Pedoman Perilaku
2 Surat dari Direktur dan Pejabat Eksekutif Tertinggi Rekan-rekan kerja yang kami hormati: Dresser-Rand ( Pedoman ) berisi gabungan berbagai nilai dan standar perilaku yang membuat Dresser-Rand menjadi perusahaan yang dipercaya dan dihormati secara global. Perusahaan ini berkecimpung di dalam sebuah industri yang kompetitif dan para klien, pemasok, masyarakat dan pemegang saham kita mengharapkan dan menuntut lebih dari kita. Tuntutan-tuntutan ini berdampak pada kita semua, tak peduli di mana pun posisi kita di dalam perusahaan ini. Kita semua ditantang untuk menemukan cara-cara yang kreatif dan inovatif untuk menyelesaikan pekerjaan kita. Kami memuji usaha Anda, dan menggunakan kesempatan ini untuk berterima kasih atas kontribusi yang sudah Anda lakukan bagi keberhasilan perusahaan. Adalah tanggung jawab setiap karyawan untuk melakukan penilaian bisnis yang sehat dan bertindak jujur dan etis. Kita tidak hanya dituntut untuk melakukan pekerjaan, namun juga untuk melakukan pekerjaan dengan benar. Melakukan pekerjaan dengan benar artinya adalah berperilaku dengan etika dan integritas di dalam semua hal yang kita kerjakan. Sebagai atasan Anda, perusahaan memiliki kewajiban lebih dari sekadar menyatakan bahwa Anda harus memiliki perilaku profesional dan etis saat bekerja. Melalui Pedoman ini, kita meresmikan nilai-nilai yang telah menjadikan perusahaan kita seperti sekarang ini, dan yang akan membawa kita menempuh masa depan. Pedoman ini menjelaskan standar etika pokok yang mengatur segala pekerjaan yang kita lakukan, dan merencanakan tugas dan kewajiban bagi para pegawai kami berdasarkan kebijakan tersebut. Silakan meluangkan waktu untuk membaca Pedoman ini, dan tetap menjalankan tradisi Dresser-Rand, yaitu kerja keras dengan integritas. Hormat kami, Vincent R. Volpe Jr. Direktur dan Pejabat Eksekutif Tertinggi
DAFTAR ISI 3 PENGANTAR 4 Siapa Saja yang Harus Mematuhi Pedoman Ini 4 Tanggung Jawab Anda 4 Tanggung Jawab Kepemimpinan 4 PRINSIP DASAR PERILAKU 6 Kesehatan dan Keselamatan 6 Kepatuhan pada Undang-Undang, Peraturan, dan Regulasi 6 Konflik Kepentingan 6 Pengabdian pada Dewan Direksi Perusahaan Komersial 8 Pengarsipan 8 Pelaporan Terbuka 8 Perdagangan Orang Dalam 9 Peluang Perusahaan 10 Persaingan dan Pengecualian 10 Perjamuan Bisnis dan Hadiah - Secara Umum 10 Diskriminasi dan Pelecehan 11 Kerahasiaan 11 Privasi 11 Perlindungan dan Penggunaan Aset Perusahaan secara Pantas 12 Berurusan dengan Pejabat Pemerintah 12 Pengesampingan 13 Laporan mengenai Perilaku yang Melanggar Hukum atau Tidak Etis 13 MENGAJUKAN PERTANYAAN ATAU MELAPORKAN MASALAH 14 Apa yang Akan Terjadi Jika sebuah Masalah Kepatuhan Dilaporkan? 17 Dilarang Melakukan Pembalasan 17 KONSEKUENSI UNTUK PELANGGARAN 18 PERNYATAAN 18 KEBIJAKAN TERKAIT 19 KESIMPULAN 19 KETERSEDIAAN PEDOMAN INI 19 PERNYATAAN PENERIMAAN DAN KEPATUHAN PADA PEDOMAN PERILAKU 20 LAMPIRAN A 21 ADMINISTRASI 22 PENGECUALIAN ADMINISTRASI 22
4 Pedoman adalah panduan bagi standar hukum dan etika bagi para pegawai. Semua pegawai harus membaca dan patuh pada Pedoman. Pemimpin Perusahaan memiliki kewajiban khusus untuk patuh pada Pedoman. PENGANTAR ini ( Pedoman ) menjelaskan prinsip dasar perilaku yang kami jalankan bersama-sama sebagai direksi, pemangku jabatan, dan pegawai Dresser-Rand Group Inc. ( Dresser-Rand ) beserta mitra usahanya (yang selanjutnya bersama Dresser-Rand disebut Perusahaan ) dan memberikan panduan mengenai cara mengidentifikasi dan melaporkan masalah yang berhubungan dengan kemungkinan pelanggaran atas Pedoman atau perilaku yang melanggar hukum. Siapa Saja yang Harus Mematuhi Pedoman Ini Semua pemangku jabatan dan pegawai Perusahaan diwajibkan untuk mematuhi Pedoman ini. Pedoman ini juga berlaku bagi anggota nonpegawai di dalam dewan direksi atau badan serupa dalam Dresser-Rand yang memiliki kekuasaan mengatur atau salah satu