Lampiran Surat No. 161/EQ.SHPK/III/2017 tanggal 04 Maret 2017

Transkripsi

1 Lampiran Surat No. 161/EQ.SHPK/III/2017 tanggal 04 Maret 2017 PENGUMUMAN HASIL KEGIATAN PENILIKAN PERTAMA KINERJA PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) Bersama ini kami sampaikan hasil kegiatan Penilikan Pertama Penilaian Kinerja PHPL sebagai berikut: I. Nama LP-PHPL : PT EQUALITY INDONESIA Nomor Akreditasi : LP-PHPL-013-IDN Alamat : Jl. Raya Sukaraja 72 Ciater, Bogor Telp. : Fax. : equalitycert@gmail.com Website : Telah melaksanakan Kegiatan Penilikan Pertama Penilaian Kinerja PHPL Terhadap: II. Nama IUPHHK-HT : PT RIMBA LAZUARDI No. SK IUPHHK-HT : SK. 79/Menhut-II/2007 Luas : ± Hektar Lokasi : Kabupaten Pelalawan, Kuantan Singingi, dan Indragiri Hulu Provinsi Riau Alamat Kantor : Jl. Dr. Sutomo No. 62 Pekanbaru 28141, Riau Waktu Pelaksanaan : 07 s.d. 13 Februari 2017 III. Hasil Penilaian : NILAI AKHIR PENILAIAN KINERJA PHPL PREDIKAT LULUS SEHINGGA PT PT RIMBA LAZUARDI BERHAK MEMPERTAHANKAN SERTIFIKAT PHPL. Demikian, pengumuman ini disampaikan agar pihak yang berkepentingan maklum. Bogor, 04 Maret 2017 PT EQUALITY INDONESIA Hari Seno Aji, S. Hut Manager Subdivisi Sertifikasi Hutan

2 SURAT KEPUTUSAN DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Nomor: 005/EQI-KEP.Cert/REV-PHPL/II/2017 TENTANG Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN PERUBAHAN SERTIFIKAT PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) PADA IZIN USAHA PEMANFAATAN HASIL HUTAN KAYU HUTAN TANAMAN (IUPHHK-HT) PT RIMBA LAZUARDI DI KABUPATEN PELALAWAN, KUANTAN SINGINGI, DAN INDRAGIRI HULU PROVINSI RIAU SK IUPHHK-HT NOMOR : SK.79/MENHUT-II/2007 TANGGAL 05 MARET 2007 DENGAN LUAS ± HEKTAR DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Menimbang: a. bahwa sehubungan dengan terbitnya Perdirjen PHPL Nomor : P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016; b. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah melaporkan hasil Penilaian/Verifikasi dalam Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) pada PT RIMBA LAZUARDI sesuai dengan Berita Acara Penyerahan Laporan (EQI-F090) tanggal 22 Februari 2017; c. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah menyampaikan Usulan Lembar Rekomendasi Nomor: 016/EQI-F037 tanggal 22 Februari 2017 dan Tinjauan Hasil Pemeriksaan oleh Pengambil Keputusan Nomor: 207.1/EQI-F039 tanggal 25 Februari 2017 dan pernyataan pemeriksaan yang telah disahkan oleh Pengambil Keputusan; d. bahwa hasil Pengambilan Keputusan Penilaian Kinerja PHPL bagi PT RIMBA LAZUARDI sebagaimana tercantum dalam Tabel Rekapitulasi Nilai Indikator Penilaian/Verifikasi (EQI-F077) Nomor Urut: tanggal 25 Februari 2017 menunjukkan total nilai kinerja akhir 7 indikator PHPL berpredikat BAIK, 15 indikator bernilai SEDANG, tidak terdapat Verifier Dominan yang bernilai BURUK, serta pemenuhan terhadap Standar Verifikasi Legalitas Kayu adalah ; e. bahwa dengan hasil Pengambilan Keputusan sebagaimana huruf d, sesuai dengan Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016, kepada PT RIMBA LAZUARDI telah memenuhi syarat dalam mempertahankan kelanjutan S-PHPL yang telah diterima sebelumnya untuk diberikan Sertifikat Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (S-PHPL). Mengingat: 1. Undang-Undang Nomor : 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan sebagaimana telah diubah dengan Undang-Undang Nomor : 19 Tahun 2004 tentang Penetapan Peraturan Pemerintah Pengganti Undang-Undang Nomor : 1 Tahun 2004 tentang Perubahan atas Undang-Undang Nomor : 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan menjadi Undang-Undang; 2. Peraturan Pemerintah Nomor : 102 Tahun 2000 tentang Standardisasi Nasional; 3. Peraturan Pemerintah Nomor : 6 Tahun 2007 tentang Tata Hutan dan Penyusunan Rencana Pengelolaan Hutan, serta Pemanfaatan Hutan sebagaimana telah diubah dengan Peraturan Pemerintah Nomor : 3 Tahun 2008 dan Nomor: 16; 4. Peraturan Presiden Nomor : 10 Tahun 2008 tentang Penggunaan Sistem Elektronik dalam Kerangka Indonesia National Single Window; 5. Pedoman KAN Panduan Interpretasi untuk Butir-Butir Pedoman BSN : Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 6. ISO/IEC Guide 23:1982 : Methods of Indicating Confirmity with Standards for Third-party Certification Systems: Halaman 1 dari 5

3 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN 7. ISO/IEC 17065:2012 (SNI ISO/IEC 17065:2012) : Penilaian Kesesuaian Persyaratan untuk Lembaga Sertifikasi Produk, Proses dan Jasa. 8. ISO/IEC 19011:2011 (SNI ISO ) : Panduan Audit Sistem Manajemen (Guidelines for Auditing Management Systems); 9. ISO/IEC 17021:2011 (SNI ISO/IEC 17021:2011) : Penilaian Kesesuaian Persyaratan Lembaga Audit dan Sertifikasi Sistem Manajemen; 10. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.641/Menhut-II/2011 tentang Penetapan Tanda V-Legal; 11. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.418/Menhut-VI/2012 tentang Sistem Informasi Verifikasi Legalitas Kayu; 12. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.7/Menhut-II/2011 tentang Pelayanan Informasi Publik di Lingkungan Kementerian Kehutanan; 13. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.18/Menhut-II/2013 tanggal 18 Maret 2013 tentang Informasi Verifikasi Legalitas Kayu melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK) dan Penerbitan Dokumen V-Legal; 14. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.30/Menlhk/Setjen/PHPL.3/3/2016 tanggal 1 Maret 2016 tentang Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu pada Pemegang Izin, Hak Pengelolaan, atau pada Hutan Hak; 15. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.60/MenLHK/Setjen/Kum.1/7/2016 tanggal 12 Juli 2016 tentang Perubahan atas Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.43/MenLHK- Setjen/2015 tentang Penatausahaan Hasil Hutan Kayu yang Berasal dari Hutan Alam; 16. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.58/MenLHK/Setjen/Kum.1/7/2016 tanggal 12 Juli 2016 tentang Perubahan atas Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor : P.42/MenLHK- Setjen/2015 tentang Penatausahaan Hasil Hutan Kayu yang Berasal dari Hutan Tanaman pada Hutan Produksi; 17. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 123/M-DAG/Per/12/2015 tanggal 23 Desember 2015 tentang Ketentuan Pelayanan Perijinan di Bidang Ekspor dan Impor melalui INATRADE dalam kerangka Indonesia National Single Window; 18. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor : 25/M-DAG/PER/4/2016 tanggal 15 April 2016 tentang Perubahan Atas Peraturan Menteri Perdagangan Nomor 89/M- DAG/PER/10/2015 tentang Ketentuan Ekspor Produk Industri Kehutanan; 19. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.5/VI-BPPHH/2013 tanggal 17 September 2013 tentang Pedoman Persetujuan Hak Akses atau Nota Kesepahaman dalam Penyediaan dan Pelayanan Informasi Verifikasi Legalitas Kayu melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK); 20. Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.2/PHPL- IPHH/2016 tanggal 29 Januari 2016 tentang Perubahan atas Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.17/PHPL-SET/2015 tentang Pedoman Pelaksanaan Sistem Informasi Penatausahaan Hasil Hutan Kayu dari Hutan Alam; 21. Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.3/PHPL- IPHH/2016 tanggal 29 Januari 2016 tentang Perubahan atas Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.18/PHPL-SET/2015 tentang Pedoman Pelaksanaan Sistem Informasi Penatausahaan Hasil Hutan Kayu dari Hutan Tanaman pada Hutan Produksi; 22. Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016 tentang Standar dan Pedoman Pelaksanaan Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK); Halaman 2 dari 5

