Lampiran Surat No. 273/EQ.SHPK/IV/2017 tanggal 15 April 2017

Transkripsi

1 Lampiran Surat No. 273/EQ.SHPK/IV/2017 tanggal 15 April 2017 PENGUMUMAN HASIL KEGIATAN PENILIKAN PERTAMA KINERJA PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) Bersama ini kami sampaikan hasil kegiatan Penilikan Pertama Penilaian Kinerja PHPL sebagai berikut: I. Nama LP-PHPL : PT EQUALITY INDONESIA Nomor Akreditasi : LP-PHPL-013-IDN Alamat : Jl. Raya Sukaraja 72 Ciater, Bogor Telp. : Fax. : equalitycert@gmail.com Website : Telah melaksanakan Kegiatan Penilikan Pertama Penilaian Kinerja PHPL Terhadap: II. Nama IUPHHK-HA : PT INHUTANI II UMHA MALINAU No. SK IUPHHK-HA : SK. 664/Menhut-II/2011 Luas : ± Hektar Lokasi : Kabupaten Malinau Provinsi Kalimantan Utara Alamat Kantor : Jl. Tebet Timur Raya No. 7 Jakarta Waktu Pelaksanaan : 20 s.d. 27 Maret 2017 III. Hasil Penilaian : NILAI AKHIR PENILAIAN KINERJA PHPL PREDIKAT LULUS SEHINGGA PT INHUTANI II UMHA MALINAU BERHAK MEMPERTAHANKAN SERTIFIKAT PHPL. Demikian, pengumuman ini disampaikan agar pihak yang berkepentingan maklum. Bogor, 15 April 2017 PT EQUALITY INDONESIA Hari Seno Aji, S. Hut Manager Subdivisi Sertifikasi Hutan

2 SURAT KEPUTUSAN DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Nomor: 010/EQI-KEP.Cert/REV-PHPL/IV/2017 TENTANG Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN PERUBAHAN SERTIFIKAT PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) PADA IZIN USAHA PEMANFAATAN HASIL HUTAN KAYU HUTAN ALAM (IUPHHK-HA) PT INHUTANI II UMHA MALINAU DI KABUPATEN MALINAU PROVINSI KALIMANTAN UTARA SK IUPHHK-HT NOMOR : SK.664/MENHUT-II/2011 TANGGAL 24 NOVEMBER 2011 DENGAN LUAS ± HEKTAR DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Menimbang: a. bahwa sehubungan dengan terbitnya Perdirjen PHPL Nomor : P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016; b. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah melaporkan hasil Penilaian/Verifikasi dalam Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) pada PT INHUTANI II UMHA MALINAU sesuai dengan Berita Acara Penyerahan Laporan (EQI-F090) tanggal 05 April 2017; c. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah menyampaikan Usulan Lembar Rekomendasi Nomor: 037/EQI-F037 tanggal 05 April 2017 dan Tinjauan Hasil Pemeriksaan oleh Pengambil Keputusan Nomor: 006.7/EQI-F039 tanggal 08 April 2017 dan pernyataan pemeriksaan yang telah disahkan oleh Pengambil Keputusan; d. bahwa hasil Pengambilan Keputusan Penilaian Kinerja PHPL bagi PT INHUTANI II UMHA MALINAU sebagaimana tercantum dalam Tabel Rekapitulasi Nilai Indikator Penilaian/Verifikasi (EQI-F077) Nomor Urut: tanggal 08 April 2017 menunjukkan total nilai kinerja akhir 17 indikator PHPL berpredikat, 5 indikator bernilai SEDANG, tidak terdapat Verifier Dominan yang bernilai BURUK, serta pemenuhan terhadap Standar Verifikasi Legalitas Kayu adalah ; e. bahwa dengan hasil Pengambilan Keputusan sebagaimana huruf d, sesuai dengan Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016, kepada PT INHUTANI II UMHA MALINAU telah memenuhi syarat dalam mempertahankan kelanjutan S-PHPL yang telah diterima sebelumnya untuk diberikan Sertifikat Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (S-PHPL). Mengingat: 1. Undang-Undang Nomor : 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan sebagaimana telah diubah dengan Undang-Undang Nomor : 19 Tahun 2004 tentang Penetapan Peraturan Pemerintah Pengganti Undang-Undang Nomor : 1 Tahun 2004 tentang Perubahan atas Undang-Undang Nomor : 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan menjadi Undang-Undang; 2. Peraturan Pemerintah Nomor : 102 Tahun 2000 tentang Standardisasi Nasional; 3. Peraturan Pemerintah Nomor : 6 Tahun 2007 tentang Tata Hutan dan Penyusunan Rencana Pengelolaan Hutan, serta Pemanfaatan Hutan sebagaimana telah diubah dengan Peraturan Pemerintah Nomor : 3 Tahun 2008 dan Nomor: 16; 4. Peraturan Presiden Nomor : 10 Tahun 2008 tentang Penggunaan Sistem Elektronik dalam Kerangka Indonesia National Single Window; 5. Pedoman KAN Panduan Interpretasi untuk Butir-Butir Pedoman BSN : Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 6. ISO/IEC Guide 23:1982 : Methods of Indicating Confirmity with Standards for Third-party Certification Systems: Halaman 1 dari 5

3 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN 7. ISO/IEC 17065:2012 (SNI ISO/IEC 17065:2012) : Penilaian Kesesuaian Persyaratan untuk Lembaga Sertifikasi Produk, Proses dan Jasa. 8. ISO/IEC 19011:2011 (SNI ISO ) : Panduan Audit Sistem Manajemen (Guidelines for Auditing Management Systems); 9. ISO/IEC 17021:2011 (SNI ISO/IEC 17021:2011) : Penilaian Kesesuaian Persyaratan Lembaga Audit dan Sertifikasi Sistem Manajemen; 10. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.641/Menhut-II/2011 tentang Penetapan Tanda V-Legal; 11. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.418/Menhut-VI/2012 tentang Sistem Informasi Verifikasi Legalitas Kayu; 12. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.7/Menhut-II/2011 tentang Pelayanan Informasi Publik di Lingkungan Kementerian Kehutanan; 13. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.18/Menhut-II/2013 tanggal 18 Maret 2013 tentang Informasi Verifikasi Legalitas Kayu melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK) dan Penerbitan Dokumen V-Legal; 14. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.30/Menlhk/Setjen/PHPL.3/3/2016 tanggal 1 Maret 2016 tentang Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu pada Pemegang Izin, Hak Pengelolaan, atau pada Hutan Hak; 15. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.60/MenLHK/Setjen/Kum.1/7/2016 tanggal 12 Juli 2016 tentang Perubahan atas Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.43/MenLHK- Setjen/2015 tentang Penatausahaan Hasil Hutan Kayu yang Berasal dari Hutan Alam; 16. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.58/MenLHK/Setjen/Kum.1/7/2016 tanggal 12 Juli 2016 tentang Perubahan atas Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.42/MenLHK- Setjen/2015 tentang Penatausahaan Hasil Hutan Kayu yang Berasal dari Hutan Tanaman pada Hutan Produksi; 17. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 123/M-DAG/Per/12/2015 tanggal 23 Desember 2015 tentang Ketentuan Pelayanan Perijinan di Bidang Ekspor dan Impor melalui INATRADE dalam kerangka Indonesia National Single Window; 18. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 25/M-DAG/PER/4/2016 tanggal 15 April 2016 tentang Perubahan Atas Peraturan Menteri Perdagangan Nomor 89/M- DAG/PER/10/2015 tentang Ketentuan Ekspor Produk Industri Kehutanan; 19. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.5/VI-BPPHH/2013 tanggal 17 September 2013 tentang Pedoman Persetujuan Hak Akses atau Nota Kesepahaman dalam Penyediaan dan Pelayanan Informasi Verifikasi Legalitas Kayu melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK); 20. Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.2/PHPL- IPHH/2016 tanggal 29 Januari 2016 tentang Perubahan atas Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.17/PHPL-SET/2015 tentang Pedoman Pelaksanaan Sistem Informasi Penatausahaan Hasil Hutan Kayu dari Hutan Alam; 21. Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.3/PHPL- IPHH/2016 tanggal 29 Januari 2016 tentang Perubahan atas Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.18/PHPL-SET/2015 tentang Pedoman Pelaksanaan Sistem Informasi Penatausahaan Hasil Hutan Kayu dari Hutan Tanaman pada Hutan Produksi; 22. Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016 tentang Standar dan Pedoman Pelaksanaan Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK); Halaman 2 dari 5

