kurang memadai (lebih dari 50 %) (Sedang, 2 Terdapat dokumen dan ada implementasi kegiatan pengelolaan dampak terhadap tanah dan air lebih dari > 50 % (Sedang, 2) Terdapat dokumen dan ada implementasi kegiatan pemantauan dampak terhadap tanah dan air lebih dari > 50 % (Sedang, 2) Terdapat indikasi terjadinya dampak yang besar dan penting terhadap tanah dan air serta ada upaya pengelolaan dampak (Baik, 3 Tersedia prosedur identifikasi jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal kerja, kecuali burung (Sedang, 2) Terdapat implementasi identifikasi flora dan fauna tetapi tidak mencakup seluruh jenis dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal kerja (Sedang, 2) Tersedia prosedur pengelolaam flora tetapi tidak mencakup seluruh jenis dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal kerja pemegang ijin (Sedang, 2) Terdapat implementasi pengelolaan flora tetapi tidak mencakup seluruh jenis dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal kerja pemegang ijin (Sedang, 2) Tidak ada gangguan terhadap kondisi seluruh spesies flora dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal kerja pemegang ijin (Baik, 3) Tersedia prosedur pengelolaam fauna tetapi tidak mencakup seluruh jenis dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal kerja pemegang ijin (Sedang, 2) Terdapat implementasi pengelolaan fauna tetapi tidak mencakup seluruh jenis dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal kerja pemegang ijin (Sedang, 2) Tidak ada gangguan terhadap kondisi seluruh spesies fauna dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal kerja pemegang ijin (Baik, 3) EQI-F / Halaman 8 dari 15

15 4. Sosial 4.1. Kejelasan deliniasi kawasan operasional perusahaan/ pemegang izin dengan kawasan masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat 4.2. Implementasi tanggung jawab sosial perusahaan sesuai dengan peraturan perundangan yang berlaku Ketersediaan mekanisme dan implementasi distribusi manfaat yang adil antar para pihak (85,71%) (93,33%) (90,48%) Unit Manajemen telah memiliki dokumen/ laporan yang lengkap mengenai pola penguasaan dan pemanfaatan SDA/SDH setempat, identifikasi hakhak dasar masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat, dan rencana pemanfaatan SDH oleh pemegang izin. Unit Manajemen telah memiliki mekanisme penataan batas/rekonstruksi batas kawasan secara partisipatif dan penyelesaian konflik yang diketahui para pihak. Unit Manajemen memiliki mekanisme mengenai pengakuan hak-hak dasar masyarakat hukum adat dan masyarakat setempat dalam perencanaan pemanfataan SDH, yang legal, lengkap dan jelas. Unit Manajemen telah memiliki bukti-bukti tentang luas dan batas kawasan pemegang izin dengan sebagian (kawasan yang dimiliki) masyarakat hukum adat/setempat. Unit Manajemen telah memperoleh persetujuan oleh sebagian para pihak dan masih ada konflik. Unit Manajemen telah memiliki dokumen yang lengkap menyangkut tanggung jawab sosial Pemegang izin sesuai dengan peraturan perundangan yang relevan. Unit Manajemen telah memiliki mekanisme yang lengkap dan legal tentang pemenuhan kewajiban sosial pemegang izin terhadap masyarakat Unit Manajemen memiliki bukti-bukti pelaksanaan kegiatan sosialisasi mengenai hak dan kewajibannya terhadap masyarakat dalam mengelola SDH, namun hanya sebagian. Unit Manajemen telah memiliki bukti yang lengkap tentang