dari mitra usahanya (masing-masing akan disebut sebagai Direktur ) dan juga harus diikuti oleh para agen dan perwakilan kami, termasuk para konsultan. Kami juga mengharapkan agar para pemasok kami menghormati prinsip-prinsip dasar perilaku ini. Tanggung Jawab Anda Pedoman ini dimaksudkan untuk memberikan tinjauan umum secara luas terhadap prinsip etika dasar yang harus digunakan untuk memandu perilaku Anda. Dalam beberapa situasi, kami menetapkan kebijakan yang lebih spesifik mengenai topik tertentu yang dirujuk di dalam Pedoman ini. Anda diwajibkan untuk membaca dan mempelajari rincian semua kebijakan yang berkaitan dengan pekerjaan Anda, serta memiliki pemahaman dasar mengenai masalah yang dibahas oleh beberapa kebijakan lain yang berhubungan dengan Pedoman ini. Semua kebijakan Perusahaan dapat dilihat di berbagai lokasi sesuai dengan pokok bahasan yang dicari pada situs intranet Perusahaan, http://drnet/. Pedoman ini adalah dokumen yang fleksibel, artinya pedoman ini dapat berubah dari waktu ke waktu. Pedoman ini bukan sebuah kontrak kerja antara Anda dengan Perusahaan. Tanggung Jawab Kepemimpinan Para pemimpin di dalam Perusahaan kami memiliki kewajiban khusus yang berkaitan dengan kepatuhan pada Pedoman, serta bertanggung jawab untuk: Membangun dan mempertahankan budaya kepatuhan dengan cara: Memberi contoh, menunjukkan perilaku mereka yang dapat dijadikan panutan bagi para pegawai Mengawal pelaksanaan kepatuhan secara personal melalui rapat berkala yang disertai dengan laporan langsung dan pengawasan teratur atas masalahmasalah dan program-program kepatuhan
Memastikan agar para pegawai mengerti bahwa hasil dari usaha tidak pernah lebih penting dibandingkan dengan etika dan kepatuhan pada hukum Mendorong para pegawai untuk mengajukan pertanyaan mengenai integritas dan masalahnya Menggunakan tindakan dan penilaian pegawai saat mempromosikan dan mematuhi kebijakan Perusahaan sebagai pertimbangan ketika mengevaluasi karyawan dan memberi mereka penghargaan Mencegah masalah kepatuhan dengan cara: Memastikan agar risiko kepatuhan yang berkaitan dengan proses bisnis di bawah penanganan pemimpin teridentifikasi secara sistematis Memastikan agar kebijakan dan prosedur, yang disesuaikan dengan risiko tertentu yang dihadapi oleh bisnis yang dijalankan, dikembangkan dan dikomunikasikan Memastikan agar setiap pemangku jabatan, pegawai atau perwakilan pihak ketiga Perusahaan yang aktivitasnya dapat melibatkan persoalan yang tercakup dalam kebijakan spesifik Perusahaan lain, diberi kesadaran akan hal ini dan diberi salinan dari kebijakan tersebut Menyediakan penyuluhan dan konseling hukum untuk memastikan agar para pegawai dan, jika perlu, pihak ketiga memahami apa saja yang diharuskan di dalam Pedoman ini, kebijakan Perusahaan lain serta undangundang dan peraturan yang berlaku Mendeteksi masalah kepatuhan dengan cara: Mengimplementasikan penilaian pengawasan yang tepat di dalam proses bisnis untuk mendeteksi risiko kepatuhan yang meningkat dan/atau pelanggaran Mengenalkan sebuah sistem pelaporan efektif yang memungkinkan para pegawai untuk mengemukakan masalah tanpa merasa takut akan pembalasan Memastikan agar pengkajian ulang kepatuhan secara berkala dilakukan, didampingi oleh auditor dan penasihat hukum Perusahaan, untuk menilai keefektifan dari penilaian kepatuhan bisnis dan mengidentifikasi cara untuk mengembangkannya Merespon masalah kepatuhan dengan cara: Mengoreksi dengan cepat untuk memperbaiki kelemahan apa pun yang dikenali di dalam penilaian kepatuhan Memberi tindakan kedisiplinan yang sesuai pada saat terjadi pelanggaran terhadap Pedoman ini, kebijakan Perusahaan lain atau terhadap undang-undang dan peraturan yang berlaku 5 Para Pemimpin harus: Membangun dan memelihara budaya kepatuhan. Mencegah terjadinya masalah kepatuhan. Mendeteksi masalah kepatuhan. Merespon masalah kepatuhan.