4 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN 23. Perjanjian Kerjasama antara Komite Akreditasi Nasional (KAN) dengan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) tentang Penggunaan Tanda V-Legal; 24. DPLS 13 Rev.0: Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan perubahannya; 25. DPLS 14 Rev.0: Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dan perubahannya; 26. Sertifikat Akreditasi Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor : LPPHPL-013-IDN tanggal 2 September 2010 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dengan memenuhi ISO/IEC 17021: 2011 Penilaian Kesesuaian Persyaratan Lembaga Penyelenggara Audit dan Sertifikasi Sistem Manajemen yang diperpanjang pada tanggal 2 September 2014 dengan masa berlaku sampai dengan 1 September 2018 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.5842/Menhut-VI/BPPHH/2010, tanggal 2 September 2010 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.6067/Menhut-VI/BPPHH/2012 tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 27. Sertifikat Akreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor : LVLK-006-IDN tanggal 18 Agustus 2011 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dengan memenuhi ISO Guide 65:1996 General requirement for bodies operating product certification systems dengan masa berlaku sampai dengan 17 Agustus 2015 yang diperbaharui dengan sertifikat Re-Akreditasi tanggal 18 Agustus 2015 dengan masa berlaku sampai 17 Agustus 2019 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.6202/Menhut- VI/BPPHH/2011 tanggal 26 Agustus 2011 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.6067/Menhut-VI/BPPHH/2012 tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 28. Manual EQUALITY Certification beserta Dokumen Sistem Sertifikasi PT EQUALITY Indonesia. Memperhatikan: Surat Perjanjian Kerja (Kontrak) Nomor : 234/EQ-F065/XII/2016 tanggal 27 Desember Menetapkan: MEMUTUSKAN: PERUBAHAN SERTIFIKAT PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) PADA IZIN USAHA PEMANFAATAN HASIL HUTAN KAYU HUTAN TANAMAN (IUPHHK-HT) PT RIMBA LAZUARDI DI KABUPATEN PELALAWAN, KUANTAN SINGINGI, DAN INDRAGIRI HULU PROVINSI RIAU SK IUPHHK-HT NOMOR : SK.79/MENHUT-II/2007 TANGGAL 05 MARET 2007 DENGAN LUAS ± HEKTAR PERTAMA KEDUA : PT RIMBA LAZUARDI (Pemegang Sertifikat) yang telah mendapatkan Sertifikat Nomor : 034/EQC-PHPL/III/2016 dinyatakan LULUS karena tidak terdapat Verifier Dominan yang bernilai BURUK, serta pemenuhan terhadap Standar Verifikasi Legalitas Kayu adalah sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari : Pemegang Sertifikat dapat mempertahankan kelanjutan Sertifikat PHPL (S- PHPL) nomor 034/EQC-PHPL/III/2016 yang berlaku mulai 03 Maret 2016 Halaman 3 dari 5

5 KETIGA KEEMPAT KELIMA KEENAM KETUJUH KEDELAPAN Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN sampai dengan tanggal 02 Maret 2021 selama PT RIMBA LAZUARDI (Pemegang Sertifikat) tetap memenuhi persyaratan standar sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor : P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari : Sertifikat nomor 034/EQC-PHPL/III/2016 direvisi menjadi nomor 034.1/EQC- PHPL/II/2017 dengan masa berlaku mulai 25 Februari 2017 sampai dengan 02 Maret 2021 karena terdapat perubahan peraturan dari Perdirjen BUK P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015 menjadi Perdirjen PHPL P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April : Sertifikat dan Logo yang diterbitkan oleh PT EQUALITY Indonesia dapat dipergunakan oleh Pemegang Sertifikat untuk tujuan publikasi dan promosi di media cetak, brosur ataupun iklan di televisi sebagaimana Panduan Sistem yang ditetapkan. : PT EQUALITY Indonesia akan memberikan hak/sublisensi penggunaan Tanda V-Legal kepada Pemegang Sertifikat melalui Perjanjian Penggunaan Tanda V-Legal, mencakup kewajiban dan hak PT EQUALITY Indonesia serta kewajiban dan hak Pemegang Sertifikat. : Pemegang Sertifikat harus melaporkan kepada PT EQUALITY Indonesia apabila terjadi hal-hal yang mempengaruhi kinerja PHPL dan/atau sistem legalitas kayu, perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan, perubahan/pergantian struktur manajemen Pemegang Sertifikat. : PT EQUALITY Indonesia akan melakukan penilaian/verifikasi lebih lanjut terhadap kondisi sebagaimana Diktum KEENAM melalui Penilikan (surveillance) atau Percepatan Penilikan (Audit Khusus). : Penilikan (Surveillance) dilakukan setiap 1 (satu) tahun sekali selama masa berlaku sertifikat dan segala biaya yang diperlukan untuk penilikan dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan. KESEMBILAN : Percepatan Penilikan (Audit Khusus) dapat dilakukan apabila diperlukan; dengan segala biaya dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan; untuk menindaklanjuti kondisi-kondisi yang berkaitan dengan: a. Rekomendasi dari Tim Ad Hoc Penyelesaian Keluhan atau Banding terkait keluhan dari Pemantau Independen (PI) atas kinerja Pemegang Sertifikat; b. Informasi dari pemerintah atau pemerintah daerah yang menunjukan bahwa Pemegang Sertifikat tidak memenuhi lagi persyaratan PHPL sesuai standar yang berlaku; c. Laporan dari Pemegang Sertifikat terhadap kondisi sebagaimana diktum KEENAM; d. Perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan; e. Pemenuhan standar kembali sebagai tindak lanjut terhadap pengaktifan sertifikat yang dibekukan sertifikasinya. KESEPULUH KESEBELAS : Sertifikat dapat dibekukan apabila Pemegang Sertifikat tidak bersedia dilakukan penilikan sesuai jangka waktu yang ditetapkan atau terdapat temuan ketidaksesuaian yang tidak dilakukan tindakan koreksi/perbaikan sebagai hasil Penilikan, Audit Khusus atau hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). : Sertifikat dapat dicabut apabila: a. Pemegang Sertifikat tetap tidak bersedia dilakukan penilikan setelah 3 (tiga) bulan penetapan pembekuan sertifikat; b. Secara hukum terbukti melakukan pelanggaran antara lain melakukan penebangan di luar blok yang sudah ditentukan, pelanggaran Hak Azasi Manusia (HAM), membeli dan/atau menerima dan/atau menyimpan Halaman 4 dari 5