4 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN 23. Perjanjian Kerjasama antara Komite Akreditasi Nasional (KAN) dengan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) tentang Penggunaan Tanda V-Legal; 24. DPLS 13 Rev.0: Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan perubahannya; 25. DPLS 14 Rev.0: Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dan perubahannya; 26. Sertifikat Akreditasi Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor : LPPHPL-013-IDN tanggal 2 September 2010 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dengan memenuhi ISO/IEC 17021: 2011 Penilaian Kesesuaian Persyaratan Lembaga Penyelenggara Audit dan Sertifikasi Sistem Manajemen yang diperpanjang pada tanggal 2 September 2014 dengan masa berlaku sampai dengan 1 September 2018 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.5842/Menhut-VI/BPPHH/2010, tanggal 2 September 2010 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.6067/Menhut-VI/BPPHH/2012 tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 27. Sertifikat Akreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor : LVLK-006-IDN tanggal 18 Agustus 2011 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dengan memenuhi ISO Guide 65:1996 General requirement for bodies operating product certification systems dengan masa berlaku sampai dengan 17 Agustus 2015 yang diperbaharui dengan sertifikat Re-Akreditasi tanggal 18 Agustus 2015 dengan masa berlaku sampai 17 Agustus 2019 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.6202/Menhut- VI/BPPHH/2011 tanggal 26 Agustus 2011 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.6067/Menhut-VI/BPPHH/2012 tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 28. Manual EQUALITY Certification beserta Dokumen Sistem Sertifikasi PT EQUALITY Indonesia. Memperhatikan: Surat Perjanjian Kerja (Kontrak) Nomor : 198/EQ-F065/III/2016 tanggal 01 Maret Menetapkan: MEMUTUSKAN: PERUBAHAN SERTIFIKAT PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) PADA IZIN USAHA PEMANFAATAN HASIL HUTAN KAYU HUTAN ALAM (IUPHHK-HA) PT INHUTANI II UMHA MALINAU DI KABUPATEN MALINAU PROVINSI KALIMANTAN UTARA SK IUPHHK-HT NOMOR : SK.664/MENHUT-II/2011 TANGGAL 24 NOVEMBER 2011 DENGAN LUAS ± HEKTAR PERTAMA KEDUA : PT INHUTANI II UMHA MALINAU (Pemegang Sertifikat) yang telah mendapatkan Sertifikat Nomor : 006.3/EQC-PHPL/IV/2016 dinyatakan LULUS karena tidak terdapat Verifier Dominan yang bernilai BURUK, serta pemenuhan terhadap Standar Verifikasi Legalitas Kayu adalah sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.14/VI- BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari : Pemegang Sertifikat dapat mempertahankan kelanjutan Sertifikat PHPL (S- PHPL) nomor 006.3/EQC-PHPL/IV/2016 yang berlaku mulai 18 April 2016 Halaman 3 dari 5

5 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN sampai dengan tanggal 17 April 2021 selama PT INHUTANI II UMHA MALINAU (Pemegang Sertifikat) tetap memenuhi persyaratan standar sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari KETIGA : Sertifikat nomor 006.3/EQC-PHPL/IV/2016 direvisi menjadi nomor 006.4/EQC-PHPL/IV/2017 dengan masa berlaku mulai 08 April 2017 sampai dengan 17 April 2021 karena terdapat perubahan peraturan dari Perdirjen BUK P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI- BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015 menjadi Perdirjen PHPL P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April KEEMPAT : Sertifikat dan Logo yang diterbitkan oleh PT EQUALITY Indonesia dapat dipergunakan oleh Pemegang Sertifikat untuk tujuan publikasi dan promosi di media cetak, brosur ataupun iklan di televisi sebagaimana Panduan Sistem yang ditetapkan. KELIMA : PT EQUALITY Indonesia akan memberikan hak/sublisensi penggunaan Tanda V-Legal kepada Pemegang Sertifikat melalui Perjanjian Penggunaan Tanda V-Legal, mencakup kewajiban dan hak PT EQUALITY Indonesia serta kewajiban dan hak Pemegang Sertifikat. KEENAM : Pemegang Sertifikat harus melaporkan kepada PT EQUALITY Indonesia apabila terjadi hal-hal yang mempengaruhi kinerja PHPL dan/atau sistem legalitas kayu, perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan, perubahan/pergantian struktur manajemen Pemegang Sertifikat. KETUJUH : PT EQUALITY Indonesia akan melakukan penilaian/verifikasi lebih lanjut terhadap kondisi sebagaimana Diktum KEENAM melalui Penilikan (surveillance) atau Percepatan Penilikan (Audit Khusus). KEDELAPAN : Penilikan (Surveillance) dilakukan setiap 1 (satu) tahun sekali selama masa berlaku sertifikat dan segala biaya yang diperlukan untuk penilikan dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan. KESEMBILAN : Percepatan Penilikan (Audit Khusus) dapat dilakukan apabila diperlukan; dengan segala biaya dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan; untuk menindaklanjuti kondisi-kondisi yang berkaitan dengan: a. Rekomendasi dari Tim Ad Hoc Penyelesaian Keluhan atau Banding terkait keluhan dari Pemantau Independen (PI) atas kinerja Pemegang Sertifikat; b. Informasi dari pemerintah atau pemerintah daerah yang menunjukan bahwa Pemegang Sertifikat tidak memenuhi lagi persyaratan PHPL sesuai standar yang berlaku; c. Laporan dari Pemegang Sertifikat terhadap kondisi sebagaimana diktum KEENAM; d. Perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan; e. Pemenuhan standar kembali sebagai tindak lanjut terhadap pengaktifan sertifikat yang dibekukan sertifikasinya. KESEPULUH KESEBELAS : Sertifikat dapat dibekukan apabila Pemegang Sertifikat tidak bersedia dilakukan penilikan sesuai jangka waktu yang ditetapkan atau terdapat temuan ketidaksesuaian yang tidak dilakukan tindakan koreksi/perbaikan sebagai hasil Penilikan, Audit Khusus atau hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). : Sertifikat dapat dicabut apabila: a. Pemegang Sertifikat tetap tidak bersedia dilakukan penilikan setelah 3 (tiga) bulan penetapan pembekuan sertifikat; b. Secara hukum terbukti melakukan pelanggaran antara lain melakukan penebangan di luar blok yang sudah ditentukan, pelanggaran Hak Azasi Manusia (HAM), membeli dan/atau menerima dan/atau menyimpan Halaman 4 dari 5

