DAFTAR RISIKO PUSAT TANGGUNGJAWAB NAMA PTJ : PENTADBIRAN Nama Ketua Pusat Tanggungjawab (Dekan/Rektor/Ketua Jabatan/Pengarah) : TIMBALAN PENDAFTAR Nama Projek/Proses (Jika berkenaan) : 2. Keterangan Risiko 2. Penyediaan persegaran-penggunaan perkakasan makanan yang tercemar 3. Menaip surat/laporan/minit mesyuarat dsb- Pendedahan terlalu lama kepada cahaya skrin Duduk terlalu lama di kerusi yang tidak ergonomik 4. Penggunaan mesin fotostat-terdedah kepada radiasi dari mesin penyalin Terdedah kepada toner tumpah 3. Punca/ Penyebab Risiko (A) Klasifikasi Punca (Untuk Kegunaan Pejabat UPR) (B) Penerangan Manusia Proses Teknologi 4. Impak Risiko menjejaskan kesihatan menjejaskan kesihatan menjejaskan kesihatan dan menyebabkan pembaziran (A) Kawalan Sedia ada Menggunakan peralatan yang khusus dan Peringatan mesra kepada pihak katering Menggunakan pelindung skrin/skrin LCD @LED Kerusi yang boleh dilaraskan, edaran risalah poster duduk yang betul 1. Menutup cover penyalin dengan sempurna 2. Penyelenggaraan oleh pembekal yang dilantik 5. Kaedah Kawalan (B) Kawalan tambahan yang di cadangkan Syorkan pihak katering menghadiri kursus penyediaan makanan 1. Pemeriksaan kesihatan mata secara percuma oleh pihak majikan 2. Penyediaan kerusi yang selesa kepada staf 1. Menyediakan garis panduan menggunakan mesin penyalin 2. Menyediakan mesin penyalin berteknologi tinggi ( C) Klasifikasi kawalan (Untuk Kegunaan UPR) 6. Kebarangkalian (a) Manusia 7. Penilaian Impak (b) Reputasi / Imej (c)kewangan (d) 8. Tahap Impak Risiko (Automatik) Purata (a+b+c+d)/n Tahap Risiko 9. Pemilik Isu 10. Pemunya Tindakan 3 0 0 0 0 3 9 TINGGI Pentadbiran Pengurusan 4 0 0 0 0 4 16 EKSTREM Pentadbiran Pengurusan 4 0 0 0 0 4 16 EKSTREM Pentadbiran Pengurusan 11. Tarikh didaftarkan 12. Kemaskini pertama Tarikh dikemaskini Status Kawalan Risiko Semua daftar risiko pejabat Rektor yang tinggi dan ekstrem telah disemak dan didapati perlu dikemaskini menjadi risiko tahap sederhana dan rendah 6. Penggunaan Bilik Air- Lantai basah dan licin, Bilik tandas yang kotor dan Bahan pencuci tangan yang beralkali Persekitaran mengancam keselamatan Dilap dan dibersihkan lebih dari sekali sehari Melantik PIC dari pihak BPF 4 0 0 0 0 4 16 EKSTREM Pentadbiran Pengurusan : : :
JADUAL 1 Jadual Indeks Kebarangkalian (Adaptasi dari Standards Australia Risk Management AS/NZS 4360:2004) 1 JARANG Skala Penarafan Keterangan Sesuatu kejadian yang jarang berlaku - sekali melebihi 3 tahun 2 KEMUNGKINAN RENDAH Sesuatu kejadian yang rendah kemungkinan berlaku - sekali dalam setiap 3 tahun 3 ADA KEMUNGKINAN Sesuatu kejadian yang mungkin berlaku - sekali setahun 4 KEMUNGKINAN TINGGI 5 HAMPIR PASTI Sesuatu kejadian yang besar kemungkinan berlaku - sekali setiap 6 bulan Sesuatu kejadian yang kerap/ hampir pasti berlaku - sekali dalam sebulan
JADUAL 2 Impak Manusia Reputasi Kewangan Kecederaan yang tidak memerlukan Aduan terpencil Tidak dapat beroperasi kurang rawatan/ daripada 2 jam (<2 jam) tidak menjejas produktiviti 1 (Tiada Kesan) Jadual Tahap Impak Mengikut Kategori Implikasi kewangan sangat rendah dan didalam ruang kawalan pemunya risiko untuk menguruskan secara dalaman 2 (Kecil) mengalami kecederaan dan memerlukan rawatan pesakit luar/ menjejas produktiviti pada tahap minimal 1-5 aduan daripada pemegang kepentingan dan pelanggan. Melibatkan implikasi kewangan <10% daripada peruntukan keseluruhan Pusat Tanggungjawab Tidak dapat beroperasi di antara 2-4 jam 3 (Sederhana) 4 (Besar) Mengalami kecederaan dan perlu dirawat di hospital (ditahan wad < 4 hari)/ menjejas produktiviti pada tahap proses kerja Mengalami kecederaan dan perlu dirawat di hospital (ditahan wad > 4 hari)/ mengakibatkan penurunan produktiviti pada peringkat jabatan 6-10 aduan daripada pemegang kepentingan dan pelanggan. Publisiti buruk dari akhbar tempatan dan antarabangsa. Melibatkan implikasi kewangan 10% hingga 25% daripada peruntukan keseluruhan Pusat Tanggungjawab Melibatkan implikasi kewangan 25% hingga 50% daripada peruntukan keseluruhan Pusat Tanggungjawab Tidak dapat beroperasi di antara 1-3 hari Tidak dapat beroperasi di antara 3-7 hari 5 (Sangat Besar) Kematian/ mengakibatkan penurunan produktivi universiti Publisiti sangat buruk dari akhbar tempatan dan antarabangsa. Melibatkan implikasi kewangan >50% daripada peruntukan keseluruhan Pusat Tanggungjawab Tidak dapat beroperasi melebihi 7 hari
JADUAL 3 MATRIKS KEBARANGKALIAN DAN IMPAK (Adaptasi dari Standards Australia Risk Management AS/NZS 4360:2004) Tiada kesan Kecil Sederhan a Besar Sangat Besar 1 2 3 4 5 Hampir Pasti 5 5 10 15 20 25 Kemungkinan tinggi 4 4 8 12 16 20 Ada kemungkinan 3 3 6 9 12 15 TAHAP RISIKO SKALA PENERANGAN Ekstrem 13-25 Risiko sangat tinggi, pelan tindakan terperinci diperlukan Tinggi 8-12 Risiko tinggi, diberi perhatian oleh pengurusan atasan agensi Sederhana 4-7 Risiko sederhana, diurus dan diberi perhatian oleh pihak yang bertanggungjawab Rendah 1-3 Risiko rendah, diuruskan mengikut prosidur sedia ada Kemungkinan rendah 2 2 4 6 8 10 Jarang 1 1 2 3 4 5
DAFTAR RISIKO PUSAT TANGGUNGJAWAB NAMA PTJ : PENTADBIRAN Nama Ketua Pusat Tanggungjawab (Dekan/Rektor/Ketua Jabatan/Pengarah) : TIMBALAN PENDAFTAR Nama Projek/Proses (Jika berkenaan) : 3.Penerangan Punca/ 1. Kategori Risiko 2. Keterangan Risiko 4. Impak Risiko Penyebab Risiko (A) Kawalan Sedia ada 5. Kaedah Kawalan (B) Kawalan tambahan yang di cadangkan 6. Kebarangkalian (Jadual 1) (a) Manusia 7. Penilaian Impak (Jadual 2) (b) Reputasi / Imej (c)kewangan (d) 8. Tahap Impak Risiko Purata (a+b+c+d)/n Tahap risiko (Jadual 3) 9. Pemilik Isu 10. Pemunya Tindakan 1. Pelupusan fail, perabot dan peralatan komputer-beban yang berat menyebabkan 2. Penyediaan persegaran-penggunaan perkakasan makanan yang tercemar 3. Menaip surat/laporan/minit mesyuarat dsb- Pendedahan terlalu lama 4. Penggunaan mesin fotostat-terdedah kepada radiasi dari mesin penyalin Terdedah 5. Mengangkat kertas/dokumen/fail- Beban yang berat Proses Manusia Proses Teknologi Proses dan menyebabkan pembaziran Panduan Manual Handling - DOSCH Menggunakan peralatan yang khusus dan Peringatan mesra kepada pihak katering Menggunakan pelindung skrin/skrin LCD @LED Kerusi yang boleh dilaraskan, edaran 1. Menutup cover penyalin dengan sempurna 2. Penyelenggaraan oleh Panduan Manual Handling - DOSCH Pemeriksaan kesihatan secara percuma oleh pihak majikan Syorkan pihak katering menghadiri kursus penyediaan makanan 1. Pemeriksaan kesihatan mata secara percuma oleh pihak majikan 2. Penyediaan 1. Menyediakan garis panduan menggunakan mesin penyalin 2. Menyediakan mesin 1 0 0 0 0 1 RENDAH Pentadbiran Pengurusan 3 0 0 0 0 3 TINGGI Pentadbiran Pengurusan 4 0 0 0 0 4 EKSTREM Pentadbiran Pengurusan 4 0 0 0 0 4 EKSTREM Pentadbiran Pengurusan Menyediakan troli 1 0 0 0 0 3 RENDAH Pentadbiran Pengurusan 6. Penggunaan Bilik Air- Lantai basah dan licin, Bilik tandas yang kotor dan Bahan pencuci tangan yang beralkali 7. Penggunaan mesin perincih kertas- Penggunaan yang lama menyebabkan sakit belakang kerana berdiri terlalu lama Diselaraskan oleh : Jawatan : Disahkan oleh : Persekitaran Teknologi mengancam keselamatan Dilap dan dibersihkan lebih dari sekali sehari Panduan Manual Handling - DOSCH Melantik PIC dari pihak BPF Mengingatkan staf supaya membuat semakan dengan teliti sebelum mencetak dokumen 4 0 0 0 0 4 EKSTREM Pentadbiran Pengurusan 1 0 0 0 0 3 RENDAH Pentadbiran Pengurusan