6 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN dan/atau mengolah dan/atau menjual kayu illegal, dan/atau pembakaran hutan areal kerjanya; c. Pemegang Sertifikat kehilangan haknya untuk menjalankan usahanya atau izin usahanya dicabut (termasuk pencabutan izin yang merupakan tindak lanjut dari tindak pidana korupsi terkait bidang perizinan); d. Hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). KEDUABELAS : Keputusan ini berlaku sejak tanggal ditetapkan. Ditetapkan di : Bogor Pada Tanggal : 25 Februari 2017 PT EQUALITY Indonesia Ir. Agustri Warsono Direktur Utama Salinan Keputusan ini disampaikan kepada Yth.: 1. Direktur Utama PT RIMBA LAZUARDI; 2. Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Direktur Usaha Hutan Produksi di Jakarta; 3. Sekretaris Direktorat Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari u.p. Kepala Bagian Program dan Pelaporan. Halaman 5 dari 5

7

8 RESUME HASIL PENILAIAN AWAL/PENILIKAN/DAN RE-SERTIFIKASI KINERJA PHPL (1) Identitas LPPHPL : a. Nama Lembaga : PT EQUALITY INDONESIA b. Nomor Akreditasi : LPPHPL- 013-IDN c. Alamat : Jln. Raya Sukaraja No. 72. Kabupaten Bogor d. Nomor Telepon : Nomor Fax : equalitycert@gmail.com e. Direktur : Ir. Agustri Warsono f. Tim Audit : Ir. Soewarto (Lead Auditor/Auditor Prasyarat) Amin Muchakim, S.Hut (Auditor Produksi) Ir. Irin Wedalia (Auditor Ekologi) Amir Fadhillah, S.Sos, M.Si (Auditor Sosial) Juni Adi Wiguna, S.Hut (Auditor Verifikasi Legalitas Kayu) g. Tim Pengambilan Keputusan : Ir. Agustri Warsono (Ketua Tim Pengambil Keputusan) Ir. Muclis Hidayat (Anggota PK Bidang Ekologi) Wiyono T.Putro, S.Hut, M.Si (Anggota PK Bidang Sosial) (2) Identitas Auditee : a. Nama Pemegang Izin/Hak Pengelolaan : PT RIMBA LAZUARDI b. Nomor & Tanggal SK : 79/Menhut-II/2007 Tanggal 05 Maret 2007 c. Luas dan Lokasi : ± Ha di Kabuaten Indragiri Hulu, Kabupaten Kuantan Singingi dan Kabupaten Pelalawan Provinsi Riau. d. Alamat kantor : - Kantor : Jl. Dr. Sutomo No.62 Pekanbaru, Riau - Kantor perwakilan : Hayam Wuruk Plaza Tower 9th Floor 108 Jakarta room 9B. Jl Hayam Wuruk EQI-F / Halaman 1 dari 17

9 e. Nomor telepon/faks/ ; f. Pengurus : - Dewan Komisaris : Komisaris Utama Komisaris : Anton Hatiopo : Suhaili - Dewan Direksi : Direktur Utama Direktur Produksi Direktur Keuangan : Rudi Hartanto : Kirmadi : Syamsir g. Nomor S-PHPL/S-LK : 034.1/EQC-PHPL/II/2017 h. Masa berlaku S-PHPL/S-LK : 03 Maret 2016 sampai dengan 02 Maret 2021 tanggal revisi 25 Februari 2017 (3) Ringkasan Tahapan: Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan Audit Tahap I - - Koordinasi dengan Instansi Kehutanan 7 Februari 2017 Dan 13 Februari 2017 Konsultasi Publik - - Koordinasi dengan Dinas Kehutanan Provinsi Riau yang diwakili oleh Ir Joko Widodo dan Ir Setyo Widodo (Kasi Pemanfaatan dan Penggunaan Kawasan Hutan) Koordinasi dengan BPHP wilayah III Pekanbaru yang diwakili oleh Bapak Hanosoan Daulay (Kasi PEPHP) Koordinasi bertujuan untuk menyampaikan rencana Penilikan Penilaian Kinerja PHPL di PT Rimba Lazuardi (Auditee) dan meminta masukan terkait dengan kinerja Auditee selama ini. Pertemuan Pembukaan 8 Februari 2017 Pertemuan dilaksanakan di Hotel Olly, Air Molek. Perkenalan anggota Tim Audit, menyampaikan tujuan dan ruang lingkup penilaian, menyampaikan jadwal/rencana kerja penilaian, menyampaikan metodologi dan prosedur EQI-F / Halaman 2 dari 17

10 Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan penilaian, serta mengkonfirmasikan kepada Auditee tentang tanggal, waktu, tempat, dan peserta pertemuan penutupan. Pertemuan pembukaan diakhiri dengan pembuatan BAP yang dilampiri dengan notulensi kegiatan dan daftar hadir Februari 2017 Tim Audit menghimpun, mempelajari data dan dokumen Auditee dan menganalisis menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 1.2 dan Lampiran 2.1 Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.14/PHPL/SET/4/2016 Jo P.15 /PHPL/PPHH/HPL.3/8/2016. Untuk menguji kebenaran data, Tim Audit melakukan pengamatan, pencatatan, uji petik, dan menganalisis menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 1.2 dan Lampiran 2.1. Pertemuan Penutupan 12 Februari 2017 Menyampaikan ucapan terima kasih kepada Auditee atas bantuan dan kerjasamanya selama penilaian. Menyampaikan Daftar Periksa PHPL. Memberitahukan temuan observasi dan ketidaksesuaian. Membacakan atau memperlihatkan laporan ringkasan ketidaksesuaian. Pertemuan Penutupan diakhiri dengan pembuatan BAP Pengambilan Keputusan 25 Februari 2017 Rapat Pengambilan Keputusan (PK) menelaah hasil-hasil dan kesimpulan penilaian yang telah disampaikan Tim Auditor untuk menjamin bahwa penilaian telah dilaksanakan secara efektif dan efisien sesuai dengan Prosedur PT EQUALITY Indonesia serta mengambil keputusan mengenai predikat kinerja PHPL Auditee. (4) Resume Hasil Penilaian : Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi EQI-F / Halaman 3 dari 17