6 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN dan/atau mengolah dan/atau menjual kayu illegal, dan/atau pembakaran hutan areal kerjanya; c. Pemegang Sertifikat kehilangan haknya untuk menjalankan usahanya atau izin usahanya dicabut (termasuk pencabutan izin yang merupakan tindak lanjut dari tindak pidana korupsi terkait bidang perizinan); d. Hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). KEDUABELAS : Keputusan ini berlaku sejak tanggal ditetapkan. Ditetapkan di : Bogor Pada Tanggal : 08 April 2017 PT EQUALITY Indonesia Ir. Agustri Warsono Direktur Utama Salinan Keputusan ini disampaikan kepada Yth.: 1. Direktur Utama PT INHUTANI II; 2. Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Direktur Usaha Hutan Produksi di Jakarta; 3. Sekretaris Direktorat Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Kepala Bagian Program dan Pelaporan. Halaman 5 dari 5

7

8 RESUME HASIL PENILAIAN AWAL/PENILIKAN/DAN RE-SERTIFIKASI KINERJA PHPL (1) Identitas LPPHPL : a. Nama Lembaga : PT EQUALITY INDONESIA b. Nomor Akreditasi : LPPHPL- 013-IDN c. Alamat : Jln. Raya Sukaraja No. 72. Kabupaten Bogor d. Nomor Telepon : Nomor Fax : equalitycert@gmail.com e. Direktur : Ir. Agustri Warsono f. Tim Audit : Oniranto Adi Fajari, S.Hut, MSi (L. Auditor/Auditor Produksi) Teguh Pribowo, SE (Auditor Prasyarat) Muhammad Tri Cahyo, S.Hut (Auditor Ekologi) Taryadi, S.P (Auditor Sosial) Juni Adi Wiguna S. Hut (Auditor Verifikasi Legalitas Kayu) g. Tim Pengambilan Keputusan : Ir. Agustri Warsono (Ketua Tim Pengambil Keputusan) Amin Muchakim, S.Hut (Anggota PK Bidang Prasyarat, Produksi, dan VLK) Ir. Muchlis Hidayat (Anggota PK Bidang Ekologi) Wiyono T.Putro, S.Hut, M.Si (Anggota PK Bidang Sosial) (2) Identitas Auditee : a. Nama Pemegang Izin/Hak Pengelolaan : PT Inhutani II UMHA Malinau b. Nomor & Tanggal SK : SK.664/Menhut-II/2011 Tanggal 24 November 2011 c. Luas dan Lokasi : ± Ha di Kabupaten Malinau, Provinsi Kalimantan Utara d. Alamat kantor : - Kantor : - Kantor Direksi: Jl. Tebet Timur Raya No. 7 Jakarta Selatan Telp. (021) ; ; Fax. EQI-F / Halaman 1 dari 15

9 (021) ; - Kantor Unit: Jl. Markisa 7 Samarinda Kalimantan Timur; Telp.: (0541) ; Fax. (0541) ; inhutan2@kaltimnet.com - Basecamp: Desa Tanjung Lapang, Kecamatan Malinau Barat, Kabupaten Malinau, Provinsi Kalimantan Utara; Kotak Pos No. 2 Malinau, Kalimantan Utara. e. Nomor telepon/faks/ Telp: (021) Fax: (021) ; inhutani2@gmail.com f. Pengurus : - Dewan Komisaris : Komisaris Utama Komisaris - Dewan Direksi : Direktur Utama Direktur : Bambang Soepijanto : Agus Mulyana : Tjipta Purwita : Bambang Setiabudi g. Nomor S-PHPL/S-LK : 006.4/EQC-PHPL/IV/2017 h. Masa berlaku S-PHPL/S-LK : 18 April 2016 sampai dengan 17 April 2021, revisi tanggal 08 April 2017 (3) Ringkasan Tahapan: Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan Audit Tahap I - - Koordinasi dengan Instansi Kehutanan 20 dan 27 Maret 2017 Koordinasi dengan Dinas Kehutanan Provinsi Kalimantan Utara yang diwakili oleh Obed Daniel LT (Kabid Perencanaan dan Pemanfaatan) dan Tahyudin Kusnandar Koordinasi bertujuan untuk menyampaikan rencana Penilikan Penilaian Kinerja PHPL di PT Inhutani II UMHA Malinau EQI-F / Halaman 2 dari 15

10 Konsultasi Publik - - (Auditee) dan meminta masukan terkait dengan kinerja Auditee selama ini. Pertemuan Pembukaan 21 Maret 2017 Pertemuan dilaksanakan di Basecamp Desa Tanjung Lapang. Perkenalan anggota Tim Audit, menyampaikan tujuan dan ruang lingkup penilaian, menyampaikan jadwal/rencana kerja penilaian, menyampaikan metodologi dan prosedur penilaian, serta mengkonfirmasikan kepada Auditee tentang tanggal, waktu, tempat, dan peserta pertemuan penutupan. Pertemuan pembukaan diakhiri dengan pembuatan BAP yang dilampiri dengan notulensi kegiatan dan daftar hadir. Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan Maret 2017 Tim Audit menghimpun, mempelajari data dan dokumen Auditee dan menganalisis menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 1.1 dan Lampiran 2.1 Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.14/PHPL/SET/4/2016 Jo P.15 /PHPL/PPHH/HPL.3/8/2016. Untuk menguji kebenaran data, Tim Audit melakukan pengamatan, pencatatan, uji petik, dan menganalisis menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 1.1 dan Lampiran 2.1. Pertemuan Penutupan 26 Maret 2017 Menyampaikan ucapan terima kasih kepada Auditee atas bantuan dan kerjasamanya selama penilaian. Menyampaikan Daftar Periksa PHPL. Memberitahukan temuan observasi dan ketidaksesuaian. Membacakan atau memperlihatkan laporan ringkasan ketidaksesuaian. Pertemuan Penutupan diakhiri dengan pembuatan BAP Pengambilan Keputusan 08 April 2017 Rapat Pengambilan Keputusan (PK) menelaah hasil-hasil dan kesimpulan penilaian yang telah disampaikan Tim Auditor untuk EQI-F / Halaman 3 dari 15

