UNDANG-UNDANG MALAYSIA. Akta 671

UNDANG-UNDANG MALAYSIA Akta 671 AKTA PASARAN MODAL DAN PERKHIDMATAN 2007

2 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 Tarikh Perkenan Diraja...... 27 Julai 2007 Tarikh penyiaran dalam Warta... 31 Julai 2007 Hakcipta Pencetak H PERCETAKAN NASIONAL MALAYSIA BERHAD Semua Hak Terpelihara. Tiada mana-mana bahagian jua daripada penerbitan ini boleh diterbitkan semula atau disimpan di dalam bentuk yang boleh diperolehi semula atau disiarkan dalam sebarang bentuk dengan apa jua cara elektronik, mekanikal, fotokopi, rakaman dan/atau sebaliknya tanpa mendapat izin daripada Percetakan Nasional Malaysia Berhad (Pencetak kepada Kerajaan Malaysia yang dilantik).

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 3 UNDANG-UNDANG MALAYSIA Akta 671 AKTA PASARAN MODAL DAN PERKHIDMATAN 2007 SUSUNAN SEKSYEN BAHAGIAN I PERMULAAN Seksyen 1. Tajuk ringkas, permulaan kuat kuasa dan pemakaian 2. Tafsiran 3. Orang bersekutu 4. Kepentingan dalam sekuriti 5. Penetapan sekuriti dan kontrak niaga hadapan 6. Kesan apabila perjanjian menjadi kontrak niaga hadapan BAHAGIAN II PASARAN SAHAM DAN NIAGA HADAPAN Penggal 1 Pasaran 7. Penubuhan pasaran saham atau pasaran niaga hadapan Penggal 2 Institusi pasaran Subpenggal 1 Bursa dan syarikat pemegangan bursa 8. Kuasa Menteri untuk meluluskan bursa saham atau bursa niaga hadapan 9. Suruhanjaya hendaklah meluluskan pindaan kepada kaedah-kaedah bursa saham, bursa niaga hadapan atau pusat penjelasan diluluskan 10. Pelantikan pengarah syarikat pemegangan bursa, bursa saham dan bursa niaga hadapan

4 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 Seksyen 11. Kewajipan bursa 12. Penarikan balik kelulusan bursa 13. Kesan penarikan balik kelulusan bursa Subpenggal 2 Syarikat pemegangan bursa 14. Syarikat pemegangan bursa 15. Kuasa Menteri untuk meluluskan syarikat pemegangan bursa 16. Laporan Pengawalseliaan Tahunan tentang pematuhan kehendak yang berterusan 17. Laporan khas oleh syarikat pemegangan bursa tentang pematuhan kehendak yang berterusan 18. Penarikan balik kelulusan syarikat pemegangan bursa 19. Kesan penarikan balik kelulusan syarikat pemegangan bursa 20. Penyenaraian syarikat pemegangan bursa di bursa saham 21. Kewajipan syarikat pemegangan bursa 22. Jawatankuasa Pengurusan Risiko syarikat pemegangan bursa 23. Sekatan ke atas syarikat pemegangan bursa daripada mengurangkan pemegangan sahamnya 24. Pelupusan dan perolehan aset, dsb. 25. Kawalan pemegangan saham syarikat pemegangan bursa 26. Kuasa untuk mengeluarkan arahan 27. Penutupan bursa saham atau bursa niaga hadapan 28. Kuasa Suruhanjaya berkenaan dengan bursa saham atau bursa niaga hadapan 29. Pemberian bantuan kepada Suruhanjaya 30. Perintah penggantungan yang berhubungan dengan bursa saham, bursa niaga hadapan, pusat penjelasan diluluskan atau depositori pusat 31. Kuasa Suruhanjaya atas pelanggaran seksyen 23, 24 atau 25 Subpenggal 3 Am 32. Penyiaran notis penggantungan perdagangan atau penutupan 33. Hak bursa saham, bursa niaga hadapan atau pusat penjelasan diluluskan tidak tersentuh oleh undang-undang yang berhubungan dengan kontrak

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 5 Subpenggal 4 Kemudahan berdaftar Seksyen 34. Kemudahan elektronik berdaftar 35. Permohonan untuk pendaftaran 36. Penarikan balik pendaftaran Subpenggal 5 Kelulusan pusat penjelasan 37. Menubuhkan atau mengendalikan kemudahan penjelasan 38. Kuasa Suruhanjaya untuk meluluskan pusat penjelasan 39. Penarikan balik kelulusan 40. Kesan penarikan balik kelulusan Subpenggal 6 Ubah suaian terhadap undang-undang ketidaksolvenan dan pelbagai peruntukan yang berhubungan dengan pengendalian dan tatacara pusat penjelasan diluluskan 41. Tafsiran 42. Kaedah-kaedah ingkar 43. Prosiding ingkar pusat penjelasan diluluskan mengatasi undang-undang ketidaksolvenan 44. Peruntukan tambahan tentang prosiding ingkar 45. Kewajipan untuk melaporkan apabila selesai prosiding ingkar 46. Jumlah bersih kena dibayar apabila selesai prosiding ingkar 47. Penolak tuntutan harta, pembatalan kontrak, dsb. 48. Pelarasan transaksi terdahulu 49. Hak pemegang jawatan yang berkaitan untuk mendapatkan amaun tertentu yang timbul daripada transaksi tertentu 50. Undang-undang ketidaksolvenan menurut bidang kuasa lain 51. Peserta menjadi pihak dalam transaksi tertentu sebagai prinsipal 52. Sekuriti atau kontrak niaga hadapan dihantar serah kepada pusat penjelasan diluluskan 53. Pemindahan sekuriti dalam penyelesaian 54. Pembelian dan penjualan sekuriti 55. Imuniti 56. Pengekalan hak, dsb. 57. Pengecualian daripada peraturan-peraturan tentang pelaporan pemegangan saham yang substansial dan Penggal 3A Akta Syarikat 1965

6 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 BAHAGIAN III PERKHIDMATAN PASARAN MODAL Penggal 1 Pelesenan dan pengawalseliaan Seksyen 58. Kehendak bagi Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal 59. Kehendak bagi Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal 60. Permohonan bagi pemberian atau pembaharuan lesen 61. Pemberian atau pembaharuan lesen 62. Kuasa Suruhanjaya untuk mengenakan syarat atau sekatan pada lesen 63. Fi lesen 64. Alasan bagi penolakan pemberian atau pembaharuan Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal 65. Alasan bagi penolakan pemberian atau pembaharuan Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal 66. Kuasa Suruhanjaya untuk menyiasat transaksi berkenaan dengan sekuriti dan kontrak niaga hadapan 67. Kehendak kewangan minimum 68. Tempoh lesen 69. Pengubahan lesen 70. Deposit hendaklah diserah simpan berkenaan dengan Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal 71. Pernyataan palsu berhubung dengan permohonan bagi pemberian, pembaharuan atau pengubahan lesen 72. Pembatalan dan penggantungan lesen 73. Kesan pembatalan, penggantungan atau habis tempoh lesen, dsb. 74. Pemberitahuan keadaan yang menghilangkan kelayakan 75. Pelantikan, pemilihan dan penamaan pengarah dan ketua eksekutif orang berlesen, dsb. 76. Orang berdaftar 77. Daftar pemegang lesen 78. Pemberitahuan perubahan butir-butir 79. Penyiaran nama dan alamat 80. Rayuan 81. Penyerahan lesen