11 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi A. Penilaian Kinerja PHPL 1. Prasyarat 1.1. Kepastian Kawasan Pemegang Izin dan Pemegang IUPHHK-HTI 1.2. Komitmen Pemegang Izin IUPHHK- HTI BAIK Ketersediaan dokumen legal dan administrasi tata batas lengkap sesuai dengan tingkat realisasi pelaksanaan tata batas yang telah dilakukan. Auditee memiliki dokumen legal perusahaan berupa Akte Pendirian Perusahaan beserta perubahannya, serta dokumen legal lainnya. SK IUPHHK-HTI diperoleh berdasarkan SK Menhut No. : 361/Kpts- II/1996 Tanggal 10 Juli 1996, dan SK Menhut No. : SK.79/Menhut-II/2007 Tanggal 5 Maret Dokumen administrasi tata batas terdiri dari Pedoman Tata Batas Pernyataan No. 82/PB/IUPHHK/2008 Tanggal 16 Januari 2008, Instruksi Kerja Tata Batas Nomor : IK.03/VII/BPKH XII-2/2012 Tanggal 29 Mei 2012, Berita Acara Pelaksanaan Penataan Batas, Draft Laporan TBT No :... /BPKH.XIX-3/2015 Tahun Auditee telah melaksanakan tata batas areal hingga temu gelang. Berita Acara pelaksanaan tata batas telah ditandatangani oleh pihak yang terkait. Hasil pelaksanaan tata batas dituangkan pada dokumen Draft Laporan TBT No :... /BPKH.XIX-3/2015 Tahun 2015, yang masih dalam proses pengesahan oleh instansi terkait. Realisasi pelaksanaan pengukuran dan penataan batas areal kerja IUPHHK-HT PT. Rimba Lazuardi adalah sepanjang ,43 m. Terdapat konflik lahan dengan masyarakat sekitar di areal kerja Auditee berupa klaim areal untuk kebun kelapa sawit, tetapi ada upaya dari Auditee untuk menyelesaikan konflik tersebut secara terusmenerus. Auditee telah melakukan pendataan dan pemetaan terhadap klaim lahan oleh masyarakat sekitar yang hasilnya digambarkan pada Peta RKTUPHHK-HT PT. Rimba Lazuardi. Tidak terdapat perubahan fungsi kawasan hutan pada areal PT Rimba Lazuardi sejak penilaian tahun 2016 (NA). Terdapat penggunaan kawasan di luar sektor kehutanan di dalam areal Auditee berupa klaim lahan yang dijadikan untuk kebun kelapa sawit. Tedapat bukti upaya pemegang izin untuk mendata & melaporkan penggunaan kawasan di luar sektor kehutanan tetapi tidak seluruhnya. SEDANG Auditee memiliki dokumen visi misi secara legal ditetapkan dan ditandatangani oleh Direktur PT Rimba Lazuardi tanggal 30 November 2015 dan sesuai dengan kerangka PHPL (telah memperhatikan aspek-aspek kelestarian baik dari aspek produksi, ekologi/lingkungan, maupun aspek sosial). Auditee telah melaksanakan kegiatan sosialisasi visi misi perusahaan kepada karyawan dan kepada sebagian masyarakat. Bukti pelaksanaan kegiatan berupa : Dokumen Materi Sosialisasi, Daftar Hadir EQI-F / Halaman 4 dari 17

12 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 1.3. Jumlah dan kecukupan tenaga profesional terlatih dan tenaga teknis pada seluruh tingkatan untuk mendukung pemanfaatan implementasi penelitian, pendidikan dan Latihan 1.4. Kapasitas dan mekanisme untuk perencanaan pelaksanaan pemantauan periodik, evaluasi dan penyajian umpan balik mengenai kemajuan pencapaian (kegiatan) IUPHHK 1.5. Persetujuan Atas Dasar Informasi Awal Tanpa Paksaan (PADIATAPA). Sosialisasi, serta Dokumentasi Foto-foto Kegiatan. Auditee belum melaksanakan sosialisasi visi misi perusahaan kepada mitra kerja. Implementasi PHL hanya sebagian yang sesuai dengan visi dan misi PHL. SEDANG Realisasi pemenuhan tenaga profesional bidang kehutanan (Ganis PHPL) adalah tersedia pada sebagian bidang kegiatan pengelolaan hutan (Pengukuran dan Perpetaan, Perencanaan Hutan, Pembinaan Hutan, dan Pengujian Kayu Bulat Rimba). PT Rimba Lazuardi belum memiliki Ganis PHPL Pemanenan Hasil Hutan (Nenhut). Untuk menjalankan fungsi-fungsi Ganis PHPL Pemanenan Hasil Hutan (Nenhut), PT Rimba Lazuardi melakukan peminjaman GANIS PHPL Nenhut dari PT Rimba Peranap Indah atas persetujuan Kepala BPHP Wilayah III Pekanbaru. Realisasi peningkatan kompetensi SDM PT Rimba Lazuardi tahun 2016 adalah sebesar 100 % dari rencana yang disusun. Namun demikian PT Rimba Lazuardi belum merencanakan adanya diklat Ganis PHPL Nenhut pada tahun 2016, sehingga rencana yang disusun belum mengacu sesuai kebutuhan menurut ketentuan. Auditee telah memiliki Dokumen ketenagakerjaan yang lengkap baik yang bersifat internal maupun eksternal. SEDANG Tersedia struktur organisasi dan job description tetapi hanya sebagian yang sesuai dengan kerangka PHPL dan telah disahkan oleh Direksi. Terdapat rangkap jabatan pada struktur organisasi PT. Rimba Lazuardi Tahun 2016, yaitu SPI yang dirangkap dengan Manager Keuangan & Ak. Auditee telah memiliki sebagian perangkat SIM berupa SOP dan Job Descriptions. Auditee belum memiliki sistem informasi tentang tata kelola pengarsipan dokumen yang dapat memastikan bahwa setiap kegiatan terkait dengan PHPL dapat diarsipkan dengan baik dengan data yang konsisten. Kegiatan internal audit yang dilaksanakan telah mencakup sebagian bidang Pengelolaan Hutan. Pemeriksaan SPI belum menjangkau sistem pelaporan dan pendokumentasian hasil kegiatan. Organisasi SPI / internal auditor telah ada, tetapi belum berjalan dengan efektif untuk mengontrol seluruh tahapan kegiatan. Terdapat sebagian tindakan pencegahan dan perbaikan manajemen berdasarkan hasil monitoring dan evaluasi. SEDANG Kegiatan RKT yang akan mempengaruhi kepentingan hak-hak masyarakat setempat telah dikonsultasikan / disosialisasikan atas dasar informasi awal yang memadai, namun belum mencakup seluruh desa EQI-F / Halaman 5 dari 17