11 menjamin bahwa penilaian telah dilaksanakan secara efektif dan efisien sesuai dengan Prosedur PT EQUALITY Indonesia serta mengambil keputusan mengenai predikat kinerja PHPL Auditee. (4) Resume Hasil Penilaian : Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi A. Penilaian Kinerja PHPL 1. Prasyarat 1.1. Kepastian Kawasan Pemegang Izin dan Pemegang IUPHHK-HA 1.2. Komitmen Pemegang Izin IUPHHK- HA 1.3. Jumlah dan kecukupan tenaga profesional terlatih dan tenaga teknis pada seluruh tingkatan untuk mendukung pemanfaatan implementasi penelitian, pendidikan dan Latihan 1.4. Kapasitas dan mekanisme untuk perencanaan pelaksanaan pemantauan periodik, evaluasi dan penyajian umpan balik mengenai kemajuan pencapaian (kegiatan) IUPHHK-HA SEDANG Ketersediaan dokumen legal dan administrasi tata batas lengkap sesuai dengan tingkat realisasi pelaksanaan tata batas yang telah dilakukan. Terdapat realisasi tata batas namun belum mencapai 100%. Tidak ada konflik batas dengan pihak lain. Terdapat perubahan fungsi kawasan namun belum ada perubahan dokumen perencanaan. Upaya awal yang dilakukan Auditee adalah koordinasi dengan BPKH wilayah IV Samarinda untuk melakukan telaahan fungsi kawasan hutan. Tedapat bukti upaya Auditee untuk mendata & melaporkan seluruh penggunaan kawasan di luar sektor kehutanan kepada instansi yang berwenang dan ada upaya Auditee untuk mencegah penggunaan kawasan di luar sektor kehutanan tanpa izin. Dokumen visi dan misi tersedia, legal dan sesuai dengan kerangka PHL. Sosialisasi dilakukan mulai dari level pemegang izin dan masyarakat setempat, serta ada bukti pelaksanaan (Berita Acara). Implementasi PHL hanya sebagian yang sesuai dengan visi dan misi PHL. Keberadaan tenaga profesional bidang kehutanan (sarjana kehutanan dan tenaga teknis menengah) di lapangan tersedia pada seluruh bidang kegiatan pengelolaan hutan sesuai ketentuan. Realisasi peningkatan kompetensi SDM > 70% dari rencana sesuai kebutuhan. Dokumen ketenagakerjaan tersedia dengan lengkap. Tersedia struktur organisasi dan job description yang sesuai dengan kerangka PHPL dan telah disahkan oleh Direksi, namun personil kunci dalam struktur tidak lengkap. Perangkat SIM dan tenaga pelaksana tersedia. Organisasi SPI/internal auditor ada, namun belum berjalan dengan efektif untuk mengontrol seluruh tahapan kegiatan. Terdapat keterlaksanaan tindak koreksi dan pencegahan manajemen berbasis hasil monitoring dan evaluasi namun EQI-F / Halaman 4 dari 15

12 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 1.5. Persetujuan Atas Dasar Informasi Awal Tanpa Paksaan (PADIATAPA). 2. Produksi 2.1. Penataan areal kerja jangka panjang dalam pengelolaan hutan lestari 2.2. Tingkat pemanenan lestari untuk setiap jenis hasil hutan kayu utama dan nir kayu pada setiap tipe ekosistem 2.3. Pelaksanaan penerapan tahapan sistem silvikultur untuk menjamin regenerasi hutan 2.4. Ketersediaan dan penerapan teknologi tepat guna untuk pemanfaatan hutan bukti kegiatan tidak lengkap. Kegiatan RKT yang akan mempengaruhi kepentingan hakhak masyarakat setempat telah dikonsultasikan atas dasar informasi awal yang memadai. Terdapat persetujuan dalam proses tata batas dari para pihak. Terdapat persetujuan dalam proses dan pelaksanaan CSR/CD dari para pihak. Terdapat persetujuan dalam proses penetapan kawasan lindung dari para pihak. Terdapat dokumen RKUPHHK yang sudah disetujui olehpejabat yang berwenang dan disusun berdasarkan hasil IHMB dan tidak dikenai peringatan terkait pemenuhan kewajiban RKU namun landscaping areal produksi efektif yang realistis. Penataan areal kerja (blok RKT) telah sesuai dengan RKUPHHK. Berdasarkan uji petik dilapangan tanda batas blok dan petak kerja hanya sebagian terlihat dengan jelas dilapangan. Memiliki data potensi tegakan per tipe ekosistem dari hasil IHMB beserta kelengkapan peta pendukungnya. Auditee memiliki data pengukuran riap tegakan / PUP untuk tipe ekosistem yang ada dan sudah dianalisis. Terdapat bukti upaya melakukan analisis data potensi dan riap tegakan selama periode waktu penilaian. Meskipun ada sebagian SOP tidak terdapat Lembar Revisi yang menjelaskan sejarah terjadinya perubahan SOP, namun SOP seluruh tahapan kegiatan sistem silvikultur tersedia dengan lengkap, dan isinya sesuai dengan pedoman pelaksanaan atau ketentuan teknis. Terdapat implementasi sebagian SOP tahapan sistem silvikultur. Terdapat pohon inti dan pohon yang disisakan (tidak ditebang) dari jenis-jenis komersial yang tersebar merata dalam jumlah yang mampu menjamin terjadinya kelestarian pemanenan hasil pada rotasi ke-2 ( 25 batang/ha). Terdapat pohon induk jenis komersial yang menjamin ketersediaan permudaan tingkat semai dan terdapat permudaan tingkat tiang dan/atau pancang dari jenis- jenis komersial yang tersebar merata dalam jumlah yang mampu menjamin terjadinya kelestarian pemanenan hasil pada rotasi ke -3 (= 100 batang tiang/ha atau jumlah kesetaraannya 400 batang pancang/ha). Tersedia SOP pemanfaatan/ pengelolaan hutan ramah lingkungan untuk seluruh kegiatan pengelolaan hutan, dan isinya sesuai untuk karakteristik kondisi setempat. Terdapat penerapan teknologi ramah lingkungan pada 1-2 tahapan kegiatan pemanenan hasil atau pengelolaan hutan. Tingkat kerusakan tegakan tinggal rata-rata untuk semua tingkatan permudaan (semai, pancang, tiang, pohon) < 15 EQI-F / Halaman 5 dari 15