Bil 1 Perkara Kategori Risiko PETUNJUK KAEDAH MENGISI DAFTAR RISIKO Keterangan Mengenalpasti dan mengklasifikasikan risiko mengikut enam kumpulan utama berikut: i) Risiko Strategik : Risiko-risiko yang menjadi halangan untuk mencapai halatuju atau objektif pusat tanggungjawab/ universiti ii) Risiko Kewangan : Risiko-risiko berkaitan keupayaan kewangan, prosidur pengurusan kewangan, keselamatan kewangan, dan lain-lain berkaitan kewangan iii) Risiko Perundangan : Risiko-risiko dari implikasi perundangan seperti perjanjian antara organisasi, penurunan kuasa serta lain-lain yang berkaitan dengan pelaksanaan undangundang iv) Risiko Reputasi : Risiko-risiko yang sekiranya berlaku akan memberi implikasi kepada imej universiti v) Risiko : Risiko-risiko yang melibatkan semua proses kerja bagi mencapai objektif organisasi seperti keselamatan rekod, keselamatan pekerja, pengurusan dan pembangunan sumber manusia, fasiliti dan lain-lain. vi) Risiko Projek Utama : Risiko-risiko yang dijangka sepanjang tempoh pelaksanaan sesebuah projek bermula dari proses penyediaan kertas cadangan projek sehingga projek tersebut siap dan diserahkan kepada pengguna. Melibatkan penilaian risiko dari semua aspek yang perlu dalam pelaksanaan projek termasuk tenaga kerja, kewangan, perundangan dan segala perancangan pelaksanaan projek. 2 3 4 5A Keterangan Risiko Punca/Penyebab Risiko Impak Risiko Kaedah Kawalan Sedia ada Menjelaskan tentang sesuatu keadaan luar jangka yang boleh memberi kesan positif atau negatif dan boleh menjadi halangan kepada pencapaian objektif organisasi. Menjelaskan aktiviti/proses/faktor yang menjadi punca sesuatu risiko Menjelaskan kesan/ akibat yang dijangka sekiranya langkah kawalan tidak diambil Kaedah yang telah dilaksanakan bagi mengawal risiko dari menjadi kenyataan (Contoh : Pemantauan/ Peraturan/ Audit). Nyatakan 'Tiada' sekiranya belum ada kawalan yang diamalkan. 5B Kawalan tambahan yang di cadangkan Cadangan tambahan atau penambahbaikan kaedah kawalan yang difikirkan lebih efektif daripada Kaedah Kawalan Sedia ada. (Contoh : Penguatkuasaan peraturan, semakan semula prosedur). 6 7 Kebarangkalian Penilaian Impak Menunjukkan kadar kemungkinan sesuatu risiko itu berlaku. (Rujuk Jadual 1 bagi menentukan skala kebarangkalian). Tahap impak risiko kepada individu mahupun Universiti sekiranya risiko menjadi kenyataan. (Rujuk Jadual 2 bagi menentukan skala tahap impak mengikut kategori). 8 Tahap Impak Risiko Matrik Impak dengan mengambil kira faktor Kebarangkalian dan Penilaian Impak. Empat (4) Tahap Impak Risiko ialah Rendah, Sederhana, Tinggi dan Ekstrem. (Dijana secara automatik menggunakan formula. Penerangan tahap impak risiko seperti di Jadual 3.) 9 Pemilik Isu Pemilik Isu adalah merupakan Unit/Bahagian/Jabatan yang mengenalpasti dan melaporkan risiko yang dijangka untuk didaftarkan di dalam Daftar Risiko. 10 Pemunya Tindakan Staf yang bertanggungjawab untuk memastikan kaedah kawalan tambahan yang dicadangkan dilaksanakan.