13 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 2. Produksi 2.1. Penataan areal kerja jangka panjang dalam pengelolaan hutan lestari 2.2. Tingkat pemanenan lestari untuk setiap jenis hasil hutan kayu utama dan nir kayu pada setiap tipe ekosistem binaan. Terdapat persetujuan dalam proses tata batas dari sebagian para pihak (minimal 50%). Masih ada sebagian pihak masyarakat yang belum setuju terhadap proses tata batas pada areal kerja PT Rimba Lazuardi. Luas areal yang belum mendapat persetujuan masyarakat adalah seluas ± ha dari luas areal ± hektar (22,26%). Prosentase persetujuan dalam proses dan pelaksanaan CSR/CD dari para pihak adalah 6 pihak (yaitu Desa Muara Petai, Desa Muara Tiu Makmur, Desa Muara Tobek, Desa Pangkalan, Desa Kampung Baru Ibul, dan Desa Setiang) dari 9 pihak atau sebesar 66,67 %. Prosentase persetujuan dalam proses penetapan kawasan lindung dari para pihak adalah sebesar 6 pihak (Desa Muara Petai, Desa Muara Tiu Makmur, Desa Muara Tobek, Desa Pangkalan, Desa Kampung Baru Ibul, dan Desa Setiang ) dari 11 pihak atau sebesar 54,55%. Pihak yang belum menyatakan persetujuan adalah pihak Desa Lubuk Kembang Bungo, Desa Pesajian, Desa Serangge III, Desa Sungai Besar, dan Desa Sungai Besar Hilir. BAIK Auditee memiliki dokumen Dokumen RKUPHHK-HTI (Revisi-1) untuk jangka waktu 10 tahun Periode yang disyahkan melalui Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: Nomor: SK.87/VI- BUHT/2012 tanggal 17 Desember RKT 2015/2016 : tidak ada rencana penataan areal kerja pada dokumen RKUPHHK dan RKTUPHHK, sehingga tidak ada implementasi penataan areal kerja dilapangan, RKT 2016/2017 : terdapat rencana penataan areal kerja pada dokumen RKUPHHK dan RKT UPHHK seluas Ha. Berdasarkan observasi lapangan Auditee telah mengimplementasikan penataan areal kerja dilapangan. Hasil observasi lapangan, tanda batas blok/kompartemen RKT diareal kerja Auditee hanya sebagian yang terlihat jelas di lapangan. BAIK Areal kerja Auditee berada pada satu tipe ekosistem yaitu tipe ekosistem hutan dataran rendah. Auditee telah memiliki data potensi tegakan berdasarkan hasil Iventarisasi Hutan Menyeluruh Berkala (IHMB) yang dilaksanakan pada tahun Auditee juga memiliki data potensi tegakan sebelum masak tebang hasil kegiatan Pree Harvesting Inventory (PHI). Auditee telah memiliki data pengukuran riap tegakan dari hasil pengukuran untuk sebagian jenis tanaman yang dikembangkan dan sudah dianalisis. Auditee sudah melakukan analisis data potensi dan EQI-F / Halaman 6 dari 17

14 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 2.3. Pelaksanaan penerapan tahapan sistem silvikultur untuk menjamin regenerasi hutan 2.4. Ketersediaan dan penerapan teknologi tepat guna untuk pemanfaatan hutan 2.5. Realisasi penebangan sesuai dengan rencana kerja penebangan/ pemanenan/ pemanfaatan pada areal kerjanya riap tegakan, namun tidak digunakan sebagai dasar perhitungan JTT. Perhitungan JTT berdasarkan Pre Harvesting Inventory/PHI yang dilakukan pada saat tanaman sudah berumur 54 bulan. BAIK Auditee telah mengembangkan SOP untuk seluruh tahapan kegiatan sesuai sistem silvikultur yang diterapkan. SOP telah menjelaskan secara rinci teknis kegiatan dan riil pelaksanaan dilapangan karena sebagian SOP juga dilengkapi dengan Insturksi Kerja (IK) dan Form. Isi SOP sudah sesuai dengan pedoman pelaksanaan atau ketentuan teknis. Auditee telah melaksanakan implementasi kegiatan sesuai sistem silvikultur THPB (100%) mengacu pada SOP yang dikembangkan. Rata-rata potensi tegakan sebelum masak tebang berdasarkan PHI RKT 2015/2016 dan RKT 2016/2017 sebesar 80,93 m3/ha, artinya bahwa potensi tegakan diareal kerja Auditee dalam jumlah yang masih mampu menjamin terjadinya kelestarian pemanenan hasil ( m3/ha). Sediaan permudaan tanaman diareal kerja Auditee sebesar 87,77%. (75-89%) dari jumlah tanaman per hektar sehingga masih mampu menjamin kelestarian pemanenan hasil. BAIK Auditee memiliki SOP pemafaatan /pengelolaan hutan ramah lingkungan untuk seluruh kegiatan pengelolaan hutan, dan isinya sesuai untuk karakteristik kondisi setempat. Auditee telah menerapkan teknologi ramah lingkungan pada 3 tahapan kegiatan pemanenan hasil sesuai dengan SOP, yaitu tahap perencanaan pemanenan, operasional pemanenan, dan pasca pemanenan. Berdasarkan hasil Residual West Assesment (RWA), dan observasi lapangan menunjukan bahwa nilai FE diareal kerja PT RIMBA LAZUARDI > 0.7. BAIK Auditee telah memiliki dokumen RKT 2015/2016 dan 2016/2017 secara lengkap yang disahkan oleh pejabat yang berwenang (Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Riau). Dokumen RKT disusun berdasarkan RKUPHHK. Peta Rencana Kerja RKT dan RKT 2016/2017 skala 1: telah menggambarkan areal ditebang/dipanen/ dimanfaatkan/ditanam/dipelihara beserta areal yang ditetapkan sebagai kawasan lindung disahkan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Riau. Selain itu terdapat peta kerja di lapangan skala 1:5.000, yaitu Peta Rencana Penanaman dan Peta Rencana Penebangan sebagai panduan Bagian Pengawas dilapangan. Terdapat implementasi peta kerja berupa penandaan EQI-F / Halaman 7 dari 17

15 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 2.6. Tingkat investasi dan reinvestasi yang memadai dan memenuhi kebutuhan dalam pengelolaan hutan, administrasi, penelitian dan pengembangan, serta peningkatan kemampuan sumber daya manusia 3. Ekologi pada seluruh batas blok tebangan/ dipanen/ dimanfaatkan/ ditanam/ dipelihara beserta areal yang ditetapkan sebagai kawasan lindung. Hasil observasi lapangan hanya sebagian tanda batas blok/permanen dijumpai dilapangan. Berdasarkan peta realisasi kegiatan pemanenan, lokasi kegiatan pemanenan RKT 2015/2016 telah sesuai dengan RKT yang disahkan. Realisasi volume tebangan total dan per jenis kayu mencapai 19% atau <70% dari rencana tebangan tahunan. SEDANG Kondisi finansial perusahaan tahun 2015 : Likuidiatas >150%, artinya Auditee mempunyai kemampuan yang baik dalam memenuhi kewajiban finansialnya yang segera harus dipenuhi atau kewajiban jangka pendek Solvabilitas 5,58% (< 100%) Rentabilitas positif atau memberi keuntungan usaha Laporan keuangan terlampir menyajikan secara wajar dalam semua hal yang material, neraca PT RIMBA LAZUARDI tanggal 31 Desember 2015, serta kinerja keuangan dan arus kas untuk tahun yang berakhir pada tanggal tersebut sesuai Standar Akutansi Keuangan Entitas Tanpa Akutanbilitas Publik. Biaya yang disajikan dalam laporan keuangan belum mencerminkan biaya operasional pembangunan hutan tanaman di lapangan, sehingga tidak dapat digunakan untuk menilai verifier ini Biaya yang disajikan dalam laporan keuangan belum mencerminkan biaya operasional pembangunan hutan tanaman di lapangan, sehingga tidak dapat digunakan untuk menilai verifier ini Realisasi pendanaan untuk kegiatan teknis kehutanan berjalan lancar dan sesuai dengan tata waktu. Realisasi penanaman tanaman pokok tahun 2015/2016 mencapai 617% dari realisasi luasan tebangan. Sementara itu untuk tanaman unggulan dan kehidupan tidak ada realisasi penanaman karena tidak ada kegiatan penebangan di lokasi tersebut. Realisasi tanaman pokok RKT 2015/2016 mencapai 59%, namun apabila dibandingkan dengan total rencana penanaman (TP, TU, dan TK) maka realisasi hanya mencapai 50%. Berdasarkan Neraca Tanaman sampai dilaksanakannya kegiatan penilikan-1 bulan Pebruari 2017 ini, Auditee telah merealisasikan tanaman pokok seluas Ha dari rencana sesuai tata ruang TP seluas Ha atau sudah mencapai 60%. EQI-F / Halaman 8 dari 17

