LAPORAN TAHUNAN PELAKSANAAN TATA KELOLA TERINTEGRASI.
PENDAHULUAN DAFTAR ISI I. PENDAHULUAN (1) II. LAPORAN TAHUNAN PELAKSANAAN TATA KELOLA TERINTEGRASI (3) A. Laporan Penilaian Sendiri Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi (3) B. Struktur Konglomerasi Keuangan (4) C. Struktur Kepemilikan Saham Pada Konglomerasi Keuangan (5) D. Struktur Kepengurusan pada Entitas Utama dan Anggota Konglomerasi Keuangan (7) E. Kebijakan Transaksi Intra-Grup (12) III. PENUTUP (13) Integrated Governance Annual Report 2
PENDAHULUAN PT Prudential Life Assurance (Prudential Indonesia) yang bertindak sebagai Entitas Utama dan PT Eastspring Investments Indonesia (Eastspring Indonesia) yang merupakan anggota konglomerasi keuangan telah menyusun Laporan Tahunan Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi Tahun 2015 untuk pertama kalinya. Laporan tersebut disusun berdasarkan ketentuan Peraturan Otoritas Jasa Keuangan (POJK) No. 18/POJK.03/2014 juncto Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan (SEOJK) No. 15/SEOJK.03/2015 tentang Penerapan Tata Kelola Terintegrasi Bagi Konglomerasi Keuangan. Laporan Tahunan Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi Tahun 2015 terdiri atas: A. Laporan Penilaian Sendiri Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi Pada bulan Februari 2016, Prudential Indonesia bersama dengan Eastspring Indonesia telah menyusun Laporan Penilaian Sendiri (Self-Assessment) Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi untuk periode 31 Desember 2015, yang telah disampaikan kepada Otoritas Jasa Keuangan (OJK) pada tanggal 12 Februari 2016. Laporan Penilaian Sendiri (Self-Assessment) tersebut merupakan Laporan Penilaian Sendiri (Self-Assessment) pertama, mengingat konglomerasi keuangan Prudential Indonesia dan Eastspring Indonesia baru resmi dibentuk pada bulan November 2015. Sehingga, Laporan Penilaian Sendiri (Self-Asessment) Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi yang disampaikan pada Laporan Tahunan Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi Tahun 2015 merupakan Laporan Penilaian Sendiri (Self-Assessment) selama semester kedua tahun 2015. Untuk periode pelaporan selanjutnya, Laporan Tahunan Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi Tahun 2016 akan mencakup Laporan Penilaian Sendiri Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi sepanjang tahun 2016. B. Struktur Konglomerasi Keuangan Penjelasan mengenai struktur konglomerasi keuangan yang menunjukan hubungan afiliasi Prudential Indonesia dengan Eastspring Indonesia secara garis besar. C. Struktur Kepemilikan Saham pada Konglomerasi Keuangan Penjelasan mengenai struktur kepemilikan saham pada konglomerasi keuangan yang menggambarkan pihak-pihak yang menjadi pemegang saham Prudential Indonesia dan Eastpring Indonesia sampai dengan pemegang saham pengendali terakhir (ultimate shareholders). Integrated Governance Annual Report 1
PENDAHULUAN D. Struktur Kepengurusan pada Entitas Utama dan Anggota Konglomerasi Keuangan Penjelasan mengenai struktur kepengurusan konglomerasi keuangan yang meliputi struktur Dewan Komisaris, Dewan Direksi dan manajemen senior di Prudential Indonesia dan Eastspring Indonesia. E. Kebijakan Transaksi Intra-Grup Penjelasan mengenai Kebijakan Transaksi Intra-Grup yang memuat kebijakan identifikasi, pengelolaan dan mitigasi atas transaksi intra-grup mengacu pada peraturan yang berlaku terkait transaksi intra-grup. Integrated Governance Annual Report 2