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 7 Penggal 2 Rekod Seksyen 82. Pemakaian Penggal ini 83. Daftar sekuriti 84. Notis mengenai butir-butir kepada Suruhanjaya 85. Pembelaan terhadap pendakwaan 86. Pengemukaan daftar 87. Butir-butir mengenai wartawan kewangan 88. Suruhanjaya boleh memberi salinan cabutan daripada daftar Penggal 3 Penjalanan urusan Subpenggal 1 Am 89. Representasi tertentu dilarang 90. Pengeluaran nota kontrak 91. Penzahiran kepentingan tertentu dalam sekuriti 92. Syor oleh orang berlesen 93. Keutamaan diberikan kepada pesanan klien 94. Perniagaan oleh pekerja pemegang lesen atau organisasi peserta 95. Kewajipan untuk memberi Suruhanjaya apa-apa penyata dan maklumat yang dikehendaki oleh Suruhanjaya 96. Obligasi tambahan ke atas orang berlesen 97. Berurusan sebagai prinsipal 98. Penjualan pendek Subpenggal 2 Sekuriti Subpenggal 3 Kontrak niaga hadapan 99. Perdagangan dalam kontrak niaga hadapan atas akaun sendiri 100. Dokumen hendaklah diberikan kepada bakal klien 101. Had dagangan dalam kontrak niaga hadapan

8 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 Seksyen 102. Kedudukan boleh lapor 103. Kontrak niaga hadapan bukan kontrak perjudian atau pertaruhan 104. Urutan penghantaran dan penjalanan perintah 105. Berdagang dalam kontrak niaga hadapan di luar Malaysia 106. Amaun yang hendaklah dibayar bagi berdagang dalam Bursa Ditentukan 107. Kegagalan mematuhi seksyen 99, 100, 101, 102 dan 104 Penggal 4 Buku, perlindungan aset klien dan audit Subpenggal 1 Buku 108. Penyimpanan buku dan pemberian penyata Subpenggal 2 Perlakuan terhadap aset klien berkenaan dengan sekuriti 109. Pemakaian Subpenggal ini 110. Tafsiran 111. Wang tertentu yang diterima oleh pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal hendaklah dibayar ke dalam akaun amanah 112. Aset klien selain wang yang diterima oleh pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal 113. Pengeluaran wang daripada akaun amanah 114. Pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal hendaklah memberikan salinan kemasukan dalam buku 115. Tuntutan dan lien tidak tersentuh Subpenggal 3 Perlakuan terhadap aset klien berkenaan dengan kontrak niaga hadapan 116. Pemakaian Subpenggal ini 117. Tafsiran 118. Pengasingan aset klien 119. Wang dalam akaun terasing tidak boleh digunakan untuk pembayaran hutang, dsb.

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 9 Subpenggal 4 Perlakuan terhadap aset klien berkenaan dengan pengurusan kumpulan wang Seksyen 120. Pemakaian Subpenggal ini 121. Tafsiran 122. Pengendalian akaun amanah 123. Aset klien 124. Hak kepada salinan kemasukan buku, memeriksa nota kontrak, dsb. Subpenggal 5 Bidang tindakan yang boleh diambil oleh Suruhanjaya untuk melindungi klien orang berlesen dalam hal keadaan tertentu 125. Tindakan Suruhanjaya untuk melindungi aset klien, dsb. Subpenggal 6 Audit 126. Pelantikan juruaudit 127. Orang yang berkaitan hendaklah menyerah simpan laporan juruaudit 128. Kewajipan juruaudit 129. Kewajipan orang yang berkaitan atau pengarah atau pegawainya untuk memberikan maklumat 130. Kuasa Suruhanjaya untuk melantik juruaudit bebas, dsb. 131. Kuasa Suruhanjaya untuk melantik juruaudit bebas, dsb., atas permohonan 132. Juruaudit bebas, dsb., hendaklah melaporkan kepada Suruhanjaya 133. Kuasa juruaudit bebas yang dilantik oleh Suruhanjaya 134. Larangan terhadap pemberitahuan perkara tertentu oleh juruaudit bebas, dsb., dan pekerja 135. Buku, akaun dan rekod hendaklah dikemukakan apabila diminta 136. Penalti kerana membinasakan, menyembunyikan atau mengubah buku atau menghantar buku atau harta ke luar Malaysia 137. Hak bursa saham untuk mengenakan obligasi Penggal 5 138. Tafsiran Peletakhakan

10 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 Seksyen 139. Permohonan kepada mahkamah untuk memudahkan perjanjian atau perkiraan bagi pemindahan keseluruhan atau sebahagian perniagaan orang berlesen BAHAGIAN IV TABUNG PAMPASAN DAN TABUNG KESETIAAN Penggal 1 Tabung pampasan 140. Tafsiran 141. Penubuhan tabung pampasan 142. Wang yang menjadi tabung pampasan 143. Tabung pampasan hendaklah disimpan dalam akaun berasingan 144. Pembayaran daripada tabung pampasan 145. Akaun tabung pampasan 146. Bursa saham yang berkaitan dikehendaki membayar sebahagian daripada pendapatan bersih ke dalam tabung pampasan 147. Caruman kepada tabung pampasan 148. Peruntukan jika tabung pampasan melebihi lima puluh juta ringgit 149. Levi sebagai tambahan kepada caruman tahunan 150. Kuasa bursa saham yang berkaitan untuk membuat pendahuluan kepada tabung pampasan 151. Pelaburan wang dalam tabung pampasan 152. Penggunaan tabung pampasan 153. Kuasa bursa saham yang berkaitan untuk menghendaki pengemukaan dokumen 154. Pensubrogasian bursa saham yang berkaitan mengenai hak dan remedi pihak menuntut apabila pembayaran dibuat daripada tabung pampasan 155. Pembayaran tuntutan hanya daripada tabung pampasan 156. Kuasa bursa saham yang berkaitan untuk membuat kontrak insurans 157. Penggunaan wang insurans 158. Wang dalam tabung pampasan apabila bursa saham yang berkaitan digulung Penggal 2 Tabung kesetiaan 159. Penubuhan tabung kesetiaan 160. Wang yang menjadi tabung kesetiaan

Seksyen Pasaran Modal dan Perkhidmatan 11 161. Tabung kesetiaan hendaklah disimpan dalam akaun berasingan 162. Pembayaran daripada tabung kesetiaan 163. Akaun tabung kesetiaan 164. Caruman kepada tabung kesetiaan 165. Kuasa bursa niaga hadapan yang berkaitan untuk membuat pendahuluan kepada tabung kesetiaan 166. Pelaburan wang dalam tabung kesetiaan 167. Penggunaan tabung kesetiaan 168. Kuasa bursa niaga hadapan yang berkaitan menghendaki pengemukaan dokumen dan pernyataan 169. Pensubrogasian bursa niaga hadapan yang berkaitan mengenai hak dan remedi pihak menuntut apabila pembayaran dibuat daripada tabung kesetiaan 170. Pembayaran tuntutan hanya daripada tabung kesetiaan 171. Kuasa bursa niaga hadapan yang berkaitan membuat kontrak insurans 172. Penggunaan wang insurans 173. Wang dalam tabung kesetiaan apabila bursa niaga hadapan yang berkaitan digulung BAHAGIAN V SALAH LAKU PASARAN DAN PERLAKUAN DILARANG YANG LAIN 174. Pemakaian Bahagian ini Penggal 1 Perlakuan dilarang Sekuriti Subpenggal 1 Kesalahan yang berhubungan dengan perdagangan palsu dan penipuan dalam pasaran, manipulasi pasaran saham, dsb. 175. Transaksi perdagangan palsu dan penipuan dalam pasaran 176. Manipulasi pasaran saham 177. Pernyataan yang palsu atau mengelirukan, dsb. 178. Mendorong orang untuk berniaga sekuriti secara fraud 179. Penggunaan peranti manipulasi dan memperdaya 180. Orang atau transaksi yang baginya seksyen 175 atau 176 tidak terpakai 181. Penyebaran maklumat berkenaan dengan transaksi haram 182. Penalti bagi kesalahan di bawah Subpenggal 1