16 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 3.1. Keberadaan, kemantapan dan kondisi kawasan dilindungi pada setiap tipe hutan 3.2. Perlindungan dan pengamanan hutan 3.3. Pengelolaan dan pemantauan dampak terhadap tanah dan air akibat pemanfaatan hutan 3.4. Identifikasi spesies flora dan fauna yang dilindungi dan/atau langka (endangered), jarang (rare), terancam punah (threatened) dan endemik 3.5. Pengelolaan flora untuk : a. Luasan tertentu dari SEDANG SEDANG Walaupun secara luasan total kawasan lindung di RKU lebih tinggi dari AMDAL, namun 2 jenis kawasan (kawasan lindung dan rawan bencana) tidak ada di penataan RKU. Luas kawasan lindung yang telah ditandabatas di lapangan mencapai 82 % dari yang seharusnya. Kondisi kawasan lindung yang berhutan mencapai 86 % dan 8 % belukar. Sebagian kecil masyarakat mengetahui dan mengakui keberadaan kawasan lindung. Sebagian kecil terdapat laporan pengelolaan yang sesuai dengan ketentuan terhadap sebagian kawasan lindung. Tersedia prosedur perlindungan dan pengamanan hutan yang mencakup seluruh jenis gangguan yang ada. Tersedia sarana perlindungan dan pengamanan hutan tetapi jumlah dan jenisnya sebagian belum sesuai dengan ketentuan Tersedia SDM perlindungan hutan dengan jumlah memadai tetapi kualifikasi personil belum sesuai dengan ketentuan. Kegiatan perlindungan diim-plementasikan melalui berbagai tindakan tertentu (preemptif/ preventif/represif) dengan mem-pertimbangkan jenisjenis gangguan yang ada, tetapi belum optimal. SEDANG Tersedia prosedur pengelolaan yang mencakup seluruh dampak terhadap tanah dan air akibat pemanfaatan hutan. Sarana pemantauan dampak jumlahnya memadai, tetapi sarana pengelolaan dampak masih kurang. Tersedia SDM pengelolaan dan pemantauan dampak terhdap tanah dan air dengan kualifikasi memadai. Terdapat dokumen rencana pengelolaan dan sebagian telah diimplementasikan di lapangan. Terdapat dokumen rencana pemantauan dan sebagian telah diimplementasikan di lapangan. Terdapat indikasi terjadinya dampak yang besar dan penting terhdaptanahdan air, namun ada upaya pengelolaan dampak sesuai ketentuan. SEDANG SEDANG Tersedia prosedur identifikasi tetapi belum mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat implementasi identifikasi flora dan fauna tetapi belum mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Tersedia prosedur pengelolaan flora dilindungi tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan EQI-F / Halaman 9 dari 17

17 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi hutan produksi yang tidak terganggu, dan bagian yang tidak rusak. b. Perlindungan terhadap species flora dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemic 3.6. Pengelolaan fauna untuk : a. Luasan tertentu dari hutan produksi yang tidak terganggu, dan bagian yang tidak rusak. b. Perlindungan terhadap species fauna dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemik 4. Sosial 4.1. Kejelasan deliniasi kawasan operasional perusahaan/ pemegang izin dengan kawasan masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat 4.2. Implementasi tanggung jawab sosial perusahaan sesuai dengan peraturan perundangan yang berlaku. SEDANG SEDANG SEDANG endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat implementasi penge-lolaan flora dilindungi tetapi tidak men-cakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat indikasi terjadinya gangguan terhadap flora dilindungi dan/ataujarang, langka dan terancam punah, namun ada upaya upaya penaggulangan dari pemegang izin. Tersedia prosedur pengelolaan fauna dilindungi, langka, jarang dan terancam punah tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat implementasi penge-lolaan flora dilindungi, jarang, langka dan terancam punah tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di areal pemegang izin. Terdapat indikasi terjadinya gangguan terhadap flora dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah, namun ada upaya upaya penaggulangan dari pemegang izin. Auditee telah memiliki dokumen /laporan yang lengkap mengenai pola penguasaan dan pemanfaatan SDA/SDH setempat, identifikasi hakhak dasar masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat,dan rencana pemanfaatan SDH oleh pemegangi zin. Auditee telah memiliki sebagian mekanisme penataan batas/ rekonstruksi batas kawasan secara partisipatif dan penyelesaian konflik yang diketahui para pihak. Auditee telah memiliki mekanisme pengakuan hakhak dasar masyarakat hukum adat dan masyarakat setempat dalam perencanaan SDH, namun belum lengkap dan jelas. Auditee telah memiliki bukti-bukti tentang luas dan batas kawasan pemegang izin dengan sebagian (kawasan yang dimiliki) masyarakat hukum adat/setempat. Auditee telah memperoleh persetujuan oleh sebagian para pihak dan masih terdapat konflik. Auditee telah memiliki dokumen yang lengkap menyangkut tanggung jawab sosial pemegang izin sesuai dengan peraturan perundangan yang relevan. Auditee telah memiliki sebagian mekanisme pemenuhan kewajiban sosial pemegang izin terhadap masyarakat. Auditee telah memiliki bukti-bukti pelaksanaan kegiatan sosialisasi mengenai hak dan kewajibannya EQI-F / Halaman 10 dari 17

18 Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi 4.3. Ketersediaan mekanisme dan implementasi distribusi manfaat yang adil antar para pihak 4.4. Keberadaan mekanisme resolusi konflik 4.5. Perlindungan, Pengembangan dan Peningkatan Kesejahteraan Tenaga Kerja SEDANG terhadap masyarakat dalam mengelola SDH namun hanya sebagian. Auditee memiliki sebagian bukti tentang realisasi pemenuhan tanggungjawab sosial terhadap masyarakat. Auditee telah memiliki memiliki laporan/ dokumen yang lengkap terkait pelaksanaan tanggungjawab sosial masyarakat termasuk dokumen tentang ganti rugi. Auditee telah memiliki data dan informasi masyarakat hukum adat dan /atau masyarakat setempat yang terlibat, tergantung, terpengaruh oleh aktivitas pengelolaan SDH namun belum lengkap dan belum jelas. Auditee telah memiliki mekanisme yang legal, lengkap dan jelas mengenai peningkatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat Auditee telah memiliki dokumen rencana mengenai kegiatan peningkatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat yang dilakukan melalui program kelola sosial, yang lengkap dan jelas. Auditie telah memiliki bukti implementasi sebagian (<50%) kegiatan peningkatan peranserta dan aktivitas ekonomi masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat oleh pemegang izin. Auditee telah memiliki dokumen/ laporan mengenai pelaksanaan distribusi manfaat kepada para pihak, namun belum lengkap dan jelas. SEDANG Auditee telah memiliki mekanisme resolusi konflik yang lengkap dan jelas. Pada areal kerja Auditee terdapat konflik, dan tersedia peta konflik namun belum lengkap. Auditee telah memiliki organisasi kelembagaan resolusi konflik yang didukung sumberdaya manusia dan pendanaan yang kurang memadai dalam mengelola konflik. Auditee memiliki dokumen/ laporan penangana konflik namun belum lengkap dan kurang jelas sebagaimana yang diatur dalam Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor : P.5/PHPL/UHP/PHPL.1/2/2016. BAIK Auditee telah merealisasikan sebagian besar hubungan industrial dengan seluruh karyawan. Auditie telah merealisasikan seluruh rencana pengembangan kompetensi. Auditie telah dokumen standar jenjang karir dan baru sebagian diimplementasikan. Auditee memiliki dokumen tunjangan kesejahteraan karyawan dan telah diimplementasikan seluruhnya. (5) Resume Hasil Verifikasi LK : EQI-F / Halaman 11 dari 17