6 Melakukan konsultasi dengan Divisi Hukum Perusahaan dan mengungkapkan informasi rahasia dengan cara yang patut kepada para auditor Perusahaan (internal dan eksternal), pembuat peraturan, dan para penegak hukum PRINSIP DASAR PERILAKU Kesehatan dan Keselamatan Kami berusaha keras untuk menyediakan lingkungan kerja yang aman dan sehat, serta selalu berhati-hati dan menjaga lingkungan beserta orang-orang yang tinggal di sekitar lingkungan tempat kami bekerja. Kami memastikan adanya sebuah lingkungan kerja yang aman dan sehat dengan mengikuti peraturan dan praktik keselamatan dan kesehatan dan melaporkan dengan cepat bila ada kecelakaan, lukaluka, serta alat-alat, praktik atau kondisi yang tidak aman kepada penyelia atau manajer yang lebih senior atau petugas kesehatan dan keselamatan. Kami tidak memperkenankan adanya kekerasan atau perilaku yang mengancam di dalam tempat kerja kami. Kami bekerja di dalam kondisi untuk mengerjakan tugas kami dengan sebaik-baiknya, bebas dari pengaruh narkoba atau alkohol. Kami tidak mentoleransi penggunaan narkoba di dalam tempat kerja kami. Kepatuhan pada Undang-Undang, Peraturan, dan Regulasi Perusahaan menjalankan bisnis di berbagai negara di seluruh dunia. Adalah kebijakan kami untuk patuh pada semua undang-undang, peraturan, dan regulasi nasional dan lokal di setiap negara yang menjadi tempat kami menjalankan bisnis. Undang-undang ini termasuk di antaranya adalah yang berkaitan dengan antikorupsi, antipenyuapan, anti pencucian uang, pengendalian ekspor dan impor, serta perlindungan lingkungan. Jika sebuah undang-undang, peraturan, atau regulasi tidak jelas, atau Anda pikir dapat menimbulkan konflik dengan ketetapan di dalam Pedoman ini atau dengan beberapa undang-undang, peraturan atau regulasi yang berlaku, Anda harus selalu meminta saran dari penyelia Anda atau dari Penasihat Umum Perusahaan. Dalam hal adanya konflik potensial atau nyata di antara undang-undang atau regulasi yang berlaku, Penasihat Umum harus menetapkan tindakan tepat dan masuk akal yang harus dilaksanakan. Konflik Kepentingan Kami menjalankan bisnis ini demi kepentingan terbaik Perusahaan dan harus mencegah munculnya situasi di mana kepentingan pribadi mengganggu kepentingan Perusahaan kami. Kami harus peka terhadap munculnya situasi yang tidak berkenan. Konflik kepentingan dapat timbul saat seorang pegawai, pemangku jabatan atau Direktur mengambil suatu tindakan atau memiliki
kepentingan yang dapat menyulitkan pegawai, pemangku jabatan, atau Direktur dalam membuat keputusan yang obyektif atas nama Perusahaan, atau untuk menjalankan tugas mereka secara efektif. Konflik kepentingan juga dapat timbul saat seorang pegawai, pemangku jabatan atau Direktur, atau seorang anggota keluarga mereka, menerima keuntungan yang tidak selayaknya diterima (seperti pinjaman, jaminan utang atau akuisisi kepentingan di dalam transaksi yang melibatkan Perusahaan atau para klien mereka atau para pemasok) sebagai akibat dari posisi orang tersebut (atau anggota keluarganya) di dalam Perusahaan. Konflik kepentingan juga dapat timbul saat Perusahaan terlibat di dalam transaksi di mana seorang anggota keluarga dari seorang pegawai, pemangku jabatan atau Direktur memiliki kepentingan, khususnya di dalam keadaan di mana transaksi tidak disetujui sebelumnya oleh petugas atau pegawai yang tidak menyukai hal itu dan telah diberi tahu mengenai kepentingan tersebut. Jika Anda yakin bahwa sebuah transaksi, hubungan atau sebuah keadaan menimbulkan atau dapat menimbulkan konflik kepentingan, Anda harus melaporkan masalah ini secepatnya. Adalah kebijakan kami bahwa hal-hal yang menimbulkan konflik kepentingan bagi para pegawai kami dilarang, kecuali