realisasi pemenuhan tanggung jawab sosial terhadap seluruh masyarakat. Unit manajemen telah memiliki laporan/dokumen yang lengkap terkait pelaksanaan tanggung jawab sosial pemegang izin termasuk ganti rugi. Unit Manajemen telah memiliki data dan informasi yang lengkap dan jelas tentang masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat yang terlibat, tergantung, terpengaruh oleh aktivitas pengelolaan SDH. Unit Manajemen telah memiliki mekanisme mengenai peningkatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat yang lengkap dan jelas. Unit Manajemen telah memiliki dokumen rencana mengenai kegiatan peningkatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat yang dilakukan melalui program kelola sosial, yang lengkap dan jelas. Unit Manajemen telah memiliki bukti implementasi sebagian (< 50%) kegiatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat oleh pemegang izin. Unit Manajemen telah memiliki sebagian bukti dokumen/laporan mengenai pelaksanaan distribusi manfaat kepada para pihak namun masih ada EQI-F / Halaman 9 dari 15

16 4.4. Keberadaan mekanisme resolusi konflik 4.5. Perlindungan, Pengembangan dan Peningkatan Kesejahteraan Tenaga Kerja B. Verifikasi Legalitas Kayu 1.1. Areal unit manajemen hutan terletak di kawasan hutan produksi Pemegang izin mampu menunjukkan keabsahan Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu (IUPHHK) dan izin lain yang berada dalam kawasan hutan yang dikelola IUPHHK RKUPHHK/RPKH (66,67%) (66,67) MEMENUHI beberapa dokumen laporan yang belum dilengkapi. Unit Manajemen telah memiliki mekanisme resolusi konflik namun belum lengkap (minimal 50%). Terdapat konflik dan tersedia peta konflik namun belum lengkap (minimal 50%). Unit Manajemen telah memiliki organiasai, sumber daya manusia, dan pendanaan yang kurang memadai dalam mengelola konflik, Unit Manajemen, telah memiliki dokumen/laporan penanganan konflik, namun belum lengkap dan kurang jelas mencakup seluruh potensi dan konflik yang akan terjadi. Unit Manajemen telah merealisasikan sebagian besar hubungan industrial dengan seluruh karyawan PT Seroja Universum Narwastu telah merealisasikan sebagian besar (lebih dari 60 %) dari rencana pengembangan kompetensi. Unit Manajemen telah memiliki dokumen standar jenjang karir, namun baru sebagian yang telah diimplementasikan. Unit Manajemen telah memiliki dokumen tunjangan kesejahteraan karyawan dan baru sebagian diimplementasikan Auditee memperoleh Izin Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu (IUPHHK) pada Hutan Alam melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.97/Menhut-II/2008 tanggal 8 April 2008, Tentang Pemberian Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu Dalam Hutan Alam Kepada PT Seroja Universum Narwastu Atas Areal Hutan Produksi Seluas ± Ha di Kabupaten Kutai Barat Provinsi Kalimantan Timur. Hasil overlay antara peta kawasan yang diizinkan dengan Peta Penunjukan Kawasan Hutan Kalimantan Timur sesuai Surat Keputusan Menteri Kehutanan Keputusan Menteri Kehutanan No. SK.942/Menhut-II/2013 tanggal 23 Desember 2013, sebagian areal kerja Auditee berubah fungsi menjadi menjadi HL seluas Ha dan APL seluas 510 Ha, sehingga sisa areal yang mempunyai fungsi HP menjadi Ha. Keberadaan Unit Manajemen lain didalam areal kerja Auditee berupa ijin diluar sektor kehutanan tidak ada. Dengan demikian dapat disimpulkan bahwa verifier ini masuk kategori tidak dapat diterapkan (Not Applicable-NA). EQI-F / Halaman 10 dari 15