19 Kriteria/Indikator Memenuhi/ Tidak Memenuhi/ Not Applicable 1.1. Areal unit manajemen hutan terletak di kawasan hutan produksi Ringkasan Justifikasi Pemegang izin mampu menunjukkan keabsahan Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu (IUPHHK) dan izin lain yang berada dalam kawasan hutan yang dikelola IUPHHK a. Dokumen legal terkait perizinan usaha (SK IUPHHK) b. Bukti pemenuhan kewajiban Iuran Izin Usaha Hasil Hutan Kayu. (IIUPHHK) c. Penggunaan kawasan yang sah di luar kegiatan IUPHHK (jika ada). (Not Applicable- NA) Areal PT Rimba Lazuardi telah mendapat pengesahan berdasarkan Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor : SK.79/MENHUT-II/2007 tanggal 5 Maret 2007 tentang Perubahan Atas Keputusan Menteri Kehutanan Nomor 361/KPTS-II/1996 tentang Pemberian Hak Pengusahaan Hutan Tanaman Industri Pola Transmigrasi Atas Areal Hutan Seluas ± Ha di Provinsi Riau Kepada PT Rimba Lazuardi menjadi areal seluas ± Ha dan telah dilengkapi Peta Areal Kerja Ijin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu Pada Hutan Tanaman PT Rimba Lazuardi (Addendum) Kabupaten Pelalawan, Kabupaten Kuantan Singingi dan Kabupaten Indragiri Hulu Provinsi Riau seluas ± Ha dengan skala 1 : Berdasarkan dokumen berupa peta hasil overlay antara Peta Lampiran SK Menhut Nomor SK.79/Menhut- II/2007 Tanggal 5 Maret 2007, dengan Peta Lampiran Keputusan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor: 314/Menlhk/Setjen/PIA.2/4/2016 tanggal 20 April Hasil penelaahan terhadap peta hasil overlay tersebut menyatakan bahwa tidak terdapat perubahan fungsi kawasan hutan pada areal PT Rimba Lazuardi sejak penilaian tahun SPP IIUPHHK diterbitkan melalui surat No. 4391/IV- PPHH/95 tanggal 18 Agustus 1995 dan surat No. S.468/UI-BIKPHH/2013 tanggal 04 April Auditee telah membayar IIUPHHK sejumlah Rp ,00 dan sejumlah Rp Berdasarkan hasil identifikasi terhadap permasalahan clem area yang dihadapi Auditee, tidak ada penggunaan kawasan yang sah diluar kegiatan IUPHHK, yang ada perambahan oleh masyarakat sekitar areal Auditee Indikator RKUPHHK/RPKH dan Rencana Kerja Tahunan (RKT/ Bagan Kerja/RTT) disahkan oleh yang berwenang RKUPHHK/RPKH dan Rencana Kerja Tahunan (RKT/Bagan Kerja/RTT) disahkan oleh yang berwenang a. Dokumen RKUPHHK/RPKH, RKT/Bagan Kerja/RTT beserta lampirannya yang telah disahkan oleh pejabat yang berwenang, meliputi : 1) Dokumen RKU PHHK/RPKH & lampirannya yang disusun Auditee telah memiliki dokumen revisi RKUPHHK-HTI jangka waktu telah disahkan berdasarkan SK Menteri Kehutanan Nomor: SK.87/VI-BUHT/2012 tanggal 17 Desember 2012, dan telah dilampiri peta skala 1 : Penyusunan Dokumen Revisi RKUPHHK PT Rimba Lazuardi Periode tahun berdasarkan risalah hutan belum berbasis IHMB yang dilaksanakan oleh GANIS-CANHUT a.n. Ronald Pakpahan Nomor Register: /CANHUT/III/2013 berlaku dari tanggal 14 Maret 2013 sd 13 Maret EQI-F / Halaman 12 dari 17

20 berdasarkan IHMB/risalah hutan dan dilaksanakan oleh Ganis PHPL Timber Cruising dan/atau Canhut. 2) Dokumen RKT/ RTT yang disusun berdasarkan RKU/RPKH dan disahkan oleh pejabat yang berwenang atau yang disahkan secara self approval. 3) Peta rencana penataan areal kerja yang dibuat oleh Ganis PHPL Canhut b. Peta areal yang tidak boleh ditebang pada RKT/Bagan Kerja dan bukti implementasinya di lapangan c Penandaan lokasi blok tebangan/blok RKT/petak RTT yang jelas di peta dan terbukti di lapangan K2.2. Adanya Rencana Kerja yang sah Dokumen RKT tahun 2015/2016 dan RKT 2016/2017 untuk Kabupaten Pelalawan, Kabupaten Kuantan Singingi dan Kabupaten Indragiri Hulu telah disetujui dan disahkan oleh Kepala Dinas Kabupaten Masing-masing dan telah dilengkapi peta skala 1 : Areal yang tidak boleh ditebang berupa kawasan lindung/areal konservasi telah tergambar dalam peta RKT tahun 2015/2016 dan tahun 2016/2017 berupa bloking warna merah. Auditee juga telah membuat Surat Keputusan Penetapan Kawasan Lindung ditandatangani oleh Direktur Utama untuk masing-masing Blok. Hasil pengecekan di lapangan pada areal Blok RKT ditemukan bukti dilakukan penandaan terhadap areal yang tidak boleh ditebang dengan cara memasang plang kawasan lindung dan Pal/patok. Auditee telah melakukan penandaan batas petak dan batas blok RKT 2015/2016 dan 2016/2017 baik di peta kerja maupun di lapangan. Penadaan di peta terlihat dengan cara membedakan warna pada masingmasing blok RKT, sedangkan penandaan di lapangan dengan cara melakukan pemasangan patok/pal antar compartemen dan blok RKT. Hasil pemeriksaan tanda batas di lapangan dengan menggunakan GPS menunjukkan kesesuaian dengan peta RKT yang telah disahkan. Indikator Pemegang Izin/Hak Pengelolaan mempunyai rencana kerja yang sah sesuai dengan peraturan yang berlaku a. Dokumen Rencana Kerja Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu (RKUPHHK) (bisa dalam proses) dengan lampiranlampirannya b. Kesesuaian lokasi dan volume pemanfaatan kayu hutan alam pada areal penyiapan lahan yang diizinkan untuk pembangunan hutan tanaman industri. Auditee telah memiliki dokumen revisi RKUPHHK-HTI jangka waktu 10 tahun periode telah disahkan oleh Menteri Kehutanan berdasarkan SK Menteri Kehutanan Nomor: SK.87/VI-BUHT/2012 tanggal 17 Desember 2012, dan telah dilampiri peta skala 1 : NOT APPLICABLE Berdasarkan dokumen RKTUPHHK tahun 2015/2016 dan RKT Tahun 2016/2017 serta hasil observasi lapangan, Auditee sudah tidak melakukan pemanfaatan kayu hutan alam, sehingga verifier ini masuk kategori Not Applicable (NA) EQI-F / Halaman 13 dari 17