ada pengesampingan yang diperoleh dari seorang pemangku jabatan di dalam Perusahaan yang memang dibenarkan untuk memberi pengesampingan tersebut. Mengikuti peraturan New York Stock Exchange ( NYSE ), dan yang akan dijelaskan di bawah ini, segala kebijakan pengesampingan konflik kepentingan bagi seorang Direktur atau pejabat eksekutif Dresser-Rand hanya dibuat oleh Dewan kami, dan pengesampingan apa pun harus disingkapkan di dalam laporan kepada Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan Negara Amerika Serikat ( SEC ) dalam waktu empat hari kerja sejak pemberitahuan pengesampingan tersebut. Beberapa contoh dari konflik kepentingan di antaranya: Segala bentuk kegiatan yang bersaing dengan Perusahaan di dalam segala aktivitas bisnis; Penyalahgunaan segala sumber daya milik Perusahaan; Melakukan pekerjaan lain yang menyebabkan kemampuan Anda berkurang dalam melaksanakan kewajiban Anda dengan sepenuhnya dan sungguh-sungguh kepada Perusahaan; atau Tidak melakukan pekerjaan yang wajib demi kepentingan terbaik Perusahaan, bahkan menghindarinya. Di luar masalah apakah terjadi suatu konflik kepentingan atau tidak, tidak ada satu pun pemangku jabatan atau pegawai yang boleh terlibat ke dalam transaksi apa pun dengan Perusahaan tanpa mengungkapkan kepentingan pemangku jabatan atau pegawai yang dimaksud di dalam transaksi tersebut sebelumnya kepada penyelia mereka. Setiap pemangku jabatan di Perusahaan tunduk pada persyaratan pelaporan yang terdapat pada Pasal 16 Undang Undang Pengawas Pasar Modal tahun 1934, yang telah diubah, dan juga harus memberikan penyingkapan yang dilakukan sebelumnya kepada Dewan 7 Hal-hal yang menimbulkan konflik kepentingan: Bersaing melawan Perusahaan. Menyalahgunakan sumber daya milik Perusahaan. Mengerjakan pekerjaan lain yang dapat mengurangi kemampuan Anda untuk melakukan tugas Anda. Melakukan kegiatan yang tidak mengedepankan kepentingan terbaik Perusahaan.
8 Perusahaan melakukan pengarsipan yang akurat dan jujur. Pembukuan yang tidak sah menurut hukum atau tidak dibenarkan dilarang keras. Arsip dan komunikasi bisnis disimpan secara profesional sepanjang waktu. Pencalonan dan Pengawas mengenai kepentingan tersebut. Penyingkapan ini tidak berlaku bagi (a) kompensasi atau manfaat lain yang diberikan oleh Perusahaan, (b) manfaat yang sesuai dengan kebijakan relokasi standar Perusahaan, atau (c) pembayaran ganti rugi untuk biaya perjalanan dan hiburan yang sesuai dengan kebijakan Perusahaan. Pengabdian pada Dewan Direksi Perusahaan Komersial Pengabdian pada dewan direksi suatu perusahaan yang didirikan untuk mencari keuntungan biasanya melibatkan komitmen yang signifikan atas waktu dan usaha setiap individu. Tuntutan atas pengabdian tersebut bisa saja tidak sesuai dengan tanggung jawab sebagai seorang pemangku jabatan atau pegawai Perusahaan. Oleh sebab itu, sebelum menerima jabatan direktur dengan perusahaan yang didirikan untuk mencari keuntungan, Pejabat Eksekutif Tertinggi ( CEO ) harus memperoleh persetujuan tertulis dari Dewan Direksi Perusahaan atau Dewan Pencalonan dan Pengawas mengenai hal itu, serta pemangku jabatan atau pegawai Perusahaan yang melaporkan langsung kepada CEO harus memperoleh persetujuan tertulis dari CEO. Pengarsipan Kami menuntut pengarsipan dan pelaporan informasi yang jujur dan akurat, secara internal dan eksternal, untuk mempertanggungjawabkan keputusan bisnis. Kami mendokumentasikan dan membuat arsip biaya-biaya bisnis kami secara akurat. Semua pembukuan perusahaan, arsip, rekening, dan laporan keuangan dicatat rapi secara rinci, menggambarkan semua transaksi yang kami lakukan, serta mematuhi persyaratan hukum yang berlaku dan sistem pengawasan internal