12 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 Subpenggal 2 Perdagangan dalaman Seksyen 183. Maklumat 184. Maklumat yang boleh didapati secara umum 185. Kesan material ke atas harga atau nilai sekuriti 186. Berdagang sekuriti 187. Sebutan mengenai mengusahakan 188. Perlakuan yang dilarang orang yang memiliki maklumat dalaman 189. Bukti pelanggaran seksyen 188 190. Perkiraan kerahsiaan oleh perbadanan 191. Perjanjian kerahsiaan oleh perkongsian 192. Penajajaminan dan penajajaminan kecil 193. Ketidakpakaian seksyen 188 bagi transaksi yang dijalankan di bawah skim perkiraan, dsb., di bawah mana-mana undang-undang bertulis 194. Kecualian bagi perbadanan yang mempunyai pengetahuan tentang niatnya 195. Kecualian bagi pengetahuan tentang niat atau aktiviti individu itu sendiri 196. Transaksi yang tidak disolisit 197. Kecualian bagi penebusan unit skim amanah di bawah waad belian balik 198. Pembelaan persamaan maklumat Subpenggal 3 Remedi sivil 199. Tanggungan sivil bagi pelanggaran seksyen 175, 176, 177, 178, 179 atau 181 200. Tindakan sivil oleh Suruhanjaya 201. Mendapatkan amaun kehilangan atau kerugian Penggal 2 Perlakuan dilarang Kontrak niaga hadapan Subpenggal 1 Kesalahan yang berhubungan dengan perdagangan palsu, pembrokeran liar, dsb. 202. Perdagangan palsu 203. Pembrokeran liar 204. Penyebaran maklumat tentang perdagangan palsu

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 13 Seksyen 205. Manipulasi harga kontrak niaga hadapan dan memborong simpan 206. Penggunaan peranti, dsb., untuk memfraud 207. Pernyataan yang palsu atau mengelirukan 208. Larangan penyalahgunaan maklumat yang diperoleh atas sifat rasmi 209. Penalti bagi kesalahan di bawah Subpenggal 1 Subpenggal 2 Remedi sivil 210. Tanggungan sivil bagi pelanggaran seksyen 202, 203, 204, 205, 206, 207 atau 208 211. Tindakan sivil oleh Suruhanjaya BAHAGIAN VI TERBITAN SEKURITI DAN PENGAMBILALIHAN DAN PERCANTUMAN Penggal 1 Cadangan berhubung dengan sekuriti 212. Cadangan hendaklah dikemukakan kepada Suruhanjaya 213. Kelas atau kategori transaksi atau sekuriti yang tidak tertakluk kepada subseksyen 212(4) 214. Pernyataan palsu atau mengelirukan, dsb. 215. Wang permohonan hendaklah dibayar ke dalam akaun amanah jika prospektus tidak dikehendaki Penggal 2 Pengambilalihan, percantuman dan pengambilan paksa 216. Tafsiran 217. Kod Malaysia mengenai Pengambilalihan dan Percantuman 218. Pematuhan Kod dan arahan 219. Pengecualian 220. Tindakan oleh Suruhanjaya dalam hal ketidakpatuhan Kod dan arahan 221. Dokumen, maklumat, dsb., yang palsu atau mengelirukan 222. Pengambilan paksa 223. Hak pemegang syer minoriti 224. Permohonan kepada mahkamah 225. Ketidakpakaian seksyen 180 Akta Syarikat 1965

14 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 Penggal 3 Prospektus Seksyen 226. Tafsiran 227. Pelawaan 228. Tawaran bagi langganan atau pembelian 229. Tawaran dan pelawaan terkecuali 230. Terbitan terkecuali 231. Pengecualian 232. Kehendak mendaftarkan prospektus berhubung dengan sekuriti 233. Pendaftaran prospektus 234. Kehendak menyerah simpan prospektus dengan Pendaftar 235. Kandungan prospektus 236. Tanggungjawab am tentang penzahiran dalam prospektus 237. Prospektus ringkas bagi terbitan hak yang boleh dilepaskan 238. Prospektus tambahan atau gantian 239. Kesan pendaftaran prospektus tambahan atau gantian 240. Peraturan-peraturan bagi prospektus simpanan, prospektus simpanan tambahan, prospektus pendek, pernyataan profil, dsb. 241. Sekatan pengiklanan 242. Dokumen yang mengandungi tawaran sekuriti untuk pembelian disifatkan sebagai prospektus 243. Penguntukan sekuriti jika prospektus menandakan bahawa permohonan bagi kebenaran untuk disenaraikan di bursa saham telah dibuat 244. Persetujuan daripada seseorang untuk mengeluarkan prospektus yang mengandungi pernyataannya 245. Perintah pemberhentian 246. Tanggungan jenayah bagi pernyataan palsu, dsb., dalam prospektus 247. Orang yang tidak boleh dianggap telah membenarkan atau menyebabkan pengeluaran prospektus 248. Hak untuk mendapatkan kehilangan atau kerugian akibat daripada pernyataan palsu atau mengelirukan dalam prospektus, dsb. 249. Tanggungan sivil bagi tindakan yang mengelirukan atau memperdayakan 250. Ketekunan wajar sebagai pembelaan 251. Pergantungan kepada pernyataan dan maklumat berkenaan dengan pernyataan palsu atau mengelirukan

Seksyen Pasaran Modal dan Perkhidmatan 15 252. Pergantungan kepada pernyataan dan maklumat berkenaan dengan tindakan yang mengelirukan atau memperdayakan 253. Pergantungan kepada pernyataan rasmi awam berkenaan dengan pernyataan palsu dan mengelirukan 254. Pembelaan penarikan balik persetujuan 255. Sekatan ke atas penawaran sekuriti bagi langganan atau pembelian 256. Perjanjian untuk mengecualikan atau mengehadkan tanggungan terbatal Penggal 4 Debentur Subpenggal 1 Surat ikatan amanah, kewajipan pemegang amanah, peminjam, dsb. 257. Pemakaian Penggal ini 258. Kehendak bagi surat ikatan amanah dan pemegang amanah 259. Bentuk dan kandungan surat ikatan amanah 260. Orang yang boleh menjadi pemegang amanah 261. Pemegang amanah yang sedia ada hendaklah terus bertindak sehingga pemegang amanah yang baru mengambil jawatan 262. Penggantian pemegang amanah 263. Kewajipan peminjam 264. Kewajipan peminjam untuk menggantikan pemegang amanah 265. Kewajipan peminjam untuk memberitahu pemegang amanah mengenai cagaran, dsb. 266. Kewajipan peminjam untuk memberikan laporan suku tahun kepada pemegang amanah dan Suruhanjaya 267. Kewajipan peminjam untuk memaklumkan pemegang amanah dan Suruhanjaya kejadian material yang berlaku 268. Kewajipan peminjam jika prospektus menyatakan maksud atau projek yang baginya wang hendak digunakan 269. Obligasi pengarah peminjam untuk menghantar serah penyata kewangan 270. Peminjam hendaklah mengeluarkan dokumen yang merupakan keterangan keberhutangan, dsb. 271. Kewajipan penjamin 272. Obligasi pengarah penjamin untuk menghantar serah penyata kewangan 273. Kewajipan pemegang amanah 274. Pengecualian bagi pemegang amanah daripada tanggungan dan menanggung rugi tanggungan