17 dan Rencana Kerja Tahunan (RKT/ Bagan Kerja/RTT) disahkan oleh yang berwenang RKUPHHK/RPKH dan Rencana Kerja Tahunan (RKT/Bagan Kerja/RTT) disahkan oleh yang berwenang 2.2. Adanya Rencana Kerja yang sah Pemegang Izin/Hak Pengelolaan mempunyai rencana kerja yang sah sesuai dengan peraturan yang berlaku MEMENUHI Dokumen RKUPHHK Periode berbasis IHMB telah disyahkan melalui Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : No. SK.148/VI-BPHA/2010 tanggal 3 November RKUPHHK Revisi juga telah disyahkan melalui keputusan Menteri Kehutanan No. SK.52/BUHA-2/ 2014 tanggal 9 Desember Dokumen Rencana Kerja Tahunan Usaha Pemanfaatan Hutan Kayu dalam Hutan Alam (RKTUPHHK-HA) Tahun 2014 yang disahkan secara Self Approval oleh Dirut PT SUN melalui SK Dirut No /SUN-Kpts/RKT-SA/I/2014 tanggal 3 Januari Dokumen Rencana Kerja Tahunan Usaha Pemanfaatan Hutan Kayu dalam Hutan Alam (RKTUPHHK-HA) Tahun 2015 yang disahkan secara Self Approval oleh Dirut PT SUN melalui SK Dirut No /SUN-Kpts/RKT-SA/I/2015 tanggal 6 Januari Peta rencana kerja yang merupakan lampiran Dokumen RKUPHHK dan RKT tersedia lengkap Auditee memiliki peta lokasi areal yang tidak boleh ditebang (kawasan lindung) berupa Peta Lampiran RKTUPHHK/RKT. Peta dibuat dan telah ditandatangani oleh Direktur PT SUN. Hasil uji petik menunjukan keberadaan kawasan lindung terbukti di lapangan. Penandaan lokasi blok tebangan/blok RKT pada Peta Kerja berupa bloking berwarna yang menunjukan tahun RKT dan stempel perusahaan di masing-masing petak kerja RKT. Hasil uji petik dilapangan menunju-kan bahwa penandaan batas blok RKT berupa rintisan dicat warna merah dan dipasang plang batas blok. Sementara itu batas petak berupa rintisan dicat warna kuning dan dipasang patok batas. MEMENUHI Auditee memiliki Dokumen RKUPHHK Periode berbasis IHMB yang disyahkan melalui Keputusan Menteri Kehutanan No. SK.148/VI-BPHA/2010 tanggal 3 November RKUPHHK Revisi juga telah disyahkan melalui keputusan Menteri Kehutanan No. SK.52/BUHA-2/ 2014 tanggal 9 Desember Auditee adalah pemegang IUPHHK-HA sesuai dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.97/Menhut-II/2008 tanggal 8 April 2008 Tentang Pemberian Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu Dalam Hutan Alam Kepada PT Seroja EQI-F / Halaman 11 dari 15

18 3.1. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan menjamin bahwa semua kayu yang diangkut dari Tempat Penimbunan Kayu (TPK) hutan ke TPK Antara dan dari TPK Antara ke industri primer hasil hutan(iphh)/pasar mempunyai identitas fisik dan dokumen yang sah Seluruh kayu bulat yang ditebang/dipanen atau yang dipanen/dimanfaatkan telah di LHP-kan MEMENUHI Universum Narwastu Atas Areal Hutan Produksi Seluas ± Ha di Provinsi Kalimantan Timur. Hasil verifikasi dokumen menunjukan bahwa Auditee tidak memanfaatkan kayu hutan alam untuk pembangunan Hutan Tanaman Industri, dengan demikian verifier b. ini masuk kategori tidak dapat diterapkan (Not Applicable). Dokumen LHP KB bulan November 2014 sd. Oktober 2015 dibuat oleh Petugas Pembuat LHP, diperiksa dan disahkan oleh Pejabat Pengesah LHP (P2LHP). Uji Petik antara LHP KB dengan Buku Ukur menunjukan adanya kesesuaian demikian juga dengan uji petik antara LHP KB dengan fisik kayu juga ada kesesuaian Seluruh kayu yang