kami. Dilarang keras untuk memalsukan transaksi apa pun, untuk menggunakan, memberi kuasa atau menutupi transaksi yang terjadi dari pembukuan resmi atau menghapus nomor rekening bank atau hal-hal lain yang digunakan untuk mengubah hasil sebenarnya dari kinerja Perusahaan dan kondisi finansial. Kami menghindari tindakan berlebihan, pernyataan yang sembarangan, spekulasi, atau tingkah laku yang tidak pantas dari masyarakat dan perusahaan-perusahaan di dalam arsip dan komunikasi bisnis kami. Kami menjaga semua arsip sesuai dengan kebijakan kepemilikan arsip yang kami miliki. Pelaporan Terbuka Kami wajib untuk mengajukan laporan-laporan dan dokumen-dokumen lain kepada SEC. Kami juga mengeluarkan edaran pers dan membuat pernyataan publik termasuk keuangan dan informasi lainnya mengenai bisnis kami, kondisi keuangan dan hasil kerja kami. Kami berusaha
untuk melakukan pengungkapan yang utuh, adil, akurat, di saat yang tepat dan mudah dipahami di dalam laporan dan dokumen yang kami ajukan, atau serahkan kepada SEC, serta di dalam edaran pers dan komunikasi publik kami. Kami menuntut adanya kerjasama dan komunikasi terbuka dengan para auditor internal dan eksternal kami. Tindakan seperti memengaruhi dengan cara curang, memaksa, memanipulasi, atau membohongi auditor internal atau eksternal yang terlibat dalam audit laporan keuangan kami dianggap melanggar hukum. Undang-undang dan peraturan yang diterapkan untuk pengumpulan berkas bersama dengan SEC, termasuk undangundang dan peraturan yang diterapkan untuk masalahmasalah pembukuan, sangat kompleks. Pada saat tanggung jawab penuh atas segala informasi yang tercantum di dalam laporan berada di atas pundak manajemen senior, para pegawai yang lain berpartisipasi di dalam penyiapan laporan atau memberikan informasi yang bisa dimasukkan ke dalam laporan tersebut. Kami menetapkan pengawasan dan prosedur pengungkapan untuk memastikan agar informasi yang dicantumkan di dalam laporan yang kami ajukan atau serahkan kepada SEC dikumpulkan dan dikomunikasikan kepada manajemen senior untuk menentukan waktu yang tepat bagi pengungkapan informasi yang diminta. Jika Anda diminta oleh manajemen untuk memberikan, mengkaji ulang atau menegaskan informasi yang berhubungan dengan pengawasan dan prosedur pengungkapan kami, Anda harus memberikan informasi yang diminta atau, jika tidak, Anda merespon dengan memberikan informasi tersebut secara utuh, akurat, dan di saat yang tepat. Selain itu, meskipun tidak ada permintaan khusus, Anda harus melaporkan kepada manajemen senior informasi signifikan apa pun yang Anda yakini harus dipertimbangkan untuk diungkapkan di dalam laporan kami kepada SEC. Perdagangan Orang Dalam Kami tidak menjualbelikan sekuritas Perusahaan berdasarkan materi berupa informasi terbatas yang berkaitan dengan Perusahaan, dan kami juga tidak memberikan tip : bagi siapa saja yang menjuabelikan sekuritas Perusahaan. Perusahaan memiliki kebijakan mengenai perdagangan sekuritas orang dalam (yang berhubungan dengan perdagangan orang dalam dan pemberian tip ) dan kebijakan kerahasiaan (berhubungan dengan publikasi laporan materi mengenai Perusahaan dan siapa yang diizinkan untuk membuat laporan tersebut), duaduanya bisa didapatkan dari DRNet atau melalui permintaan tertulis yang dibuat untuk diajukan kepada Penasihat Umum. 9 Perusahaan berusaha untuk memenuhi kewajiban SEC secara akurat dan di saat yang tepat. Pengaruh ilegal dari auditor yang terlibat di dalam bisnis dengan Perusahaan dilarang keras. Kontribusi untuk laporan SEC harus dilengkapi secara akurat dan di saat yang tepat. Kami tidak melakukan: Perdagangan sekuritas Perusahaan berdasarkan informasi yang tidak tersedia untuk umum.