21 K3.1. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan menjamin bahwa semua kayu yang diangkut dari Tempat Penimbunan Kayu (TPK) hutan ke TPK Antara dan dari TPK Antara ke industri primer hasil hutan(iphh)/pasar mempunyai identitas fisik dan dokumen yang sah Indikator Seluruh kayu bulat yang ditebang/dipanen atau yang dipanen/dimanfaatkan telah di LHP-kan Dokumen LHP yang telah disahkan oleh pejabat yang berwenang. Dokumen LHP tersedia lengkap dan absah serta telah dibuat dan disahkan oleh petugas yang berwenang. Selama periode Februari 2016 Januari 2017 Auditee telah membuat LHP untuk Kabupaten Indragiri Hulu (Blok I) sebanyak 5.147,44 M3, sedangkan untuk Kabupaten Pelalawan (Blok II) sebanyak ,09 M3. Pengecekan antara dokumen LHP dengan buku ukur hasilnya sesuai baik volume, jenis dan jumlah batangnya, sedangkan Uji petik persediaan kayu dengan dokumen LHP dilakukan terhadap persediaan kayu di Blok II Kabupaten Pelalawan dan hasilnya sesuai. Uji petik nomor batang di LHP dengan tunggak kayu di lapangan tidak dapat dilakukan karena Auditee merupakan IUPHHK-HTI yang melakukan sistem silvikultur Tebang Habis Permudaan Buatan (THPB) Indikator Seluruh kayu yang diangkut keluar areal izin dilindungi dengan surat keterangan sahnya hasil hutan. Surat keterangan sahnya hasil hutan dan lampirannya dari: - TPK hutan ke TPK Antara, - TPK hutan ke industri primer dan/atau penampung kayu terdaftar, - TPK Antara ke industri primer hasil hutan dan/atau penampung kayu terdaftar. Seluruh kayu yang diangkut dari TPK Hutan telah dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah, yaitu menggunakan Surat Keterangan Sah Hasil Hutan Kayu (SKSHHK) melalui aplikasi SIPUH Online dan dilengkapi dokumen Ticket Loading (internal Auditee) Hasil uji silang antara dokumen Surat Keterangan Sahnya Hasil Hutan Kayu (SKSHHK) yang diterbitkan dengan dokumen LMKB pada periode yang sama dengan penerbitan SKSHHK terdapat kesesuaian. Indikator Pembuktian asal usul kayu bulat (KB) dari pemegang IUPHHK-HA Verifier a. Tandatanda PUHH/ barcode pada kayu dari pemegang IUPHHK-HA bisa Verifier b. Identitas kayu diterapkan secara konsisten oleh pemegang izin. NOT APPLICABLE NOT APPLICABLE Verifier tersebut telah dilakukan verifikasi tetapi tidak dapat diterapkan (Not Applicable) dikarenakan Auditee merupakan pemegang IUPHHK-HTI yang melakukan system silvikultur tebang habis permudaan buatan (THPB) bukan pemegang IUPHHK-HA. Indikator Pemegang izin mampu membuktikan adanya catatan angkutan kayu ke luar TPK. Arsip SKSKB dan dilampiri Daftar Hasil Hutan (DHH) untuk hutan alam, dan arsip FAKB dan lampirannya untuk hutan tanaman. Seluruh pengangkutan kayu selama periode Februari 2016 sampai dengan Januari 2017 telah dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah, yaitu Surat Keterangan Sah Hasil Hutan (SKSHHK). Dokumen angkutan hasil hutan diterbitkan oleh petugas yang berwenang yang memiliki kualifikasi sebagai EQI-F / Halaman 14 dari 17

22 GANIS PKB-R. Seluruh kayu yang dipanen Auditee tidak ada berasal dari Hutan Alam, sehingga tidak ada penggunaan dokumen SKSKB. K.3.2. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah melunasi kewajiban pungutan pemerintah yang terkait dengan kayu Indikator Pemegang izin menunjukkan bukti pelunasan Dana Reboisasi (DR) dan atau Provisi Sumber Daya Hutan (PSDH). Verifier a. Dokumen SPP (Surat Perintah Pembayaran) DR dan/atau PSDH telah diterbitkan. Verifier b. Bukti Setor DR dan/atau PSDH Verifier c. Kesesuaian tarif DR dan PSDH atas kayu hutan alam (termasuk hasil kegiatan penyiapan lahan untuk pembangunan hutan tanaman) dan kesesuaian tarif PSDH untuk kayu hutan tanaman. K3.3 Pengangkutan dan perdagangan antar pulau. Auditee dapat menunjukan seluruh dokumen Bukti Pembuatan Tagihan (BPT) yang diterbitkan melalui Sistem Informasi PNBP Online (SIMPONI). Kewajiban yang harus dibayar oleh Auditee berdasarkan BPT untuk produksi kayu yang telah dibuat LHP sejak bulan Februari 2016 sampai dengan Januari 2017 untuk Kabupaten Indragiri Hulu adalah 5.147,44 M3, dan total PSDH yang harus di bayar adalah Rp , sedangkan untuk Kabupaten Pelalawan dengan volume sebesar ,09 M 3 adalah Rp Seluruh BPT yang diterbitkan telah sesuai dengan LHP yang dibuat/disahkan. Auditee telah membayar kewajiban PSDH sesuai dengan Bukti Pembuatan Tagihan (BPT) yang diterima. Realisasi pembayaran oleh Auditee berdasarkan BPT untuk produksi kayu yang telah dibuat LHP sejak bulan Februari 2016 sampai dengan Januari 2017 untuk Kabupaten Indragiri Hulu adalah 5.147,44 M3, dan total PSDH yang harus di bayar adalah Rp , sedangkan untuk Kabupaten Pelalawan dengan volume sebesar ,09 M 3 adalah Rp Pembayaran PSDH dibuktikan dengan adanya tanda bukti berupa print out dari Bank Mandiri dan Bukti Penerimaan Negara (BPN) Auditee telah melakukan pembayaran PSDH sesuai dengan tariff, volume, ukuran dan jenis yang berlaku yaitu mengacu pada Peraturan Pemerintah Republik Indonesia Nomor 12 tahun 2014 tentang jenis dan tariff atas jenis penerimaan Negara bukan pajak yang berlaku pada Kementerian Kehutanan dan mengacu pada Peraturan Menteri Kehutanan Republik Indonesia No. P.68/Menhut-II/2014 tentang penetapan harga patokan hasil hutan untuk perhitungan PSDH, ganti rugi tegakan dan penggantian nilai tegakan. Indikator Pemegang Izin yang mengirim kayu bulat antar pulau memiliki pengakuan sebagai Pedagang Kayu Antar Pulau Terdaftar (PKAPT). Dokumen PKAPT NOT APPLICABLE Auditee bukan Pedagang Kayu Antar Pulau, sehingga tidak memiliki dokumen PKAPT. Seluruh Kayu Bulat Kecil Auditee diangkut menggunakan jalan darat menuju TPKH PT RAPP, di Pangkalan Kerinci, sehingga verifier ini masuk dalam kategori Not Applicabel (NA). Indikator Pengangkutan kayu bulat yang menggunakan kapal harus kapal yang berbendera Indonesia dan memiliki izin yang sah. EQI-F / Halaman 15 dari 17