Sesuai dengan format sebagaimana dimaksud pada contoh 4 SEBI Transfer Dana.

Transkripsi

1 A. Kewajiban Penyampaian Laporan No. Jenis Laporan Penyelenggara Berupa Bank 1. Laporan bulanan transaksi TD yang tidak dilakukan melalui sistem yang dioperasikan BI (vide butir IV.A.1.a.1) SEBI Transfer Dana). 2. Laporan bulanan fraud dalam kegiatan Transfer Dana (vide butir IV.A.1.a.2) SEBI Transfer Dana) 3. Laporan keluhan nasabah Transfer Dana (vide butir IV.A.1.a.3) SEBI Transfer Dana) 4. Laporan insiden Transfer Dana (vide butir IV.A.2 SEBI Transfer Dana) 5. Laporan lainnya berdasarkan permintaan BI (vide butir IV.A.3 SEBI Transfer Dana) Materi atau Format Sesuai dengan format sebagaimana dimaksud pada contoh 4 SEBI Transfer Dana. Paling kurang berisi informasi jenis fraud dan besarnya kerugian, baik actual losses maupun potential losses. Sesuai dengan ketentuan yang mengatur mengenai laporan bagi kantor pusat Bank umum atau laporan bagi Bank Perkreditan Rakyat. Antara lain meliputi insiden yang menyebabkan terganggunya penyelenggaraan kegiatan Transfer Dana oleh Penyelenggara, seperti kebakaran gedung, kegagalan sistem, atau kegagalan network. Informasi lainnya terkait penyelenggaraan kegiatan Transfer Dana. Penyelenggara berupa Badan Usaha Berbadan Hukum Indonesia Bukan Bank 1. Laporan bulanan transaksi TD Sesuai dengan format sebagaimana dimaksud pada contoh 5 SEBI Transfer Dana. 2. Laporan bulanan fraud Paling kurang berisi informasi jenis fraud dan besarnya kerugian, baik actual losses maupun potential losses. 3. Laporan triwulanan keluhan nasabah Paling kurang meliputi informasi jenis keluhan nasabah dan jangka waktu penyelesaian keluhan tersebut. 4. Laporan insiden TD Antara lain meliputi insiden yang menyebabkan terganggunya penyelenggaraan kegiatan Transfer Dana oleh Penyelenggara, seperti kebakaran gedung, kegagalan sistem, atau kegagalan network. Disampaikan secara online. Disampaikan segera melalui telepon atau faksimili yang diikuti laporan tertulis paling lambat 3 hari kerja setelah kejadian. Disampaikan sesuai jangka waktu yang ditetapkan dalam permintaan tertulis dari Bank Indonesia. Disampaikan setiap tanggal 15 setelah berakhirnya periode laporan triwulanan. Disampaikan segera melalui telepon atau faksimili yang diikuti laporan tertulis paling lambat 3 hari kerja setelah kejadian. 5. Laporan perubahan dokumen perizinan Mencakup perubahan yang bersifat mendasar terkait Disampaikan secara tertulis segera setelah terjadinya

2 No. Jenis Laporan Materi atau Format dokumen atau informasi yang disampaikan kepada Bank Indonesia dalam proses pemberian izin, antara lain meliputi: - laporan perubahan anggaran dasar; - laporan perubahan kebijakan dan prosedur tertulis mengenai pelaksanaan penyelenggaraan kegiatan Transfer Dana, atau monitoring Dana. 6. Laporan pengambilalihan - dilengkapi dengan informasi yang paling kurang meliputi latar belakang pengambilalihan, pihak yang akan melakukan pengambilalihan, target waktu pelaksanaan pengambilalihan, susunan pemilik dan/atau pemegang saham pengendali setelah dilakukannya pengambilalihan, serta rencana bisnis setelah dilakukannya pengambilalihan, khususnya yang terkait dengan penyelenggaraan kegiatan Transfer Dana seperti rencana perubahan nama, perubahan struktur organisasi, atau perubahan sistem yang digunakan. - dilampiri dengan dokumen berupa rencana bisnis setelah pengambilalihan, termasuk rencana penggunaan sistem, rencana pengembangan sistem, kesiapan infrastruktur, dan laporan hasil audit teknologi informasi dari auditor independen jika terjadi pengembangan sistem yang ada. 7. Laporan lainnya berdasarkan permintaan BI Informasi lainnya terkait penyelenggaraan kegiatan Transfer Dana. perubahan. Disampaikan bersamaan dengan penyampaian permohonan izin rencana pengambilalihan kepada otoritas yang berwenang mengawasi Penyelenggara, jika ada. Disampaikan sesuai jangka waktu yang ditetapkan dalam permintaan tertulis dari Bank Indonesia. Catatan tambahan: 1. Penyampaian laporan dimulai sejak berlakunya SEBI Transfer Dana, yaitu tanggal 27 Juni Laporan ditujukan dan disampaikan kepada: a. Departemen Kebijakan dan Pengawasan Sistem Pembayaran, bagi Penyelenggara yang berdomisili di Jakarta, Bekasi, Bogor, Depok, dan Karawang; atau b. Kantor Perwakilan Bank Indonesia Dalam Negeri yang mewilayahi, dengan tembusan kepada Departemen Kebijakan dan Pengawasan Sistem Pembayaran, bagi Penyelenggara yang berdomisili di luar wilayah Jakarta, Bekasi, Bogor, Depok, dan Karawang. 3. Untuk laporan bulanan transaksi Transfer Dana yang tidak dilakukan melalui sistem yang dioperasikan BI (vide butir IV.A.1.a.1) oleh Bank: a. laporan disampaikan dalam Rupiah, dimana untuk Transfer Dana yang menggunakan valuta asing maka nilai yang dilaporkan adalah nilai yang telah dikonversi sesuai dengan kurs yang digunakan atau berlaku di Bank yang bersangkutan; b. contoh nama penyedia layanan Transfer Dana antar bank, nama penyelenggara yang menyediakan sistem Transfer Dana bekerjasama dengan bank, atau penyedia layanan pengiriman pesan keuangan antara lain nama prinsipal di kegiatan Alat Pembayaran dengan Menggunakan Kartu (seperti Alto Network, Artajasa Pembayaran Elektronis, atau Rintis Sejahtera), MoneyGram, Society for Worlwide Interbank Financial Telecommunication (SWIFT), dan Western Union.