16 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 Seksyen 275. Pemegang amanah ditanggung rugi 276. Kewajipan juruaudit kepada pemegang amanah bagi pemegang debentur 277. Kewajipan peminjam untuk memanggil mesyuarat 278. Kuasa pemegang amanah untuk memanggil mesyuarat 279. Mahkamah boleh memerintahkan suatu mesyuarat pemegang debentur 280. Kuasa Suruhanjaya untuk melindungi kepentingan pemegang debentur 281. Kuasa am mahkamah untuk memberikan arahan dan menentukan soalan 282. Kuasa khusus mahkamah Subpenggal 2 Am 283. Daftar pemegang debentur 284. Pelaksanaan spesifik 285. Debentur berkekalan 286. Terbitan semula debentur yang ditebus Penggal 5 Skim unit amanah dan skim pelaburan ditetapkan 287. Tafsiran 288. Kehendak ke atas pemegang amanah dan surat ikatan 289. Kelulusan bagi pemegang amanah dan syarikat pengurusan 290. Orang yang boleh menjadi pemegang amanah 291. Pemegang amanah yang sedia ada hendaklah terus bertindak sehingga pemegang amanah yang baru mengambil alih jawatan 292. Penggantian pemegang amanah 293. Pendaftaran surat ikatan 294. Kandungan surat ikatan 295. Pengubahsuaian surat ikatan melalui surat ikatan tambahan 296. Surat ikatan hendaklah diserah simpan dengan Suruhanjaya 297. Kewajipan syarikat pengurusan 298. Kewajipan syarikat pengurusan untuk menyerah simpan penyata, dsb. 299. Kewajipan syarikat pengurusan untuk menggantikan pemegang amanah 300. Kewajipan pemegang amanah 301. Kewajipan pemegang amanah untuk menggulung skim

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 17 Seksyen 302. Kewajipan syarikat pengurusan dan pemegang amanah di bawah undangundang am 303. Pengecualian bagi pemegang amanah daripada tanggungan dan menanggung rugi tanggungan 304. Pemegang amanah ditanggung rugi 305. Kewajipan syarikat pengurusan memanggil mesyuarat pemegang unit 306. Kuasa pemegang amanah untuk memanggil mesyuarat 307. Mahkamah boleh memerintahkan suatu mesyuarat pemegang unit 308. Daftar pemegang unit 309. Di mana daftar perlu disimpan 310. Penutupan dan pemeriksaan daftar 311. Kuasa mahkamah untuk membetulkan daftar 312. Daftar cawangan 313. Hak pemegang amanah, wasi, pentadbir berhubung dengan pemegang unit yang mati 314. Kuasa mahkamah untuk membuat perintah 315. Ketidakpakaian Penggal 5 Bahagian VI Penggal 6 Sekuriti Islam 316. Penetapan oleh Menteri berkenaan dengan sekuriti Islam, dsb. BAHAGIAN VII PERUNTUKAN YANG TERPAKAI BAGI PERBADANAN TERSENARAI 317. Kewajipan ketua eksekutif dan pengarah perbadanan tersenarai untuk menzahirkan kepentingan dalam sekuriti 318. Kehilangan kelayakan ketua eksekutif atau pengarah perbadanan tersenarai 319. Pengemukaan maklumat 320. Kewajipan juruaudit perbadanan tersenarai 321. Perlindungan bagi orang terhadap tindak balas kerana membuat laporan kepada pihak berkuasa dalam hal keadaan tertentu

18 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 BAHAGIAN VIII ORGANISASI PENGAWALSELIAAN SENDIRI Seksyen 322. Tafsiran 323. Pengiktirafan organisasi pengawalseliaan sendiri 324. Kewajipan organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf 325. Kaedah-kaedah organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf 326. Pelantikan pengarah organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf 327. Kuasa untuk mengeluarkan arahan ke atas organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf 328. Penarikan balik pengiktirafan 329. Perlindungan bagi organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf 330. Akaun dan laporan berkenaan dengan organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf 331. Pemberian bantuan kepada Suruhanjaya BAHAGIAN IX DANA PEMBANGUNAN PASARAN MODAL 332. Penubuhan Dana Pembangunan Pasaran Modal 333. Aset yang membentuk Dana 334. Matlamat Dana, dsb. 335. Keanggotaan Lembaga 336. Tempoh jawatan 337. Peletakan jawatan dan pembatalan pelantikan 338. Pengosongan jawatan 339. Kuorum dan tatacara mesyuarat 340. Penzahiran kepentingan 341. Pemeliharaan Dana 342. Tahun kewangan 343. Akaun dan audit 344. Kuasa Menteri berhubung dengan Lembaga 345. Pembubaran Dana 346. Kuasa untuk membuat peraturan-peraturan

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 19 BAHAGIAN X PENZAHIRAN MAKLUMAT Penggal 1 Pemakaian Seksyen 347. Pemakaian Bahagian ini Penggal 2 Penzahiran maklumat 348. Kuasa Suruhanjaya untuk menghendaki pengemukaan buku 349. Kesalahan 350. Kuasa untuk menentukan bentuk dan cara pengemukaan 351. Perlindungan 352. Penzahiran kepada Suruhanjaya 353. Penzahiran maklumat yang berhubungan dengan berniaga dalam sekuriti atau berdagang dalam kontrak niaga hadapan BAHAGIAN XI TINDAKAN PENTADBIRAN DAN SIVIL 354. Kuasa Suruhanjaya untuk mengambil tindakan 355. Kuasa Suruhanjaya untuk mengambil tindakan terhadap bursa niaga hadapan, pusat penjelasan diluluskan, dsb., kerana tidak mematuhi kaedah-kaedah, peraturan-peraturan, dsb. 356. Kuasa berkenaan dengan pematuhan syarat lesen, dsb., oleh orang berlesen 357. Tanggungan sivil orang yang melanggar undang-undang sekuriti 358. Suruhanjaya boleh mendapatkan kehilangan atau kerugian 359. Sebutan mengenai perlakuan 360. Kuasa mahkamah untuk membuat perintah tertentu 361. Permohonan untuk penggulungan

20 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 BAHAGIAN XII AM Seksyen 362. Larangan tentang penggunaan gelaran tertentu 363. Salinan buku sebagai keterangan prima facie 364. Permohonan kajian semula oleh orang yang terkilan 365. Masa bagi permohonan untuk kajian semula 366. Keputusan Menteri adalah muktamad 367. Kesalahan oleh kumpulan orang dan oleh pekerja dan ejen 368. Pemalsuan rekod 369. Laporan palsu kepada Suruhanjaya, bursa atau pusat penjelasan diluluskan 370. Percubaan, persubahatan dan komplot 371. Pemusnahan, penyembunyian, pencacatan dan pengubahan rekod 372. Penalti am 373. Pengkompaunan kesalahan 374. Orang disabitkan bertanggungan membayar pampasan 375. Penjalanan pendakwaan 376. Tanggung rugi 377. Garis panduan dan nota amalan Suruhanjaya 378. Kuasa untuk membuat peraturan-peraturan 379. Penyelesaian pertikaian 380. Kuasa untuk meminda Jadual BAHAGIAN XIII PERUNTUKAN PEMANSUHAN, KECUALIAN DAN PERALIHAN 381. Pemansuhan Akta Perindustrian Sekuriti 1983 dan Akta Perindustrian Niaga Hadapan 1993 dan kecualian dan peralihan berkenaan dengannya 382. Syarikat pemegangan bursa, bursa dan pusat penjelasan diluluskan disifatkan telah diluluskan 383. Kemudahan elektronik disifatkan berdaftar 384. Kecualian berkenaan dengan lesen yang dikeluarkan di bawah Akta termansuh 385. Permohonan lesen yang belum selesai