13 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 2.5. Realisasi penebangan sesuai dengan rencana kerja penebangan/ pemanenan/ pemanfaatan pada areal kerjanya 2.6. Tingkat investasi dan reinvestasi yang memadai dan memenuhi kebutuhan dalam pengelolaan hutan, administrasi, penelitian dan pengembangan, serta peningkatan kemampuan sumber daya manusia 3. Ekologi 3.1. Keberadaan, kemantapan dan kondisi kawasan dilindungi pada setiap tipe hutan SEDANG %. Faktor Eksploitasi (FE) > 0,7. Terdapat dokumen RKT (dalam 5 tahun terakhir) secara lengkap yang disusun berdasarkan RKU dan disahkan secara self approval. Terdapat peta kerja (Peta RKT) yang menggambarkan areal yang boleh ditebang/ dimanfaatkan / ditanam/ dipelihara beserta areal yang ditetapkan sebagai kawasan lindung yang disahkan self approval dan telah sesuai dengan peta RKUPHHK. Terdapat implementasi peta kerja berupa penandaan pada sebagian batas blok tebangan/ dipanen/ dimanfaatkan/ ditanam/ dipelihara, namun untuk areal yang ditetapkan sebagai kawasan lindung hanya sebagian. Realisasi volume tebangan total pada rentang %, namun realisasi tebangan per kelompok jenis <70% dari rencana tebangan tahunan pada lokasi yang sesuai dengan RKT yang disahkan serta tidak melebihi luas yang direncanakan. Likuiditas >150%, Solvabilitas >150%. Rentabilitas positif, dengan catatan keuangan WAJAR. Realisasi alokasi dana >80% dari kebutuhan kelola hutan yang seharusnya berdasarkan laporan penatausahaan keuangan yang dibuat sesuai dengan Pedoman Pelaporan Keuangan Pemanfaatan Hutan Produksi (yang telah diaudit oleh akuntan publik). Alokasi dana untuk seluruh bidang kegiatan kurang proporsional (perbedaan > 20-50%). Realisasi pendanaan untuk kegiatan teknis kehutanan berjalan lancar namun tidak sesuai dengan tata waktu. Terealisasi modal untuk kegiatan pembinaan hutan, perlindungan hutan dan penanaman tanah kosong antara %. Realisasi pelaksanaan kegiatan pembinaan hutan (luas dan kualitas tegakan) % dari yang direncanakan. Luas kawasan lindung sesuai dengan dokumen perencanaan yang ada seperti AMDAL/UKLUPL/ DPPL/DPLH, RKU RPKH;tetapi tidak sesuai dengan kondisi biofisiknya. Perusahaan mengalokasikan buffer zone HL selebar 500 m, sementara berdasarkan peraturan lebar buffer zone untuk HL yang belum dilakukan tata batas seharusnya 1000 m. Kawasan lindung yang telah ditatabatas di lapangan mencapai 89 % dari yang seharusnya. Kondisi kawasan lindung yang berhutan mencakup 91 % dari seluruh kawasan lindung Terdapat pengakuan keberadaan kawasan lindung dari para pihak. Hal ini dibuktikan dengantidak adanya perambahan, okupasi serta adanya pengakuan verbal. Terdapat laporan pengelolaan yang sesuai dengan ketentuan terhadap seluruh kawasan lindung hasil tata EQI-F / Halaman 6 dari 15

14 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 3.2. Perlindungan dan pengamanan hutan 3.3. Pengelolaan dan pemantauan dampak terhadap tanah dan air akibat pemanfaatan hutan 3.4. Identifikasi spesies flora dan fauna yang dilindungi dan/atau langka (endangered), jarang (rare), terancam punah (threatened) dan endemik 3.5. Pengelolaan flora untuk : a. Luasan tertentu dari hutan produksi yang tidak terganggu, dan bagian yang tidak rusak. b. Perlindungan terhadap species flora dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemic SEDANG SEDANG ruang areal/land scaping. Tersedia prosedur yang mencakup seluruh jenis gangguan yang ada. Jenis, jumlah dan fungsi sarana prasarana sebagian sesuai dengan ketentuan. Tersedia SDM perlindungan hutan dengan jumlah dan kualifikasi personil sesuai dengan ketentuan. Kegiatan perlindungan diimplementasikan melalui tindakan tertentu (preemptif /preventif/ represif) tetapi belum mempertimbangkan jenis-jenis gangguan yang ada. Tersedia prosedur pengelolaan yang mencakup seluruh dampak terhadap tanah dan air akibat pemanfaaatan hutan. Tersedianya sarana pengelolaan dan pemantauan sesuai dengan ketentuan dan/atau dokumen perencanaan lingkungan serta berfungsi dengan baik. Tersedia SDM pengelolaan dan pemantauan dampak terhadap tanah dan air dengan jumlah dan kualifikasi personil yang memadai sesuai dengan ketentuan. Tersedia dokumen peren-canaan pengelolaan dampak terhadap tanah dan air dan terdapat implementasi di lapangan terhadap sebgaian. Tersedia dokumen perencanaan pemantauan dampak terhadap tanah danair dan diimplementasikan sesuai dengan ketentuan. Tidak terdapat indikasi terjadinya dampak yang besar dan penting terhadap tanah dan air. Tersedia prosedur iden-tifikasi tetapi tidak men-cakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah danendemik yang terdapat diareal pemegang izin. Terdapat implementasi iden-tifikasi flora dan fauna yang mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Tersedia prosedur pengelolaan flora untuk seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat implementasi pengelolaan flora tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat gangguan terhadap kondisi sebagian species flora dilindungi dan/atau jarang,langka dan terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. EQI-F / Halaman 7 dari 15

15 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 3.6. Pengelolaan fauna untuk : a. Luasan tertentu dari hutan produksi yang tidak terganggu, dan bagian yang tidak rusak. b. Perlindungan terhadap species fauna dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemik 4. Sosial 4.1. Kejelasan deliniasi kawasan operasional perusahaan/ pemegang izin dengan kawasan masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat 4.2. Implementasi tanggung jawab sosial perusahaan sesuai dengan peraturan perundangan yang berlaku Ketersediaan mekanisme dan implementasi distribusi manfaat yang adil antar para pihak SEDANG Tersedia prosedur pengelo-laan fauna untuk sebagian jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat implementasi pengelolaan fauna tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat potensi gangguan terhadap kondisi species fauna dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemik namun terdapat upaya penanggulangannya. Auditee telah memiliki dokumen/laporan yang lengkap mengenai pola penguasaan dan pemanfaatan SDA/SDH setempat, identifikasi hak-hak dasar masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat, dan rencana pemanfaatan SDH oleh pemegang izin. Auditee telah memiliki mekanisme penataan batas/ rekonstruksi batas kawasan secara partisipatif dan penyelesaian konflik yang disepakati para pihak. Auditee telah memiliki mekanisme mengenai pengakuan hak-hak dasar masyarakat hukum adat dan masyarakat setempat dalam perencanaan pemanfataan SDH, yang legal, lengkap dan jelas. Auditee telah memiliki bukti-bukti tentang luas dan batas kawasan pemegang izin dengan sebagian (kawasan yang dimiliki) masyarakat hukum adat/setempat. Auditee telah memperoleh persetujuan para pihak dan konflik dapat dikelola dengan baik. Auditee telah memiliki dokumen yang lengkap menyangkut tanggung jawab sosial pemegang izin sesuai dengan peraturan perundangan yang relevan. Auditee telah memiliki mekanisme yang lengkap & legal tentang pemenuhan kewajiban sosial pemegang izin terhadap masyarakat. Auditee telah memiliki bukti pelaksanaan kegiatan sosialisasi mengenai hak dan kewajiban pemegang izin terhadap masyarakat dalam mengelola SDH, namun hanya sebagian. Auditee memiliki sebagian bukti realisasi pemenuhan tanggung jawab sosial terhadap masyarakat. Auditee telah memiliki laporan/dokumen yang lengkap terkait pelaksanaan tanggung jawab sosial pemegang izin termasuk ganti rugi. Auditee telah memiliki data dan informasi yang lengkap & jelas tentang masyarakat hukum adat dan/ atau masyarakat setempat yang terlibat, tergantung, terpengaruh oleh aktivitas pengelolaan SDH. Auditee telah memiliki mekanisme yang legal, lengkap dan jelas mengenai peningkatan peran serta dan aktivitas EQI-F / Halaman 8 dari 15