10 Kami tidak melakukan: Secara diamdiam menerima peluang yang didapat melalui penggunaan properti Perusahaan. Terlibat di dalam praktik bisnis yang tidak etis atau ilegal. Hadiah yang diberikan dan yang diterima harus memenuhi kriteria untuk mencegah adanya kesalahpahaman. Jika Anda ragu akan kebijakan perjamuan dan hadiah bisnis, silakan memeriksanya dengan penyelia. Peluang Perusahaan Kami tidak mengambil manfaat secara personal atas peluang yang dijumpai melalui penggunaan harta milik Perusahaan, informasi atau posisi tanpa persetujuan dari Dewan kami, dan kami juga tidak menggunakan harta milik Perusahaan, informasi, atau posisi demi keuntungan pribadi. Para pegawai, pemangku jabatan, dan Direktur memiliki tanggung jawab pada Perusahaan untuk menjalankan kepentingannya sesuai aturan yang berlaku pada saat peluang untuk melakukan hal yang tidak baik timbul. Para Direktur, pemangku jabatan, dan pegawai kami juga dilarang untuk bersaing dengan Perusahaan. Persaingan dan Pengecualian Kami melakukan kompetisi secara adil dan jujur dengan mengembangkan pelayanan dan produk terbaik berdasarkan desain dan kinerja. Kami tidak terlibat di dalam praktik bisnis yang tidak etis atau melanggar hukum seperti misalnya mencuri informasi yang menjadi hak milik perusahaan, memalsukan fakta, memiliki atau menggunakan informasi rahasia dari pihak lain yang diperoleh dengan cara yang tidak patut, atau membujuk agar informasi tersebut diungkap melalui pegawai atau mantan pegawai perusahaan lain. Kami juga tidak menawarkan pembayaran atau hadiah apa pun dengan cara yang tidak patut sebagai ganti dari pemanfaatan peluang usaha yang diberikan. Setiap pegawai, pemangku jabatan, dan Direktur harus berusaha untuk berhubungan dengan para klien Perusahaan, pemasok, kompetitor, dan pegawai secara jujur. Tidak ada satu pun pegawai, pemangku jabatan atau Direktur yang boleh memanfaatkan seseorang secara tidak jujur melalui manipulasi, penyembunyian sesuatu, penyalahgunaan informasi rahasia atau tindakan lain yang tidak jujur. Perjamuan Bisnis dan Hadiah - Secara Umum Kami menyadari bahwa perjamuan bisnis dan hadiah dimaksudkan untuk menciptakan persahabatan dan hubungan kerja yang sehat, bukan untuk mendapatkan keuntungan secara tidak jujur dengan para klien atau pemasok. Kami maupun para anggota keluarga kami juga tidak menawarkan, memberikan, atau menerima hadiah, perjamuan apa pun, atau hal-hal lain yang mengandung unsur uang kecuali: Jika yang diberikan bukan uang tunai atau yang setara dengan uang tunai (misalnya voucher belanja atau cek pelawat) Jika hadiah yang diberikan sesuai dengan kebiasaan di dalam praktik-praktik bisnis Jika nilai hadiah yang diberikan tidak berlebihan Jika hadiah yang diberikan tidak bisa diartikan sebagai komisi yang tidak sah, penyuapan atau pembagian hasil Jika pemberian hadiah tidak melanggar undangundang atau regulasi yang berlaku.
Diskriminasi dan Pelecehan Keberagaman para pegawai kami adalah aset yang berharga. Kami memberikan kesempatan yang sama pada setiap aspek pekerjaan dan tidak mentoleransi diskriminasi atau pelecehan apa pun, termasuk komentar-komentar yang tidak pantas, pelecehan seksual, dan perilaku serupa. Demikian pula halnya, kami tidak akan mentoleransi tindakan balasan terhadap seseorang yang melawan, melapor, atau menjadi saksi yang berkenaan dengan pernyataan tanpa bukti atas diskriminasi atau pelecehan. Kerahasiaan Kami melindungi informasi rahasia. Informasi rahasia mencakup informasi milik perusahaan seperti rahasia kegiatan jual beli kami, pengetahuan, rencana bisnis dan marketing, prediksi penjualan, gagasan mengenai ilmu teknik dan perindustrian, desain, inovasi, basis data, arsip, informasi gaji, serta laporan dan data keuangan yang tidak dibuka untuk umum, sebagaimana informasi terbatas yang dapat dimanfaatkan oleh para pesaing atau membahayakan kami atau pelanggan kami jika informasi tersebut diungkap. Informasi rahasia juga mencakup informasi yang diamanahkan oleh para pemasok dan klien kepada kami atas dasar kepercayaan. Para pegawai, pemangku jabatan, dan Direktur harus menjaga kerahasiaan informasi yang diamanahkan kepada mereka oleh Perusahaan atau para pelanggan, kecuali kalau diberi kuasa untuk melakukan pengungkapan, sudah diberi mandat secara sah, atau dilindungi oleh hukum. Komitmen kami untuk tidak mengungkapkan informasi rahasia akan terus berlanjut bahkan setelah masa kerja kami berakhir. Privasi Kami menghormati privasi para pemangku jabatan, Direktur dan pegawai dan kami menjaga kerahasiaan informasi pribadi yang mereka berikan kepada kami untuk tujuan bisnis. Akses untuk informasi tersebut terbatas pada para manajer dan orang lain yang membutuhkan informasi tersebut secara khusus dalam melaksanakan tugas mereka. Semua informasi, termasuk informasi pribadi, yang disimpan atau dimasukkan ke dalam sistem komputer Perusahaan (termasuk peralatan terkait, jaringan, dan mesin jaringan) dapat diawasi untuk tujuan yang sah menurut hukum. Tidak ada kerahasiaan atau hak istimewa, kecuali dilindungi oleh hukum, pada saat sistem komputer Perusahaan digunakan untuk kepentingan pribadi dan bukan untuk tujuan yang berkaitan dengan bisnis. 11 Diskriminasi dan/ atau pelecehan dalam bentuk apa pun tidak akan ditoleransi oleh Perusahaan. Perusahaan dan para pegawainya harus menjaga kerahasiaan yang berkaitan dengan: Informasi perusahaan yang tidak diungkap di masa lampau dan sekarang. Para pegawai saat ini dan di masa sebelumnya. Para klien saat ini dan masa sebelumnya. Para pemasok saat ini dan masa sebelumnya.