Seksyen Pasaran Modal dan Perkhidmatan 21 386. Peralihan dan kecualian berkenaan cadangan korporat 387. Peruntukan peralihan berhubung dengan orang berdaftar 388. Pembatalan perundangan subsidiari 389. Pengubahsuaian kepada pentafsiran undang-undang bertulis lain 390. Penerusan hak tanggungan yang lain dsb., di bawah Akta termansuh 391. Pencegahan anomali 392. Orang yang berniaga dalam sekuriti berhubung dengan skim unit amanah 393. Peruntukan peralihan bagi syarikat pengurusan unit amanah yang tidak berlesen 394. Peruntukan peralihan bagi eksekutif kewangan korporat dan penganalisis kajian JADUAL

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 23 UNDANG-UNDANG MALAYSIA Akta 671 AKTA PASARAN MODAL DAN PERKHIDMATAN 2007 Suatu Akta untuk menggabungkan Akta Perindustrian Sekuriti 1983 [Akta 280] dan Akta Perindustrian Niaga Hadapan 1993 [Akta 499], untuk mengawal selia dan mengadakan peruntukan bagi perkara yang berhubungan dengan aktiviti, pasaran dan perantara dalam pasaran modal, dan bagi perkara yang berbangkit dan bersampingan dengannya. [ ] DIPERBUAT oleh Parlimen Malaysia seperti yang berikut: BAHAGIAN I PERMULAAN Tajuk ringkas, permulaan kuat kuasa dan pemakaian 1. (1) Akta ini bolehlah dinamakan Akta Pasaran Modal dan Perkhidmatan 2007. (2) Akta ini mula berkuat kuasa pada tarikh yang ditetapkan oleh Menteri melalui pemberitahuan dalam Warta, dan Menteri boleh menetapkan tarikh yang berlainan bagi permulaan kuat kuasa (a) peruntukan yang berlainan dalam Akta ini; atau (b) semua peruntukan atau peruntukan yang berlainan Akta ini berkenaan dengan kelas atau kategori orang, sekuriti atau kontrak niaga hadapan yang berlainan.

24 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 Tafsiran 2. (1) Dalam Akta ini, melainkan jika konteksnya menghendaki makna yang lain akaun amanah ertinya akaun amanah yang disebut dalam seksyen 111 atau 122; aktiviti terkawal ertinya mana-mana jenis aktiviti terkawal yang ditentukan dalam Bahagian 1 Jadual 2; anak syarikat mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam seksyen 5 Akta Syarikat 1965 [Akta 125]; aset, berhubung dengan pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal, ertinya segala aset pemegang itu, sama ada atau tidak digunakan berkaitan dengan penjalanan aktiviti terkawal oleh pemegang itu; bank berlesen ertinya bank yang dilesenkan di bawah Akta Bank dan Institusi-Institusi Kewangan 1989 [Akta 372]; bank Islam ertinya bank yang dilesenkan di bawah Akta Bank Islam 1983 [Akta 276]; Bank Negara ertinya Bank Negara Malaysia yang ditubuhkan di bawah Akta Bank Negara Malaysia 1958 [Akta 519]; bank saudagar berlesen mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Akta Bank dan Institusi-Institusi Kewangan 1989; berdagang dalam kontrak niaga hadapan mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Bahagian 2 Jadual 2; berniaga dalam sekuriti mempunyai erti yang sama sebagaimana dalam Bahagian 2 Jadual 2; buku termasuklah (a) daftar; (b) apa-apa rekod maklumat lain;

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 25 (c) akaun atau rekod perakaunan, tidak kira bagaimana jua pun disusun, direkodkan atau disimpan; dan (d) dokumen; Bursa Ditentukan ertinya seseorang atau suatu badan yang mengendalikan suatu pasaran niaga hadapan di luar Malaysia dan ditentukan sebagai Bursa Ditentukan di bawah seksyen 105; bursa niaga hadapan ertinya mana-mana pertubuhan perbadanan yang berhubungan dengannya suatu kelulusan di bawah subseksyen 8(2) sedang berkuat kuasa; bursa saham ertinya mana-mana pertubuhan perbadanan yang berhubungan dengannya suatu kelulusan di bawah subseksyen 8(2) sedang berkuat kuasa; debentur termasuklah stok debentur, bon, nota dan apa-apa keterangan keterhutangan yang lain sesuatu perbadanan bagi wang yang dipinjam, sama ada atau tidak merupakan suatu gadaian ke atas aset perbadanan itu, tetapi tidak boleh ditafsirkan sebagai terpakai bagi mana-mana yang berikut: (a) apa-apa surat cara yang mengesahkan atau mewujudkan keterhutangan bagi, atau bagi wang yang dipinjam untuk membayar balasan yang kena dibayar di bawah, suatu kontrak jualan atau perbekalan barangan, harta atau perkhidmatan atau apa-apa kontrak sewaan dalam perjalanan biasa urusan; (b) cek, draf bank atau apa-apa bil pertukaran yang lain atau surat kredit; (c) nota bank, jaminan atau polisi insurans; (d) penyata, buku akaun bank atau dokumen lain yang menunjukkan apa-apa baki dalam akaun semasa, deposit atau simpanan; (e) apa-apa perjanjian bagi suatu pinjaman jika pemberi pinjam dan peminjam ialah penandatangan perjanjian itu dan jika peminjaman wang adalah dalam perjalanan biasa urusan pemberi pinjam itu, dan apa-apa nota janji hutang yang dikeluarkan di bawah terma perjanjian itu; atau

26 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 (f) apa-apa surat cara atau produk atau kelas surat cara atau produk sebagaimana yang ditetapkan oleh Menteri, atas syor Suruhanjaya, melalui perintah yang disiarkan dalam Warta; depositori pusat ertinya depositori pusat yang telah diluluskan oleh Menteri di bawah subseksyen 5(1) Akta Perindustrian Sekuriti (Depositori Pusat) 1991 [Akta 453] (a) untuk menubuhkan dan mengendalikan suatu sistem bagi pengendalian pusat sekuriti, sama ada atau tidak disenaraikan di mana-mana bursa saham (i) yang dengannya semua sekuriti itu didepositkan dengan dan dipegang dalam jagaan oleh, atau didaftarkan atas nama, syarikat itu atau syarikat penamanya bagi pendeposit dan perniagaan berkenaan dengan sekuriti itu dilaksanakan melalui catatan dalam akaun sekuriti tanpa penyerahan fizikal skrip; atau (ii) yang membenarkan atau memudahkan penyelesaian transaksi sekuriti atau perniagaan sekuriti tanpa penyerahan fizikal skrip; dan (b) untuk mengadakan kemudahan dan perkhidmatan lain yang bersampingan dengannya; disenaraikan, berhubung dengan suatu sekuriti atau perbadanan, mengikut mana-mana yang berkenaan, ertinya apa-apa sekuriti atau perbadanan yang sekuritinya atau apa-apa kelas sekuritinya yang diterima untuk disebut harga di pasaran saham sesuatu bursa saham; ditetapkan ertinya ditetapkan oleh Menteri di bawah Akta ini atau mana-mana peraturan-peraturan yang dibuat di bawah Akta ini, dan jika tiada cara disebutkan ertinya ditetapkan melalui perintah yang disiarkan dalam Warta, dan kuasa untuk menetapkan termasuklah kuasa untuk menetapkan secara berlainan bagi orang, sekuriti, kontrak niaga hadapan atau transaksi yang berlainan, atau kelas, kategori atau perihalan orang, sekuriti, kontrak niaga hadapan atau transaksi yang berlainan; dokumen mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Akta Keterangan 1950 [Akta 56];