16 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 4.4. Keberadaan mekanisme resolusi konflik 4.5. Perlindungan, Pengembangan dan Peningkatan Kesejahteraan Tenaga Kerja ekonomi masyarakat. Auditee telah memiliki dokumen rencana pemegang izin mengenai kegiatan peningkatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat, yang lengkap dan jelas. Auditee telah memiliki bukti implementasi sebagian besar kegiatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat oleh pemegang izin. Auditee telah memiliki sebagian bukti dokumen/laporan mengenai pelaksanaan distribusi manfaat kepada para pihak namun masih ada beberapa dokumen laporan yang belum dilengkapi. Auditee telah memiliki mekanisme resolusi konflik yang lengkap dan jelas. Di areal kerja Auditee terdapat konflik dan tersedia peta konflik yang lengkap dan jelas. Auditee telah memiliki organisasi, sumberdaya manusia, dan pendanaan yang cukup untuk mengelola konflik. Auditee telah memiliki dokumen/laporan penanganan konflik yang lengkap dan jelas. Auditee telah merealisasikan seluruh hubungan industrial dengan seluruh karyawan. Auditee telah merealisasikan sebagian besar rencana pengembangan kompetensi. Terdapat dokumen standar jenjang karir dan baru sebagian diimplementasikan. Auditee telah memiliki dokumen tunjangan kesejahteraan karyawan dan telah diimplementasi kan seluruhnya. (5) Resume Hasil Verifikasi LK : Kriteria/Indikator Memenuhi/ Tidak Memenuhi/ Not Applicable 1.1. Areal unit manajemen hutan terletak di kawasan hutan produksi Ringkasan Justifikasi Pemegang izin mampu menunjukkan keabsahan Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu (IUPHHK) dan izin lain yang berada dalam kawasan hutan yang dikelola IUPHHK a. Dokumen legal terkait perizinan usaha (SK IUPHHK). Areal PT INHUTANI II UMHA Malinau telah mendapat pengesahan berdasarkan Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK. 664/Menhut-II/2011 tanggal 24 November 2011 tentang Perpanjangan Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu pada Hutan Alam (IUPHHK-HA) an. IUPHHK HA PT. Inhutani II Atas Areal Hutan Produksi Seluas ± Ha di Kabupaten Malinau dan telah dilengkapi Peta Areal Kerja skala 1: yang ditandatangani oleh Menteri Kehutanan (Zulkifli Hasan) dan distempel cap Menteri Kehutanan RI. Hasil overlay antara peta areal kerja PT INHUTANI II UMHA Malinau dengan Peta Kawasan Hutan Kalimantan Timur dan EQI-F / Halaman 9 dari 15

17 1.1.1.b. Bukti pemenuhan kewajiban Iuran Izin Usaha Hasil Hutan Kayu. (IIUPHHK) c. Penggunaan kawasan yang sah di luar kegiatan IUPHHK (jika ada). Kalimantan Utara skala 1: melalui Surat Keputusan Nomer : 718/Menhut-II/2014 tanggal 29 Agustus 2014, diperoleh bahwa areal kerja PT INHUTANI UMHA Malinau terdapat perubahan fungsi kawasan hutan dari Hutan Produksi Terbatas (HPT) menjadi Kawasan Lindung seluas Ha Auditee telah membayar Kewajiban Iuran Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu pada Hutan Alam (IIUPHHK-HA sebesar Rp ,-(Satu milyar Sembilan ratus enampuluh juta Duaratus ribu rupiah) sesuai dengan Surat Perintah Pembayaran (SPP) IIUPHHK-HA No : S.26/VI- BIKPHH/2012 tanggal 9 Januari 2012 dari Direktorat Jendral Bina Usaha Kehutanan. Di dalam areal kerja Auditee terdapat penggunaan kawasan diluar kegiatan IUPHHK dan telah memiliki Izin penggunaan kawasan berdasarkan Keputusan Gubernur Kalimantan Utara Nomor 503/K. 49/2014 tanggal 7 Maret 2014 Tentang Pemberian Izin Pembuatan Dan Penggunaan Koridor Kepada Pemegang Izin Pinjam Pakai Kawasan Hutan (IPPKH) Untuk Kegiatan Operasi Produksi Batubara Dan Sarana Penunjangnya Pada Kawasan Hutan Produksi Atas Nama PT Kayan Putra Utama Coal Melalui Areal IUPHHK-HA PT INHUTANI II Unit Malinau Di Wilayah Kabupaten Malinau Provinsi Kalimantan Utara Indikator RKUPHHK/RPKH dan Rencana Kerja Tahunan (RKT/ Bagan Kerja/RTT) disahkan oleh yang berwenang RKUPHHK/RPKH dan Rencana Kerja Tahunan (RKT/Bagan Kerja/RTT) disahkan oleh yang berwenang a. Dokumen RKUPHHK/RPKH, RKT/Bagan Kerja/RTT beserta lampirannya yang telah disahkan oleh pejabat yang berwenang, meliputi : 1) Dokumen RKU PHHK/RPKH & lampirannya yang disusun berdasarkan IHMB/risalah hutan dan dilaksanakan oleh Ganis PHPL Timber Cruising dan/atau Canhut. 2) Dokumen RKT/ RTT yang disusun berdasarkan RKU/RPKH dan disahkan oleh pejabat yang berwenang atau yang disahkan secara self approval. 3) Peta rencana penataan areal kerja yang dibuat oleh Ganis PHPL Canhut. Auditee telah memiliki dokumen Rencana Kerja Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu Dalam Hutan Alam (RKUPHHK-HA) an. PT INHUTANI II UMHA Malinau untuk Jangka Waktu 10 (Sepuluh) Tahun, yaitu Periode Tahun 2013 s/d 2022 yang berbasis IHMB dan telah disahkan berdasarkan SK Menteri Kehutanan Nomor: No : 664/MENHUT-II/2011, dan telah dilampiri peta skala Skala 1 : Dokumen RKT tahun 2016 dan RKT 2017 telah disahkan secara self approval oleh Direktur Utama PT Inhutani II dan telah dilengkapi peta skala 1 : EQI-F / Halaman 10 dari 15