12 Menurut undangundang, kita tidak boleh melakukan barter hadiah dengan pejabat pemerintah untuk memperoleh izin usaha. Perusahaan patuh pada undang-undang dan kebiasaan di negara lain dalam hal berhubungan dengan pejabat pemerintah. Perlindungan dan Penggunaan Aset Perusahaan secara Pantas Pencurian, kecerobohan, dan pembuangan aset Perusahaan, termasuk informasi rahasia, akan berdampak pada keuntungan kami dan harus dihindari. Aset perusahaan sebaiknya hanya digunakan untuk tujuan bisnis Perusahaan yang dianggap sah secara hukum. Segala insiden mencurigakan yang berhubungan dengan penyalahgunaan aset Perusahaan, pembuangan, pemalsuan atau pencurian harus dilaporkan secepatnya kepada penyelia atau, jika perlu, kepada manajer senior agar investigasi dapat dilakukan. Kami menjaga informasi rahasia kami dengan hati-hati. Penggunaan dan penyebarluasan informasi rahasia secara tidak sah tidak diperbolehkan dan dapat dianggap melanggar hukum, yang berakibat dijatuhi sanksi perdata ataupun pidana. Berurusan dengan Pejabat Pemerintah Para Pegawai Perusahaan dilarang memberikan hadiah atau uang dengan cara yang tidak sah menurut hukum, langsung maupun tidak langsung, kepada para pejabat pemerintah maupun kandidat politik dengan maksud untuk memperoleh atau mempertahankan bisnis atau untuk tujuan apa pun yang tidak dibenarkan. Kami tidak menjanjikan, menawarkan, atau mengirimkan hadiah, jasa, tanda terima kasih maupun hal-hal lain yang berhubungan dengan pemberian yang tidak dibenarkan atau yang dianggap melanggar hukum. Divisi Hukum Perusahaan dapat memberikan panduan mengenai hal-hal tersebut. Hukum atau kebiasaan dari beberapa negara tempat kami melakukan bisnis tidak selalu jelas. Meskipun demikian, adalah tanggung jawab dan kebijakan kami untuk mematuhi hukum dan kebiasaan yang berlaku. Pejabat Eksekutif Tertinggi kami dapat memberikan panduan mengenai hal ini. Jika seorang pegawai diminta untuk memberikan suap oleh siapa pun, permintaan tersebut harus segera dilaporkan kepada penyelianya dan kepada Penasihat Umum. Memfasilitasi pembayaran, yaitu pembayaran yang terdiri dari tip dalam jumlah tertentu atau pesangon kepada pejabat pemerintah tingkat bawah untuk memperoleh atau untuk mempercepat pekerjaan pejabat tersebut di luar waktu kerja rutinnya, hanya diizinkan dalam jumlah yang terbatas yang dijelaskan di dalam Kebijakan Global Antikorupsi Dresser-Rand dan di dalam kebijakan Undang-Undang Praktik Korupsi Luar Negeri - Memfasilitasi Pembayaran. Segala pembayaran yang dilakukan dalam keadaan di mana ada ancaman kesehatan serius yang harus segera ditangani, keselamatan atau kesejahteraan seorang pegawai atau anggota keluarganya atau rekan kerjanya tidak dianggap melanggar Pedoman ini, kebijakan Perusahaan lain atau undang-undang yang berlaku sehubungan dengan tidak adanya tujuan yang tidak patut pada individu yang melakukan pembayaran tersebut. Jika suatu pembayaran
dilakukan dalam keadaan darurat, maka hal itu harus dicatat secara akurat di dalam pembukuan dan arsip Perusahaan, dan dilaporkan kepada penyelia pegawai dan ke Penasihat Umum dengan segera. Pengesampingan Sesuai peraturan NYSE, hanya Dewan kami yang boleh mengesampingkan ketetapan Pedoman ini bagi para pejabat eksekutif atau Direktur Dresser-Rand, dan segala pengesampingan harus diungkap dengan cara yang tepat di dalam laporan yang diajukan kepada SEC dalam empat hari kerja setelah pengesampingan tersebut ditetapkan. Segala pengesampingan dari Pedoman ini bagi pegawai lain hanya dapat dibuat oleh pemangku jabatan Perusahaan yang memang dibenarkan untuk menetapkan hal itu, dan hanya untuk keadaan tertentu. Laporan mengenai Perilaku yang Melanggar Hukum atau Tidak Etis Dalam rangka mendorong pelaporan atas perilaku yang melanggar hukum atau tidak etis (termasuk pelanggaran yang disebut di dalam Pedoman ini), kami merahasiakan semua laporan dan tidak mengizinkan pembalasan atas pelaporan yang dilakukan dengan maksud baik dari perbuatan tidak pantas yang mungkin dilakukan orang lain. Adalah merupakan tugas kami untuk bekerja sama di dalam investigasi internal atas dugaan pelanggaran. 13 Pelaporan perilaku yang melanggar hukum dan tidak etis dijaga kerahasiaannya.