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 27 gabungan, berhubung dengan sesuatu bursa niaga hadapan atau pusat penjelasan suatu bursa niaga hadapan, ertinya mana-mana orang, tidak kira bagaimana jua pun diperihalkan, yang menjadi pihak kepada suatu kontrak yang masih berterusan dengan bursa niaga hadapan atau pusat penjelasan bursa niaga hadapan itu, mengikut mana-mana yang berkenaan, yang orang itu bersetuju terikat dengan kaedah-kaedahnya; hal keadaan yang berkaitan, berhubung dengan suatu perjanjian hantar serah layak, termasuklah (a) peruntukan mana-mana perjanjian; (b) kaedah-kaedah dan amalan mana-mana pasaran; dan (c) cara yang obligasi orang dalam kedudukan pendek dan orang dalam kedudukan panjang masing-masing di bawah perjanjian yang sama jenis sebagaimana perjanjian berkenaan secara amnya ditunaikan, tetapi tidak termasuk niat orang dalam kedudukan pendek dan orang dalam kedudukan panjang masing-masing di bawah perjanjian yang berkenaan; institusi berlesen mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Akta Bank dan Institusi-Institusi Kewangan 1989; instrumen, berhubung dengan kontrak niaga hadapan, ertinya (a) apa-apa jua yang boleh dihantar serah di bawah suatu perjanjian bagi penghantarserahannya, termasuk komoditi, atau dokumen yang mewujudkan atau memberikan keterangan mengenai sesuatu perkara dalam tindakan; atau (b) apa-apa perkara lain yang ditetapkan sebagai suatu instrumen bagi maksud Akta ini; juruaudit ertinya juruaudit syarikat yang diluluskan mengikut pengertian Akta Syarikat 1965; kaedah-kaedah, berhubung dengan (a) suatu bursa saham, ertinya memorandum persatuan dan perkara persatuan, atau kaedah-kaedah atau arahan, dengan apa jua nama disebut dan di mana-mana jua terkandung,

28 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 yang mengawal keanggotaan, pengurusan, pengendalian atau tatacara bursa saham itu, atau kelakuan organisasi pesertanya dan, tanpa mengehadkan keluasan makna yang terdahulu, termasuklah (i) kaedah-kaedah yang terkandung dalam memorandum persatuan dan perkara persatuan atau dokumen konstituen lain bursa saham itu; (ii) kaedah-kaedah dan tatacara yang mengawal sebut harga sekuriti di pasaran saham bursa saham dan kehendak penyenaraian; (iii) kaedah-kaedah untuk memastikan pematuhan oleh organisasi peserta mengenai mana-mana obligasi yang dikenakan oleh Akta ini atau mana-mana undang-undang bertulis lain; dan (iv) kaedah-kaedah berkenaan dengan perkara lain yang perlu atau wajar bagi pengendalian dan pengurusan yang sepatutnya dan cekap bursa saham itu, termasuk kaedah-kaedah yang menetapkan fi dan caj; (b) suatu pusat penjelasan diluluskan, ertinya memorandum persatuan dan perkara persatuan, atau kaedah-kaedah atau arahan, dengan apa jua nama disebut dan di manamana jua terkandung, yang mengawal keanggotaan, pengurusan, pengendalian atau prosedur pusat penjelasan yang diluluskan itu dan, tanpa mengehadkan keluasan makna yang terdahulu, termasuklah kaedah-kaedah dan arahan yang berhubungan dengan (i) penyediaan perkhidmatan penjelasan dan penyelesaian, dan penggantungan atau penarikan balik perkhidmatan itu; (ii) penyediaan perkhidmatan selain perkhidmatan yang disebut dalam subperenggan (i); (iii) orang yang boleh menyertai dalam satu atau lebih perkhidmatan yang disebut dalam subperenggan (i) atau (ii); (iv) penetapan fi dan caj; dan (v) kaedah-kaedah ingkar;

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 29 (c) suatu depositori pusat, mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Akta Perindustrian Sekuriti (Depositori Pusat) 1991; (d) suatu bursa niaga hadapan, ertinya memorandum persatuan dan perkara persatuan, atau kaedah-kaedah atau arahan, dengan apa jua nama disebut dan di mana-mana jua terkandung, yang mengawal keanggotaan, pengurusan, pengendalian atau tatacara bursa niaga hadapan itu atau kelakuan gabungannya; (e) suatu syarikat pemegangan bursa, ertinya memorandum persatuan dan perkara persatuan, termasuk kaedah-kaedah yang mengawal selia aktiviti dan penjalanan syarikat itu atas sifatnya sebagai suatu syarikat pemegangan bursa; dan (f) suatu organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf, ertinya memorandum persatuan dan perkara persatuan suatu organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf, atau kaedah-kaedah atau arahan, dengan apa jua nama disebut dan di mana-mana jua terkandung, mengawal keanggotaan, pengurusan, pengendalian atau tatacara sesuatu organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf atau kelakuan anggota organisasi pengawalseliaan sendiri yang diiktiraf itu; kedudukan panjang (a) berhubung dengan sesuatu perjanjian hantar serah layak, atau berhubung dengan sesuatu kontrak niaga hadapan yang ialah suatu perjanjian hantar serah layak, ertinya kedudukan seseorang yang, disebabkan oleh perjanjian itu, mempunyai obligasi untuk menerima penghantarserahan mengikut perjanjian itu; (b) berhubung dengan sesuatu kontrak niaga hadapan yang merupakan suatu perjanjian pelarasan, ertinya kedudukan seseorang yang, disebabkan oleh perjanjian itu (i) akan, jika nilai atau harga perjanjian itu (sebagaimana yang ditentukan mengikut perjanjian itu) pada suatu masa hadapan yang tertentu adalah kurang, sebanyak suatu amaun yang tertentu, daripada nilai atau harga perjanjian itu (yang ditentukan sedemikian) pada suatu masa lebih awal yang tertentu, mempunyai obligasi untuk membayar amaun itu; dan

30 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 (ii) akan, jika nilai atau harga perjanjian itu (sebagaimana yang ditentukan sedemikian) pada suatu masa hadapan yang tertentu adalah lebih, sebanyak suatu amaun yang tertentu, daripada nilai atau harga perjanjian itu sebagaimana (yang ditentukan sedemikian) pada suatu masa lebih awal yang tertentu, berhak untuk menerima amaun itu; atau (c) dalam apa-apa hal lain, mempunyai apa-apa erti sebagaimana yang ditetapkan; kedudukan pendek (a) berhubung dengan suatu perjanjian hantar serah layak, atau berhubung dengan suatu kontrak niaga hadapan yang merupakan suatu perjanjian hantar serah layak, ertinya kedudukan seseorang yang, disebabkan oleh perjanjian itu, mempunyai obligasi untuk membuat penghantarserahan mengikut perjanjian itu; (b) berhubung dengan sesuatu kontrak niaga hadapan yang merupakan suatu perjanjian pelarasan, ertinya kedudukan seseorang yang, disebabkan oleh perjanjian itu (i) akan, jika nilai atau harga perjanjian itu (yang ditentukan mengikut perjanjian itu) pada suatu masa hadapan yang tertentu adalah lebih, sebanyak suatu amaun yang tertentu, daripada nilai atau harga perjanjian itu (sebagaimana yang ditentukan sedemikian) pada suatu masa lebih awal yang tertentu, mempunyai obligasi untuk membayar amaun itu; dan (ii) akan, jika nilai atau harga perjanjian itu (yang ditentukan sedemikian) pada suatu masa hadapan sebagaimana yang tertentu adalah kurang sebanyak suatu amaun yang tertentu daripada nilai atau harga perjanjian itu (sebagaimana yang ditentukan sedemikian) pada suatu masa lebih awal yang tertentu, berhak untuk menerima amaun itu; atau (c) dalam apa-apa hal lain, mempunyai apa-apa erti sebagaimana yang ditetapkan;