3 B. Penyampaian Informasi (berlaku baik bagi Penyelenggara berupa Bank maupun Badan Usaha Berbadan Hukum Indonesia Bukan Bank) 1. Penyampaian informasi mengenai: - penyelenggaraan Transfer Dana dari dan ke luar negeri (vide butir II.B SEBI Transfer Dana); - kerja sama antar Penyelenggara di Indonesia (vide butir II.C SEBI Transfer Dana); - nama dan alamat penyelenggara asing; - persetujuan dari otoritas negara setempat; - cakupan kerja sama; - jangka waktu kerja sama; berupa (a) konsep pokok-pokok hubungan bisnis (business arrangement) yang mencakup pengaturan hak dan kewajiban para pihak, atau konsep perjanjian kerja sama; dan (b) analisis risiko dan mitigasi risiko terkait - nama dan alamat penyelenggara asing; - informasi lainnya, dalam hal terdapat perubahan atas informasi yang telah disampaikan dalam rencana kerja sama; berupa pokok-pokok hubungan bisnis (business arrangement) yang telah disetujui para pihak, atau fotokopi perjanjian kerja sama yang telah ditandatangani. - nama dan alamat Penyelenggara; - cakupan kerja sama; - jangka waktu kerja sama; berupa (a) konsep pokok-pokok hubungan bisnis (business arrangement) yang mencakup pengaturan hak dan kewajiban para pihak, atau konsep perjanjian kerja sama; dan (b) analisis risiko dan mitigasi risiko terkait - : Disampaikan secara tertulis paling lambat - : Disampaikan secara tertulis paling lambat

4 - pembukaan kantor cabang (vide butir II.D SEBI Transfer Dana); - kerja sama dengan Tempat Penguangan Tunai (TPT) (vide butir II.E SEBI Transfer Dana), - nama dan alamat penyelenggara; - informasi lainnya, dalam hal terdapat perubahan atas informasi yang telah disampaikan dalam rencana kerja sama; berupa pokok-pokok hubungan bisnis (business arrangement) yang telah disetujui para pihak, atau fotokopi perjanjian kerja sama yang telah ditandatangani. - nama dan/atau alamat kantor cabang; - tanggal rencana dibukanya kantor cabang; berupa analisis bisnis terkait pembukaan kantor cabang. - nama dan/atau alamat kantor cabang; - tanggal dibukanya kantor cabang; berupa bukti telah dibukanya kantor cabang. - nama dan alamat TPT; - dokumen persyaratan umum untuk menjadi TPT bagi Penyelenggara, untuk pengajuan pertama kali; - dokumen kebijakan dan prosedur tertulis mengenai pelaksanaan penguangan Dana hasil transfer oleh TPT termasuk batasan nilai Dana dan frekuensi penguangan yang dapat dilakukan melalui TPT, untuk pengajuan pertama kali; - dokumen prosedur pengendalian atas pelaksanaan kegiatan penguangan Dana yang dilakukan oleh TPT, termasuk mekanisme monitoring, untuk pengajuan pertama kali; - konsep perjanjian kerja sama antara Penyelenggara dan TPT; dan - : Disampaikan secara tertulis paling lambat - : Disampaikan secara tertulis paling lambat

5 2. Penyampaian informasi mengenai penyelenggaraan Transfer Dana dari dan ke luar negeri, kerja sama antar Penyelenggara di Indonesia, pembukaan kantor cabang, dan kerja sama dengan TPT, khusus untuk periode tahun 2013 (vide butir VIII.4 SEBI Transfer Dana). - dokumen analisis risiko dan mitigasi risiko terkait - nama dan alamat TPT; berupa fotokopi perjanjian kerja sama yang telah ditandatangani. Sesuai dengan materi yang disampaikan sebagaimana dimaksud pada angka 1 di atas. Disampaikan paling lambat tanggal 31 Oktober 2013.