14 Pertanyaan yang diajukan: Apakah aktivitas ini tidak etis? Apa tanggung jawab saya? Apakah penyelia saya sadar akan situasi tersebut? Siapa yang bisa saya temui selain manajer saya? MENGAJUKAN PERTANYAAN ATAUMELAPORKAN MASALAH Kita semua harus bekerja untuk memastikan tindakan cepat dan konsisten untuk menindak perilaku yang tidak etis atau melanggar hukum. Sampai batas tertentu yang diizinkan oleh undang-undang yang berlaku, tanggung jawab ini mencakup kewajiban untuk melaporkan potensi pelanggaran terhadap Pedoman ini. Seringkali suatu pelanggaran terhadap Pedoman ini mudah dikenali dan harus segera dilaporkan kepada penyelia atau, jika perlu, kepada manajer yang lebih senior. Meskipun demikian, di dalam beberapa situasi, cukup sulit untuk mengetahui kebenaran dari peristiwa tersebut. Karena tidak ada seorang pun yang dapat mengantisipasi situasi yang akan muncul, penting agar kita memiliki cara untuk mengajukan pertanyaan lain atau pertanyaan sensitif berkaitan dengan masalah tersebut. Berikut ini adalah beberapa pertanyaan yang bisa diajukan: 1. Apakah yang secara spesifik harus saya lakukan? Apakah hal ini dianggap tidak etis atau tidak pantas? Pertanyaan ini akan fokus pada penyelesaian untuk masalah yang dimaksud, dan alternatif yang bisa dilakukan. Gunakan penilaian dan akal sehat. Jika ada sesuatu yang dianggap tidak etis atau tidak pantas, mungkin keadaan tersebut memang demikian halnya. 2. Apa tanggung jawab saya? Seringkali, tanggung jawab tersebut dibagi-bagi. Haruskah rekan kerja diberitahu? Hal itu dapat membantu yang lain untuk terlibat dan mendiskusikan masalah tersebut. 3. Haruskah saya mendiskusikan masalah ini dengan penyelia? Pertanyaan ini adalah panduan dasar bagi semua situasi. Dalam banyak kasus, seorang penyelia tahu lebih banyak mengenai pertanyaan yang diajukan dan menghargai jika diikutsertakan ke dalam proses pengambilan keputusan. Harap diingat bahwa sudah menjadi tanggung jawab penyelia untuk membantu memecahkan masalah. 4. Haruskah saya mencari bantuan dari manajemen Perusahaan? Jika diskusi untuk suatu masalah tidak dapat dilakukan dengan penyelia, atau Anda tidak merasa nyaman mendatangi penyelia sambil mengajukan pertanyaan, diskusikan hal tersebut dengan manajer Personalia di unit kerja Anda, atau diskusikan dengan manajemen pada level yang lebih tinggi yang menangani unit atau fungsi bisnis Anda. Jika untuk beberapa alasan Anda tidak percaya bahwa masalah Anda telah ditangani dengan baik, dan sebagai alternatif bagi proses pelaporan biasa, Anda harus melaporkan masalah tersebut menggunakan Hotline Etika bebas pulsa milik Perusahaan. Hotline Etika ini menjaga kerahasiaan dan, selama yang diperbolehkan oleh hukum yang berlaku, mencatat semua masalah yang disampaikan tanpa menyebutkan nama sehubungan dengan dugaan pelanggaran atas Pedoman ini, termasuk segala masalah yang berkenaan dengan pembukuan atau audit. Hotline Etika ini bebas pulsa untuk beberapa lokasi, termasuk lokasi-lokasi yang dicantumkan di bawah ini (kecuali di Libya dan Nigeria, di mana saluran ini hanya dapat dihubungi dengan mekanisme collect call (sistem yang membebankan biaya pulsa kepada penerima telepon)):