diangkut keluar areal izin dilindungi dengan surat keterangan sahnya hasil hutan Pembuktian asal usul kayu bulat (KB) dari pemegang IUPHHK-HA. MEMENUHI Kayu yang diangkut dari TPn hutan menuju TPK Hutan dilindungi dengan dokumen internal berupa Bontrip. Kayu yang diangkut dari TPK hutan menuju TPK Antara dilindungi dengan surat keterangan sahnya hasil hutan berupa Dokumen SKSKB berserta lampirannya. Kayu yang diangkut dari TPK Antara dapat diangkut menuju TPK Antara II -Barong Tongkok/TPK Antara III - Muara Pahau atau dapat langsung dijual ke industri kayu dilindungi dengan surat keterangan sahnya hasil hutan berupa Dokumen FAKB berserta lampirannya. Hasil uji petik persediaan kayu yang tercantum di LMKB sesuai dengan dokumen surat keterangan sahnya hasil hutan terkait. MEMENUHI Tanda-tanda legalitas hasil hutan kayu yang dipanen oleh Auditee telah sesuai dengan dokumen penatausahaan hasil hutan dan bisa dilacak-balak. Dalam Tata Usaha Kayunya, Auditee telah menerapkan SI-PUHH Online. Hasil verifikasi dokumen, wawancara, dan observasi lapangan dengan cara penelusuran terhadap tunggak kayu di hutan dan tumpukan kayu di TPK Hutan, memnunjukan bahwa Auditee secara EQI-F / Halaman 12 dari 15

19 Pemegang Izin mampu membuktikan adanya catatan angkutan kayu ke luar TPK konsisten membubuhkan tanda PUHH MEMENUHI Auditee menerbitkan SKSB dan FAKB yang dilengkapi dengan Daftar Kayu Bulat (DKB). Petugas Penerbit SKSKB dan FAKB ditetapkan melalui SK dari Instansi terkait dan/atau SK Direksi PT SUN. SKSKB/FAKB diterbitkan oleh petugas perusahaan yang ditunjuk sehingga tidak ada lagi Berita Acara Pemeriksaan (BAP) oleh Pejabat Penerbit Surat Keterangan Sahnya Kayu Bulat (P2SKSKB) Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah melunasi kewajiban pungutan pemerintah yang terkait dengan kayu Pemegang Izin menunjukkan bukti pelunasan Dana Reboisasi (DR) dan/atau Provisi Sumberdaya Hutan (PSDH) 3.3. Pengangkutan dan perdagangan antar pulau terdaptar (PKAPT) Pemegang Izin/Hak Pengelolaan yang mengirim kayu bulat antar pulau memiliki pengakuan sebagai Pedagang Kayu Antar Dokumen SPP PSDH diterbitkan oleh Pejabat Penagih Dinas Kehutanan Kabupaten terkait sudah sesuai dengan LP-KHP yang disahkan. Auditee telah membayar PSDH sesuai dengan SPP PSDH. Pembayaran PSDH ditujukan kepada Bendaharawan Penerima Setoran Murni PSDH melalui Bank Mandiri Cabang Jakarta Gedung Pusat Kehutanan dengan nomor rekening Pembayaran Provisi Sumber Daya Hutan telah dilakukan sesuai dengan persyaratan ukuran dan dibayarkan sesuai dengan tarif yang ditentukan. MEMENUHI Dokumen SPP DR/PSDH diterbitkan oleh petugas dari Dinas Kehutanan Kabupaten Kutai Barat sudah sesuai dengan LHP yang disahkan yaitu ,86 m 3 (November 2014 sd. Oktober 2015) dengan tagihan DR sebesar USD ,86 dan tagihan PSDH sebesar Rp Auditee telah membayar DR sebesar USD ,92 dan PSDH sebesar Rp sesuai dengan SPP DR/PSDH. Pembayaran DR/PSDH ditujukan ke Bendaharawan Penerima melalui Bank Mandiri Cabang Jakarta Gedung Pusat Kehutanan. Pembayaran DR/PSDH telah dilakukan sesuai dengan persyaratan ukuran dan dibayarkan sesuai dengan tarif yang ditentukan. Ketentuan pembayaran DR/PSDH mengacu pada Peraturan Pemerintah Nomor 12 Tahun 2014 tanggal 14 Februari 2014 dan Peraturan Menteri Kehutanan Nomor P. 68/Menhut-II/2014 tanggal 15 September MEMENUHI Auditee telah diakui sebagai Pedagang Kayu Antar Pulau Terdaftar (PKAPT). Dokumen PKAPT diterbitkan oleh Direktorat Jenderal Perdagangan Dalam Negeri, melalui surat Nomor 128/PDN/PKAPT/12/2010 tanggal 10 Juli 2013 dengan PKAPT No yang berlaku EQI-F / Halaman 13 dari 15