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 31 kehendak penyenaraian, berhubung dengan suatu pertubuhan perbadanan yang menubuhkan atau mengendalikan, atau bercadang untuk menubuhkan atau mengendalikan, suatu pasaran saham suatu bursa saham, ertinya kaedah-kaedah yang mengawal atau yang berhubungan dengan (a) penerimaan masuk dalam senarai rasmi mana-mana pertubuhan perbadanan, kerajaan, badan tidak diperbadankan atau mana-mana orang lain bagi maksud sebut harga dalam pasaran saham, sekuriti yang diterbitkan atau diadakan oleh suatu pertubuhan perbadanan, kerajaan, badan tidak diperbadankan atau mana-mana orang lain atau pengeluaran daripada senarai rasmi itu dan bagi maksud lain; atau (b) aktiviti atau penjalanan mana-mana pertubuhan perbadanan, kerajaan, badan tidak diperbadankan dan mana-mana orang lain yang diterima masuk ke dalam senarai itu, sama ada kaedah-kaedah itu (A) dibuat oleh pertubuhan perbadanan itu atau terkandung dalam mana-mana dokumen konstituen pertubuhan perbadanan itu; atau (B) dibuat oleh seorang lain dan diterima pakai oleh pertubuhan perbadanan itu; kelab rekreasi tidak tersenarai ertinya suatu perbadanan yang memberikan hak kepada pemegang syer atau debenturnya untuk menggunakan atau menikmati apa-apa kemudahan rekreasi, percutian atau kemudahan lain yang berkaitan dan yang syer atau debenturnya tidak tersenarai atau dicadangkan untuk disenaraikan bagi sebut harga di mana-mana pasaran saham suatu bursa saham; kemudahan penjelasan ertinya (a) suatu kemudahan untuk penjelasan atau penyelesaian bagi (i) transaksi sekuriti yang didagangkan di bursa saham; atau (ii) kontrak niaga hadapan yang didagangkan di pasaran niaga hadapan;

32 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 (b) suatu kemudahan bagi jaminan penyelesaian transaksi yang disebut dalam perenggan (a); atau (c) apa-apa kemudahan penjelasan atau penyelesaian atau kemudahan kelas penjelasan atau penyelesaian lain sebagaimana yang dibenarkan oleh Suruhanjaya dengan kelulusan Menteri; ketua eksekutif, berhubung dengan suatu perbadanan, ertinya pegawai eksekutif utama perbadanan itu pada masa ini, dengan apa jua nama yang disebut, dan sama ada dia seorang pengarah atau tidak; klien, berhubung dengan pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal, ertinya (a) seseorang yang bagi pihaknya pemegang menjalankan atau akan menjalankan mana-mana aktiviti terkawal; atau (b) mana-mana orang lain yang dengan pemegang, sebagai prinsipal, membuat atau akan membuat transaksi (i) bagi maksud perniagaan sekuriti; atau (ii) bagi maksud perdagangan kontrak niaga hadapan, tetapi tidak termasuk mana-mana orang atau kelas orang sebagaimana yang ditetapkan; kontrak niaga hadapan ertinya (a) suatu perjanjian yang merupakan, atau telah pada bila-bila masa menjadi, suatu perjanjian hantar serah layak atau perjanjian pelarasan; (b) suatu opsyen niaga hadapan; (c) suatu opsyen dagangan bursa layak; atau (d) mana-mana perjanjian lain, atau mana-mana perjanjian lain dalam suatu kelas perjanjian, yang ditetapkan sebagai kontrak niaga hadapan di bawah seksyen 5, tetapi tidak termasuk suatu perjanjian (A) yang merupakan (i) swap mata wang;

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 33 (ii) swap kadar bunga; (iii) kontrak kadar pertukaran mata wang hadapan; atau (iv) kontrak kadar bunga hadapan, yang dibenarkan oleh Bank Negara dan yang suatu institusi berlesen adalah suatu pihak; (B) yang, apabila dibuat, adalah dalam suatu kelas perjanjian yang ditetapkan sebagai bukan kontrak niaga hadapan; atau (C) yang ditetapkan sebagai suatu perjanjian yang tidak boleh didagangkan di pasaran niaga hadapan; laporan niaga hadapan ertinya suatu analisis atau laporan yang mengandungi syor mengenai perdagangan dalam kontrak niaga hadapan; lembaga, berhubung dengan sesuatu perbadanan, ertinya lembaga pengarah atau pihak berkuasa pentadbiran lain perbadanan itu; lesen ertinya Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal atau Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal yang diberikan atau dibaharui di bawah seksyen 61; Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal ertinya lesen yang diberikan atau dibaharui di bawah seksyen 61; Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal ertinya lesen yang diberikan atau dibaharui di bawah seksyen 61; masa yang berkaitan, berhubung dengan sesuatu perjanjian hantar serah layak, ertinya masa (a) apabila perjanjian yang berkenaan dibuat; atau (b) jika perjanjian yang berkenaan bukan suatu perjanjian hantar serah pada masa ia dibuat, menjadi suatu perjanjian hantar serah; menasihati kewangan korporat mempunyai erti yang sama sebagaimana dalam Bahagian 2 Jadual 2;

34 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 menentukan, jika tiada cara disebutkan, ertinya menentukan secara bertulis, dan kuasa untuk menentukan termasuklah kuasa untuk menentukan secara berlainan bagi orang, sekuriti, kontrak niaga hadapan atau transaksi yang berlainan, atau kelas, kategori atau perihalan orang, sekuriti, kontrak niaga hadapan atau transaksi yang berlainan; menerbitkan ertinya (a) berhubung dengan sekuriti, mewujudkan atau menyebabkan diwujudkan sekuriti itu; dan (b) berhubung dengan suatu notis, prospektus atau dokumen lain, mengedarkan atau menyebarkan notis, prospektus atau dokumen itu; mengurus kumpulan wang mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Bahagian 2 Jadual 2; Menteri ertinya Menteri yang pada masa ini dipertanggungkan dengan tanggungjawab bagi kewangan; menutupkan, berhubung dengan suatu kontrak niaga hadapan, ertinya menunaikan obligasi seseorang dalam kedudukan panjang atau kedudukan pendek di bawah suatu kontrak niaga hadapan dan hendaklah termasuk penunaian obligasi itu hasil pemadanan kontrak niaga hadapan itu dengan kontrak niaga hadapan yang sama jenis yang orang itu dianggap telah mengambil kedudukan pendek yang boleh mengofset atau kedudukan panjang yang boleh mengofset, mengikut mana-mana yang berkenaan; merancang kewangan mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Bahagian 2 Jadual 2; nasihat pelaburan mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Bahagian 2 Jadual 2; nilai, berhubung dengan sesuatu aset, termasuklah amaun; nota kontrak ertinya dokumen yang dikeluarkan oleh pemegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal sebagaimana yang ditetapkan oleh Menteri di bawah seksyen 90; opsyen dagangan bursa layak ertinya suatu kontrak yang dibuat di pasaran niaga hadapan suatu bursa niaga hadapan yang suatu pihak memperoleh suatu opsyen atau hak daripada suatu