A. Laporan Penilaian Sendiri Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi periode 31 Desember 2015 Hasil Penilaian Sendiri Pelaksanaan Tata Kelola Terintegrasi Rating 2 (Satisfactory) Definisi Peringkat Konglomerasi keuangan dinilai telah melakukan penerapan tata kelola terintegrasi yang secara umum baik. Hal ini tercermin dari pemenuhan yang memadai atas penerapan prinsip tata kelola terintegrasi. Apabila terdapat kelemahan dalam penerapan tata kelola terintegrasi, secara umum kelemahan tersebut kurang signifikan dan dapat diselesaikan dengan tindakan normal oleh Entitas Utama dan/atau LJK. Analisa Tata Kelola Terintegrasi Prudential Indonesia (Entitas Utama) dan Eastspring Indonesia (anggota konglomerasi keuangan) baru dibentuk pada bulan November 2015 sesuai dengan ketentuan POJK No. 18/POJK.03/2014 tentang Penerapan Tata Kelola Terintegrasi Bagi Konglomerasi Keuangan. Berdasarkan hasil penilaian sendiri (self-assessment) tata kelola terintegrasi, konglomerasi keuangan secara umum telah memenuhi dan mengakomodir persyaratan minimum dari 7 indikator yang meliputi: Direksi Entitas Utama, Dewan Komisaris Entitas Utama, Komite Tata Kelola Terintegrasi, Satuan Kerja Audit Internal Terintegrasi, Satuan Kerja Kepatuhan Terintegrasi, Implementasi Tata Kelola Manajemen Risiko Terintegrasi dan Pedoman Tata Kelola Terintegrasi yang telah dinilai berdasarkan: (i) Struktur tata kelola terintegrasi, (ii) Proses tata kelola terintegrasi dan (iii) Hasil tata kelola terintegrasi. Konglomerasi keuangan memiliki kekuatan dalam hal struktur tata kelola terintegrasi melalui kerangka acuan dan pedoman tata kelola. Namun, mengingat Tata Kelola Terintegarsi baru dilaksanakan pada bulan November 2015, kedepannya konglomerasi keuangan perlu melakukan penyempurnaan dalam hal proses tata kelola terintegrasi dan hasil tata kelola terintegrasi yang akan dilakukan secara bertahap. Berdasarkan analisa tersebut, Konglomerasi keuangan dinilai telah melakukan penerapan tata kelola terintegrasi yang secara umum baik. Hal ini tercermin dari pemenuhan yang memadai atas penerapan prinsip tata kelola terintegrasi. Apabila terdapat kelemahan dalam penerapan tata kelola terintegrasi, secara umum kelemahan tersebut kurang signifikan dan dapat diselesaikan dengan tindakan normal oleh Entitas Utama dan/atau LJK. Integrated Governance Annual Report 3
B. Struktur Konglomerasi Keuangan Berikut struktur konglomerasi keuangan yang menunjukan hubungan afiliasi Prudential Indonesia dengan Eastspring Indonesia secara garis besar: Prudential Corporation Holding Limited (PCHL) 100% Eastspring Investment (Hong Kong) Limited 94.6% PT Prudential Life Assurance (Prudential Indonesia) Penjelasan: 99% 1% PT Eastspring Investment Indonesia (Eastspring Indonesia) Prudential Indonesia dan Eastspring Indonesia merupakan perusahaan terelasi (sister company) yang terpisah secara kelembagaan dan secara hukum, namun dimiliki dan/atau dikendalikan oleh pemegang saham pengendali yang sama, yaitu Prudential Corporation Holdings Limited (PCHL). PCHL memiliki saham Prudential Indonesia dengan porsi kepemilikan 94.6% dan memiliki 100% saham pada Eastspring Investments (Hong Kong) Limited. Hubungan afiliasi PCHL atas Eastspring Indonesia diperoleh melalui Eastspring Investments (Hong Kong) Limited yang memiliki 99% saham Eastspring Indonesia dan 1% saham Eastspring Indonesia dimiliki oleh Prudential Indonesia. Integrated Governance Annual Report 4
C. Struktur Kepemilikan Saham pada Konglomerasi Keuangan Berikut struktur kepemilikan saham pada konglomerasi keuangan yang menggambarkan pihak-pihak yang menjadi pemegang saham dalam konglomerasi keuangan sampai dengan pemegang saham pengendali terakhir (ultimate shareholders): Prudential Plc (UK) 100% Prudential Corporation Asia Limited (Hong Kong) 100% 100% Prudential Assurance Company Limited (UK) Prudential Holdings Ltd (UK) PT Sasana Dwi Paramitra 100% Prudential Corporation Holdings Limited (UK) Kantor cabang dan anak perusahaan lainnya (di luar Indonesia) 100% Eastspring Investment (Hong Kong), Limited (Hong Kong) 5.4% 94.6% PT Prudential Life Assurance (Indonesia) 1% 99% PT Eastspring Investment Indonesia (Indonesia) Integrated Governance Annual Report 5
Penjelasan: Prudential Indonesia (Entitas Utama) Komposisi kepemilikan saham Prudential Indonesia: mayoritas 94.6% saham dimiliki oleh Prudential Corporation Holdings Limited (UK) dan PT Sasana Dwi Paramitra memiliki minoritas 5.4% saham. Eastspring Indonesia (Anggota Konglomerasi Keuangan) Komposisi kepemilikan saham Eastspring Indonesia: mayoritas 99% saham dimiliki oleh Eastspring Investments (Hong Kong) Limited (Hong Kong) dan 1% porsi saham dimiliki oleh Prudential Indonesia. Kedua perusahaan tersebut merupakan bagian dari unit bisnis dari Prudential Corporation Holdings Limited (UK). Integrated Governance Annual Report 6