18 2.1.1.b. Peta areal yang tidak boleh ditebang pada RKT/Bagan Kerja dan bukti implementasinya di lapangan. Areal yang tidak boleh ditebang berupa kawasan lindung/areal konservasi telah tergambar dalam peta RKT tahun 2016 dan tahun 2017 berupa bloking warna merah. Auditee juga telah membuat Surat Keputusan Direksi PT INHUTANI II Nomor: 321/SK/SEK-PRUSH/2015 Tentang Revisi Penetapan Kawasan Lindung seluas Ha. Hasil pengecekan di lapangan pada areal Blok RKT ditemukan bukti dilakukan penandaan terhadap areal yang tidak boleh ditebang dengan cara memasang plang kawasan lindung dan Pal/patok c Penandaan lokasi blok tebangan/blok RKT/petak RTT yang jelas di peta dan terbukti di lapangan Auditee telah melakukan penandaan batas petak dan batas blok RKT 2016 dan 2017 baik di peta kerja maupun di lapangan. Penadaan di peta terlihat dengan cara membedakan warna pada masing-masing blok RKT, sedangkan penandaan di lapangan dengan cara melakukan pemasangan patok/pal antar petak dan blok RKT serta sign board blok RKT. Hasil pemeriksaan tanda batas di lapangan dengan menggunakan GPS menunjukkan kesesuaian dengan peta RKT yang telah disahkan. K2.2. Adanya Rencana Kerja yang sah Indikator Pemegang Izin/Hak Pengelolaan mempunyai rencana kerja yang sah sesuai dengan peraturan yang berlaku a. Dokumen Rencana Kerja Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu (RKUPHHK) (bisa dalam proses) dengan lampiranlampirannya b. Kesesuaian lokasi dan volume pemanfaatan kayu hutan alam pada areal penyiapan lahan yang diizinkan untuk pembangunan hutan tanaman industri. NOT APPLICABLE Auditee telah memiliki dokumen Rencana Kerja Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu Dalam Hutan Alam (RKUPHHK-HA) an. PT INHUTANI II UMHA Malinau untuk Jangka Waktu 10 (Sepuluh) Tahun, yaitu Periode Tahun 2013 s/d 2022 yang berbasis IHMB dan telah disahkan berdasarkan SK Menteri Kehutanan Nomor: No : 664/MENHUT-II/2011, dan telah dilampiri peta skala Skala 1 : Berdasarkan dokumen RKTUPHHK tahun 2016 dan RKT Tahun 2017 serta hasil observasi lapangan, tidak ada kegiatan penyiapan lahan yang diizinkan untuk pembangunan hutan tanaman industri., sehingga verifier ini masuk kategori Not Applicable (NA) K3.1. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan menjamin bahwa semua kayu yang diangkut dari Tempat Penimbunan Kayu (TPK) hutan ke TPK Antara dan dari TPK Antara ke industri primer hasil hutan(iphh)/pasar mempunyai identitas fisik dan dokumen yang sah Indikator Seluruh kayu bulat yang ditebang/dipanen atau yang dipanen/dimanfaatkan telah di LHP-kan Dokumen LHP yang telah disahkan oleh pejabat yang berwenang. 1. Dokumen LHP tersedia lengkap dan absah serta telah dibuat dan disahkan oleh petugas yang berwenang. Selama periode Maret 2016 Februari 2017 Auditee telah membuat ,16 LHP M3. 2. Pengecekan antara dokumen LHP dengan buku ukur hasilnya sesuai baik volume, jenis dan jumlah batangnya, sedangkan Uji petik persediaan kayu dengan dokumen LHP tidak dapat dilakukan karena tidak ada persediaan kayu di TPK. 3. Uji petik nomor batang di LHP dengan tunggak kayu di lapangan dilakukan secara acak terhadap tunggak kayu EQI-F / Halaman 11 dari 15

19 yang berada di areal kerja tebangan RKT 2016, dan hasilnya nomor batang pada LHP dapat ditemukan di lapangan Indikator Seluruh kayu yang diangkut keluar areal izin dilindungi dengan surat keterangan sahnya hasil hutan. Surat keterangan sahnya hasil hutan dan lampirannya dari: - TPK hutan ke TPK Antara, - TPK hutan ke industri primer dan/atau penampung kayu terdaftar, - TPK Antara ke industri primer hasil hutan dan/atau penampung kayu terdaftar. Seluruh kayu yang diangkut dari TPK Hutan, TPK Antara Long Lejuh dan Logpond Antutan telah dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah, yaitu menggunakan Surat Keterangan Sah Hasil Hutan Kayu (SKSHHK) melalui aplikasi SIPUH Online. Hasil uji silang antara dokumen Surat Keterangan Sahnya Hasil Hutan Kayu (SKSHHK) yang diterbitkan dengan dokumen LMKB pada periode yang sama dengan penerbitan SKSHHK terdapat kesesuaian. Indikator Pembuktian asal usul kayu bulat (KB) dari pemegang IUPHHK-HA Verifier a. Tandatanda PUHH/ barcode pada kayu dari pemegang IUPHHK-HA bisa Verifier b. Identitas kayu diterapkan secara konsisten oleh pemegang izin. Tanda-tanda Penatausahaan Hasil Hutan telah diterapkan oleh Auditee dengan cara memasang ID Barcode dan Label Merah, untuk tahun 2017 pemasangan pada bontos dan tunggak hanya ID Barcode. Auditee telah membuat mekanisme (sistem tata usaha kayu) yang mengatur tentang penandaan hasil produksi kayu yang dihasilkan dari blok/petak tebangan, sesuai ketentuan PUHH yang berlaku. Indikator Pemegang izin mampu membuktikan adanya catatan angkutan kayu ke luar TPK. Arsip SKSKB dan dilampiri Daftar Hasil Hutan (DHH) untuk hutan alam, dan arsip FAKB dan lampirannya untuk hutan tanaman. Seluruh pengangkutan kayu selama periode Maret 2016 sampai dengan Februari 2017 telah dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah, yaitu Surat Keterangan Sah Hasil Hutan (SKSHHK). Dokumen angkutan hasil hutan diterbitkan oleh petugas yang berwenang yang memiliki kualifikasi sebagai GANIS PKB-R. K.3.2. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah melunasi kewajiban pungutan pemerintah yang terkait dengan kayu Indikator Pemegang izin menunjukkan bukti pelunasan Dana Reboisasi (DR) dan atau Provisi Sumber Daya Hutan (PSDH). Verifier a. Dokumen SPP (Surat Perintah Pembayaran) DR dan/atau PSDH telah diterbitkan. Verifier b. Bukti Setor DR dan/atau Auditee dapat menunjukan seluruh dokumen Bukti Pembuatan Tagihan (BPT) yang diterbitkan melalui Sistem Informasi PNBP Online (SIMPONI). Kewajiban yang harus dibayar oleh Auditee berdasarkan BPT untuk produksi kayu yang telah dibuat LHP sejak bulan Maret 2016 sampai dengan Februari 2017 dengan volume sebesar ,16 M3, PSDH yang harus dibayar sebesar Rp ,00 dan DR sebesar $ ,96. Seluruh BPT yang diterbitkan telah sesuai dengan LHP yang dibuat/disahkan. Auditee telah membayar kewajiban PSDH sesuai dengan Bukti Pembuatan Tagihan (BPT) yang diterima. Realisasi pembayaran oleh Auditee berdasarkan BPT untuk EQI-F / Halaman 12 dari 15