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 35 pihak yang lain, yang boleh dijalankan pada atau sebelum masa yang dinyatakan (a) untuk membeli daripada, atau untuk menjual kepada, pihak lain itu suatu kuantiti yang dinyatakan dalam surat cara yang dinamakan pada harga yang dinyatakan dalam, atau yang hendaklah ditentukan mengikut, kontrak itu; atau (b) yang hendaklah dibayar oleh pihak lain itu, pada masa opsyen atau hak itu dijalankan, suatu amaun wang yang hendaklah ditentukan dengan merujuk kepada keadaan hal ehwal berhubung dengan turun naik nilai atau harga suatu surat cara atau harta lain, atau pada paras berangka sesuatu indeks, kadar bunga atau faktor lain; opsyen niaga hadapan ertinya suatu opsyen atau hak untuk mengambil, pada harga atau nilai yang dinyatakan dan dalam tempoh yang dinyatakan, suatu kedudukan panjang atau kedudukan pendek, berhubung dengan suatu kontrak niaga hadapan; orang berdaftar ertinya orang yang didaftarkan di bawah seksyen 76; orang berlesen ertinya seseorang yang memegang Lesen Perkhidmatan Pasaran Modal dan termasuklah seseorang yang memegang Lesen Wakil Perkhidmatan Pasaran Modal; orang bersekutu hendaklah ditafsirkan sebagaimana yang diperuntukkan dalam seksyen 3; orang ditentukan ertinya seseorang atau kelas orang yang ditentukan dalam Jadual 3; organisasi pengawalseliaan sendiri ertinya sesebuah organisasi yang diiktiraf oleh Suruhanjaya menurut seksyen 323; organisasi peserta ertinya mana-mana orang yang menjalankan urusan berniaga sekuriti dan diiktiraf sebagai suatu organisasi peserta oleh kaedah-kaedah bursa saham; pasaran niaga hadapan ertinya suatu pasaran atau tempat lain di mana, atau suatu kemudahan yang melaluinya, kontrak niaga hadapan lazimnya didagangkan; pasaran niaga hadapan terkecuali ertinya pasaran niaga hadapan yang diisytiharkan sebagai pasaran niaga hadapan terkecuali di bawah perenggan 7(3)(a);

36 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 pasaran saham ertinya suatu pasaran atau tempat lain di mana, atau suatu kemudahan yang melaluinya (a) tawaran untuk menjual, membeli atau membuat pertukaran sekuriti lazimnya dibuat atau disetuju terima; (b) tawaran atau pelawaan yang bermaksud, atau semunasabahnya dijangka, menyebabkan, sama ada secara langsung atau tidak langsung, dalam membuat atau menyetuju terima tawaran untuk menjual, membeli atau membuat pertukaran sekuriti lazimnya dibuat; atau (c) maklumat mengenai harga atau balasan, yang baginya, orang tertentu, atau kelas orang tertentu, bercadang, atau boleh dengan munasabahnya dijangkakan akan menjual, membeli atau membuat pertukaran sekuriti lazimnya disediakan; pasaran saham terkecuali ertinya pasaran saham yang diisytiharkan sebagai pasaran saham terkecuali di bawah perenggan 7(3)(a); pegawai, berhubung dengan (a) Suruhanjaya, mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Akta Suruhanjaya Sekuriti 1993 [Akta 498]; (b) suatu perbadanan, termasuklah (i) mana-mana pengarah, setiausaha atau pekerja perbadanan itu; (ii) seorang penerima dan pengurus, yang dilantik di bawah kuasa yang terkandung dalam mana-mana surat cara, mana-mana bahagian pengusahaan atau harta perbadanan; dan (iii) mana-mana pelikuidasi suatu perbadanan yang dilantik dalam penggulungan sukarela, tetapi tidak termasuk (A) mana-mana penerima yang bukannya seorang pengurus; (B) mana-mana penerima dan pengurus yang dilantik oleh mahkamah; atau

Pasaran Modal dan Perkhidmatan 37 (C) mana-mana pelikuidasi yang dilantik oleh mahkamah atau oleh pemiutang; pelaburan ditetapkan ertinya suatu kepentingan sebagaimana yang ditakrifkan di bawah subseksyen 84(1) Akta Syarikat 1965 yang telah dikecualikan di bawah seksyen 96 Akta Syarikat 1965 dan yang berkenaan dengannya Menteri telah membuat suatu penetapan di bawah seksyen 5; pemegang unit ertinya pemegang unit suatu skim unit amanah atau skim pelaburan ditetapkan, mengikut mana-mana yang berkenaan; peminjam, berhubung dengan suatu debentur, ertinya perbadanan yang atau yang akan bertanggungan untuk membayar balik wang di bawah debentur itu; Pendaftar ertinya Pendaftar Syarikat di bawah Akta Syarikat 1965 dan termasuklah mana-mana Pendaftar Wilayah, Timbalan Pendaftar atau Penolong Pendaftar Syarikat; penerbit ertinya (a) dalam hal suatu syer atau debentur, suatu perbadanan yang syer atau debenturnya diterbitkan, ditawarkan bagi langganan atau pembelian atau yang berkenaan dengannya suatu pelawaan untuk melanggan atau membeli dibuat; (b) dalam hal unit suatu skim unit amanah atau skim pelaburan ditetapkan, syarikat pengurusan; dan (c) dalam hal mana-mana sekuriti lain, orang yang menyediakan, menerbitkan, menawarkan bagi langganan atau pembelian, atau membuat pelawaan untuk melanggan atau membeli, sekuriti itu; pengarah mempunyai erti yang diberikan kepadanya dalam Akta Syarikat 1965, termasuklah rujukan kepada (a) seseorang yang menduduki tempat atau mengambil peranan dalam posisi sebagai pengarah suatu perbadanan, dengan apa jua nama yang disebut dan sama ada dilantik secara sah atau tidak untuk menduduki tempat, atau bertanggungjawab untuk bertindak dalam posisi itu;

38 Undang-Undang Malaysia AKTA 671 (b) seseorang yang petunjuk atau arahannya, pengarah suatu perbadanan pada kebiasaannya bertindak; (c) seorang pengarah silih ganti atau gantian; atau (d) dalam kes perbadanan ditubuhkan atau diperbadankan atau wujud di luar Malaysia (i) anggota lembaga pengarah perbadanan atau badan yang mentadbir; (ii) seseorang yang menduduki tempat atau bertindak dalam kedudukan sebagai anggota lembaga perbadanan itu, dengan apa jua nama yang disebut dan sama ada dilantik secara sah atau tidak untuk menduduki tempat, atau telah diberi kuasa untuk bertindak dalam kedudukan itu; atau (iii) seseorang yang petunjuk atau arahannya, anggota lembaga perbadanan tersebut pada kebiasaannya bertindak; pengarah berkepentingan awam, berhubung dengan suatu bursa saham, bursa niaga hadapan atau syarikat pemegangan bursa, ertinya orang yang dilantik oleh Menteri di bawah seksyen 10; Pengerusi ertinya Pengerusi Suruhanjaya yang dilantik di bawah perenggan 4(1)(a) Akta Suruhanjaya Sekuriti 1993 ; pengurusan kumpulan wang mempunyai erti yang sama sebagaimana dalam Bahagian 2 Jadual 2; penjamin, berhubung dengan sesuatu debentur, ertinya seseorang yang menjamin atau telah bersetuju untuk menjamin pembayaran balik apa-apa wang yang dicagar atau kena dibayar di bawah debentur itu; penyelesaian, berhubung dengan suatu kontrak pasaran, ertinya pelepasan hak dan liabiliti pihak-pihak kepada kontrak pasaran itu sama ada melalui pelaksanaan, kompromi atau selainnya; dan termasuklah penyelesaian pada sebahagiannya yang dilakukan mengikut kaedah-kaedah suatu pusat penjelasan diluluskan;