D. Struktur Kepengurusan pada Entitas Utama dan Anggota Konglomerasi Keuangan Struktur kepengurusan konglomerasi keuangan yang meliputi Dewan Komisaris, Dewan Direksi dan manajemen senior di Prudential Indonesia dan Eastspring Indonesia, sebagai berikut: Prudential Indonesia (Entitas Utama) DEWAN KOMISARIS Richard John Taylor Presiden Komisaris Stephen Paul Bickell Komisaris Ira Eddymurthy Andamara Komisaris Mulchis Anwar Komisaris Independen A. Prasetyantoko Komisaris Independen Marty Natalegawa Komisaris Independen Integrated Governance Annual Report 7
DEWAN DIREKSI DAN MANAJEMEN SENIOR Rinaldi Mudahar Presiden Direktur Nini Sumohandoyo Direktur Pemasaran & Komunikasi Korporat Eveline Kusumowidagdo Direktur Operasional John Oehmke Direktur Keuangan Nick Holder Direktur Penelitian & Pengembangan Kenneth Stearns Direktur Pengembangan Keagenan Agusdin T. R. Kepala Departemen Hukum & Kepatuhan David Nugroho Kepala Departemen Distribusi Kemitraan Eng Kim Yeoh Kepala Departemen Aktuaria Kamariah Chan Pengawas Keuangan Adriani Sukmoro Kepala Departemen Sumber Daya Manusia Simon Hirst Spesialis Manajemen Risiko Iskak Hendrawan Kepala Departemen Teknologi Informasi Integrated Governance Annual Report 8
Berikut struktur Dewan Komisaris Prudential Indonesia (Entitas Utama) per 31 Desember 2015: Nama Jabatan Richard John Taylor Presiden Komisaris Stephen Paul Bickell Komisaris Ira Eddymurthy Andamara Komisaris Mulchis Anwar Komisaris Independen A. Prasetyantoko Komisaris Independen Raden Mohammad Marty Muliana Natalegawa (Marty Natalegawa) Komisaris Independen Integrated Governance Annual Report 9
Berikut struktur Dewan Direksi Prudential Indonesia (Entitas Utama) per 31 Desember 2015: Nama Jabatan Rinaldi Mudahar Presiden Direktur Eveline Mirna Damayanti Kusumowidagdo (Eveline Kusumowidagdo) Heraandajani Soemohandojo (Nini Sumohandoyo) John Joseph Oehmke Direktur Kenneth Andrew Stearns Nicholas Oliver Holder Integrated Governance Annual Report 10
Eastspring Indonesia (Anggota Konglomerasi Keuangan) DEWAN KOMISARIS Julian Christopher Vivian Pull Presiden Komisaris Guy Strapp Komisaris Gwee Siew Ping Komisaris DEWAN DIREKSI DAN MANAJEMEN SENIOR Integrated Governance Annual Report 11
Berikut struktur Dewan Komisaris Eastspring Indonesia (Anggota Konglomerasi Keuangan) per 31 Desember 2015: Nama Jabatan Julian Christopher Vivian Pull Presiden Komisaris Gwee Siew Ping Komisaris Guy Robert Strapp Komisaris Berikut struktur Dewan Direksi Eastspring Indonesia (Anggota Konglomerasi Keuangan) per 31 Desember 2015: Nama Jabatan Riki Frindos Presiden Direktur Ari Pitojo Direktur E. Kebijakan Transaksi Intra-Grup Beberapa hal yang perlu diperhatikan dengan risiko transaksi intra-grup antara lain: 1. Kebijakan Konglomerasi Keuangan harus mematuhi peraturan regulator yang berlaku, terkait transaksi intra-grup. 2. Konglomerasi Keuangan harus memastikan pemenuhan azas arm s length (kewajaran transaksi) terkait transaksi intra-grup. Integrated Governance Annual Report 12
PENUTUP Demikian Laporan Tahunan Penerapan Tata Kelola Terintegrasi Tahun 2015 yang telah disusun sesuai dengan ketentuan Peraturan Otoritas Jasa Keuangan (POJK) No. 18/POJK.03/2014 juncto Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan (SEOJK) No. 15/SEOJK.03/2015 tentang Penerapan Tata Kelola Terintegrasi Bagi Konglomerasi Keuangan. Laporan Tahunan ini merupakan refleksi atas penerapan tata kelola terintegrasi di Prudential Indonesia (Entitas Utama) dan Eastspring Indonesia (Anggota Konglomerasi Keuangan). Integrated Governance Annual Report 13
352/DR/ANRP/05/16 PT Prudential Life Assurance Prudential Tower Jl. Jend. Sudirman Kav. 79, Jakarta 12910 Tel: (62 21) 2995 8888 Fax: (62 21) 2995 8800 Customer Line: 1500085 E-mail: customer.idn@prudential.co.id Website: www.prudential.co.id PT Prudential Life Assurance terdaftar dan diawasi oleh Otoritas Jasa Keuangan