20 PSDH produksi kayu yang telah dibuat LHP sejak bulan Maret 2016 sampai dengan Februari 2017 dengan volume sebesar ,16 M3, PSDH telah dibayar sebesar Rp ,00 dan DR sebesar $ ,96. Pembayaran PSDH dibuktikan dengan adanya tanda bukti berupa print out dari Bank Mandiri dan Bukti Penerimaan Negara (BPN) Verifier c. Kesesuaian tarif DR dan PSDH atas kayu hutan alam (termasuk hasil kegiatan penyiapan lahan untuk pembangunan hutan tanaman) dan kesesuaian tarif PSDH untuk kayu hutan tanaman. K3.3 Pengangkutan dan perdagangan antar pulau. Auditee telah melakukan pembayaran PSDH sesuai dengan tariff, volume, ukuran dan jenis yang berlaku yaitu mengacu pada Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor 12 tahun 2014 tentang jenis dan tariff atas jenis penerimaan Negara bukan pajak yang berlaku pada Kementerian Kehutanan dan mengacu pada Peraturan Menteri Kehutanan Republik Indonesia No. P.68/Menhut-II/2014 tentang penetapan harga patokan hasil hutan untuk perhitungan PSDH, ganti rugi tegakan dan penggantian nilai tegakan. Indikator Pemegang Izin yang mengirim kayu bulat antar pulau memiliki pengakuan sebagai Pedagang Kayu Antar Pulau Terdaftar (PKAPT). Dokumen PKAPT Auditee telah memiliki dokumen PKAPT dengan nomor:: , telah disahkan sesuai dengan Surat Direktorat Jenderal Perdagangan Dalam Negeri Kementerian Perdagangan Republik Indonesia Nomer : 414/UPP/PKAPT/ Perpanjangan-2/4/2013 pada tanggal 16 April Indikator Pengangkutan kayu bulat yang menggunakan kapal harus kapal yang berbendera Indonesia dan memiliki izin yang sah. Dokumen yang menunjukkan identitas kapal K3.4 Pemenuhan penggunaan Tanda V- Legal Indikator Implementasi Tanda V-Legal Verifier Tanda V- Legal yang dibubuhkan sesuai ketentuan. Auditee dapat menunjukkan dokumen kapal berupa Surat Persetujuan Berlayar yang diterbitkan oleh instansi yang berwenang. Hasil pemeriskaan terhadap dokumen kapal menunjukkan bahwa kapal pengangkut kayu adalah kapal berbendera Indonesia. Auditee telah melakukan penggunaan tanda V-Legal pada bontos kayu dan tunggak kayu serta pada dokumen Surat Keterangan Sahnya Hasil Hutan Kayu (SKSHHK). Tanda V- Legal milik Auditee adalah 006/EQC-PHPL/IV/2016 LP-PHPL- 013-IDN Bentuk dan ukuran tanda V-Legal yang digunakan Auditee telah sesuai dengan Perdirjen PHPL No. P.14/PHPL/SET/4/ 2016 tanggal 29 April 2016, lampiran 6 tentang Pedoman Penggunaan Tanda V-Legal. K.4.1 Pemegang izin telah memiliki Analisa Mengenai Dampak Lingkungan (AMDAL)/ Dokumen Pengelolaan dan Pemantauan Lingkungan (DPPL)/ Upaya Pengelolaan Lingkungan (UKL) dan Upaya Pemantauan Lingkungan (UPL) & melaksanakan kewajiban yang dipersyaratkan dalam dokumen lingkungan tersebut Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah memiliki dokumen AMDAL/DPPL/UKL-UPL meliputi ANDAL, RKL dan RPL yang telah disahkan sesuai peraturan yang Auditee telah memiliki dokumen AMDAL yang telah mendapatkan persetujuan dari Komisi Pusat AMDAL Departemen Kehutanan berdasarkan Surat Keputusan Nomor : 95/DJ-VI/AMDAL/1997 tanggal 4 Juli Dokumen AMDAL disusun dengan berpedoman mengacu kepada Kerangka Acuan AMDAL IUPHHK HA PT INHUTANI II EQI-F / Halaman 13 dari 15

21 berlaku meliputi seluruh areal kerjanya UMHA Malinau yang telah disetujui dengan surat nomor : 1090/DJ-VI/PA/92 tanggal 22 April Pemegang Izin/Hak Pengelolaan memiliki laporan pelaksanaan RKL dan RPL yang menunjukkan penerapan tindakan untuk mengatasi dampak lingkungan dan menyediakan manfaat sosial a. Dokumen RKL dan RPL b. Bukti pelaksanaan pengelolaan dan pemantauan dampak penting aspek fisik-kimia, biologi dan sosial. Penyusunan dokumen RKL dan RPL mengacu kepada dokumen AMDAL yang telah disahkan, Dokumen RKL dan RPL telah disetujui Komisi Pusat AMDAL DEPHUT Nomor: 95/DJ- VI/AMDAL/1997 tanggal 04 Juli K.5.1 Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3). Indikator Prosedur dan Implementasi K3 Verifier a. Pedoman/prosedur K3. Verifier b. Ketersediaan Peralatan K3. Verifier c. Catatan kecelakaan kerja. K.5.2 Pemenuhan hak-hak tenaga kerja Kebebasan berserikat bagi pekerja Verifier : Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan (auditee) yang membolehkan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja Auditee memiliki dokumen Standar Operasional Prosedur (SOP) tentang Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) dan Sekertaris Panitia Pembina Keselamatan dan Kesehatan Kerja (P2K3) sebagai penanggung jawab dalam implementasi K3. Auditee memiliki peralatan K3 sesuai ketentuan dan berdasarkan observasi lapangan peralatan K3 masih berfungsi dengan baik Auditee telah memiliki Laporan Kecelakaan Kerjayang dibuat setiap bulan dan dilaporkan kepada Dinas Tenaga Kerja dan Dinas Kehutanan. Selama periode Maret 2016 sampai bulan Februari 2017 tidak ada terjadi kecelakaan kerja (Zero Incident). PT INHUTANI II (Persero) telah memiliki Serikat Pekerja Kehutanan SEHATI. Serikat pekerja ini telah terdaftar pada Dinas Tenaga Kerja dan Transmigrasi Pemerintan Kota Jakarta Selatan dengan No. Bukti pencatatan : 493/V/P/III/2007 tanggal 12 Maret Untuk susunan pengurus SP Kehutanan SEHATI Unit Kerja PT INHUTANI II UMHA Malinau berdasarkan Surat Keputusan Pengurus Serikat Pekerja Kehutanan SEHATI Nomor: 04/SK/SP-Sehati/MLN/IV/2014 sesuai hasil Rapat Anggota pada tanggal 14 April Berdasarkan hasil wawancara dengan wakil dari karyawan menyatakan bahwa karyawan bebas berserikat dan mereka sukarela bergabung dalam serikat pekerja Indikator Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan (PP) yang mengatur hak-hak pekerja. Verifier: Ketersediaan Dokumen Auditee telah membuat Dokumen Perjanjian Kerja Bersama (PKB) periode tahun , dan telah didaftarkan kepada Kementerian Tenaga Kerja dan Transmigrasi R.I, EQI-F / Halaman 14 dari 15