20 Pulau Terdaftar (PKAPT). sampai dengan tanggal 7 Juli Pengangkutan kayu bulat yang menggunakan kapal harus kapal yang berbendera Indonesia dan memiliki izin yang sah Implementasi Tanda V-Legal MEMENUHI Kapal pengangkut kayu dari TPK Antara menuju industri kayu PT Cipta Wijaya Mandiri di Semarang -Jawa Tengah seluruhnya berizin dan berbendera indonesia. MEMENUHI Auditee telah mengimplementasikan pembubuhan Tanda V-Legal pada kayu bulat dan pada lampiran dokumen sahnya hasil hutan (DKB) Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah memiliki AMDAL/DPPL/UKL dan UPL & melaksanakan kewajiban yang dipersyaratkan dalam dokumen lingkungan tersebut Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah memiliki dokumen AMDAL/DPPL/UKL-UPL meliputi ANDAL, RKL dan RPL yang telah disahkan sesuai peraturan yang berlaku meliputi seluruh areal kerjanya Pemegang Izin/Hak Pengelolaan memiliki laporan pelaksanaan RKL dan RPL yang menunjukkan penerapan tindakan untuk mengatasi dampak lingkungan dan menyediakan manfaat sosial 5.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) Prosedur dan Implementasi K3 MEMENUHI Auditee memiliki dokumen AMDAL yang lengkap dan telah disahkan oleh Kepala Dinas Pertambangan dan Lingkungan Hidup/Ketua Komisi AMDAL Daerah Kabupaten Kutai Barat melalui surat No /016/SK-AMDAL/VIII/2007 Tanggal 28 Agustus MEMENUHI Auditee telah menyusun Dokumen RKL/RPL yang mengacu pada Dokumen AMDAL. Dokumen RKL/RPL telah disyahkan oleh Kepala Dinas Pertambangan dan Lingkungan Hidup/Ketua Komisi AMDAL Daerah Kabupaten Kutai Barat melalui surat No /016/SK-AMDAL/VIII/2007 Tanggal 28 Agustus Auditee telah mengimplementasikan pengelolaan/pemantauan lingkungan sesuai dengan Dokumen RKL/RPL. MEMENUHI Auditee mempunyai dokumen SOP tentang K3 namun implementasi dilapangan masih terbatas. Terdapat daftar peralatan K3 namun ketersediaannya dilapangan masih terbatas. Auditee secara konsisten membuat catatan kecelakaan kerja meskipun tidak ada kejadian kecelakaan kerja (NIHIL). Selama periode bulan EQI-F / Halaman 14 dari 15

21 5..2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja Kebebasan berserikat bagi pekerja Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan (PP) November 2014 sd Oktober 2015 terdapat 1 kejadian kecelakaan kerja pada bulan 23 Mei 2015 yang dibuktikan dengan Berita Acara Kecelakaan Kerja. MEMENUHI Auditee belum mempunyai Serikat Pekerja namun terdapat kebebasan untuk mendirikan atau membentuk Serikat Pekerja atau Serikat Buruh sesuai Surat Edaran Direktur Utama PT Seroja Universum Narwastu No. 010/SE/SUN- Dirut/I/2013. MEMENUHI Auditee mempunyai dokumen Peraturan Perusahaan yang mengatur hak dan kewajiban antara PT Seroja Universum Narwastu dengan Karyawannya. Peraturan Perusahaan sudah disahkan berdasarkan Surat Keputusan Kepala Dinas Tenaga Kerja dan Transmigrasi Provinsi Kalimantan Timur Nomor : Kep. 560/973/BPHI & JAMSOSTEK / Perusahaan tidak mempekerjakan anak di bawah umur MEMENUHI Auditee tidak mempekerjakan pekerja yang masih di bawah umur. Pekerja paling muda berumur 19 tahun dan yang tertua berumur 58 tahun. EQI-F / Halaman 15 dari 15