Lampiran Surat No /EQ.S/I/2016 tanggal 26 Januari 2016

Transkripsi

1 Lampiran Surat No /EQ.S/I/2016 tanggal 26 Januari 2016 PENGUMUMAN HASIL KEGIATAN PENILAIAN AWAL KINERJA PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) Bersama ini kami sampaikan hasil kegiatan Penilaian Kinerja PHPL sebagai berikut: I. Nama LP-PHPL : PT EQUALITY INDONESIA Nomor Akreditasi : LP-PHPL-013-IDN Alamat : Jl. Raya Sukaraja 72 Ciater, Bogor Telp. : , Fax. : eq@equalityindonesia.com Website : Telah melaksanakan Kegiatan Penilaian Awal Kinerja PHPL Terhadap: II. Nama IUPHHK-HT : PT CITRA SUMBER SEJAHTERA No. SK IUPHHK-HT : SK.68/Menhut-II/2007 Luas : ± Ha Lokasi : Kabupaten Indragiri Hulu Provinsi Riau Alamat Kantor : Jl. Sam Ratulangi No. 24/26 Pekanbaru, Riau III. Waktu Pelaksanaan : 30 Desember Januari 2016 IV. Hasil Penilaian : NILAI AKR PENILAIAN KINERJA PHPL PREDIKAT LULUS SENGGA PT CITRA SUMBER SEJAHTERA BERHAK MENDAPATKAN SERTIFIKAT PHPL. Demikian, pengumuman ini disampaikan agar pihak yang berkepentingan maklum. Bogor, 26 Januari 2016 PT EQUALITY INDONESIA Amin Muchakim, S.Hut Direktur Sertifikasi Hutan

2 SURAT KEPUTUSAN DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Nomor: 198/EQI-KEP.Cert/I/2016 TENTANG Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN PENERBITAN SERTIFIKAT PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) PADA IZIN USAHA PEMANFAATAN HASIL HUTAN KAYU HUTAN TANAMAN (IUPHHK-HT) PT CITRA SUMBER SEJAHTERA DI KABUPATEN INDRAGIRI HULU PROVINSI RIAU SK IUPHHK-HT NOMOR: SK.68/MENHUT-II/2007 TANGGAL 23 FEBRUARI 2007 DENGAN LUAS ± HEKTAR DIREKTUR UTAMA PT EQUALITY INDONESIA Menimbang: a. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah melaporkan hasil Penilaian/Verifikasi dalam Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) pada PT CITRA SUMBER SEJAHTERA sesuai dengan Berita Acara Penyerahan Laporan (EQI-F090) tanggal 14 Januari 2016; b. bahwa Tim Auditor PT EQUALITY Indonesia telah menyampaikan Usulan Lembar Rekomendasi Nomor: 008/EQI-F037 tanggal 14 Januari 2016 dan Tinjauan Hasil Pemeriksaan oleh Pengambil Keputusan Nomor: 177/EQI-F039 tanggal 19 Januari 2016 dan pernyataan pemeriksaan yang telah disahkan oleh Pengambil Keputusan; c. bahwa hasil Pengambilan Keputusan Penilaian Kinerja PHPL bagi PT CITRA SUMBER SEJAHTERA sebagaimana tercantum dalam Tabel Rekapitulasi Nilai Indikator Penilaian/Verifikasi (EQI-F077) Nomor Urut: 196 tanggal 19 Januari 2016 menunjukkan total nilai kinerja akhir 5 indikator PHPL berpredikat BAIK dan 17 indikator bernilai, tidak terdapat Verifier Dominan yang bernilai BURUK, serta pemenuhan terhadap Standar Verifikasi Legalitas Kayu adalah ; d. bahwa dengan hasil Pengambilan Keputusan sebagaimana huruf d, sesuai dengan Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015, kepada PT CITRA SUMBER SEJAHTERA telah memenuhi syarat untuk diberikan Sertifikat Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (S-PHPL). Mengingat: 1. Undang-Undang Nomor: 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan sebagaimana telah diubah dengan Undang-Undang Nomor: 19 Tahun 2004 tentang Penetapan Peraturan Pemerintah Pengganti Undang-Undang Nomor: 1 Tahun 2004 tentang Perubahan atas Undang-Undang Nomor: 41 Tahun 1999 tentang Kehutanan menjadi Undang-Undang; 2. Peraturan Pemerintah Nomor: 102 Tahun 2000 tentang Standardisasi Nasional; 3. Peraturan Pemerintah Nomor: 6 Tahun 2007 tentang Tata Hutan dan Penyusunan Rencana Pengelolaan Hutan, serta Pemanfaatan Hutan sebagaimana telah diubah dengan Peraturan Pemerintah Nomor: 3 Tahun 2008 dan Nomor: 16; 4. Peraturan Presiden Nomor: 10 Tahun 2008 tentang Penggunaan Sistem Elektronik dalam Kerangka Indonesia National Single Window; 5. ISO/IEC Guide (Pedoman BSN ) Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 6. Pedoman KAN Panduan Interpretasi untuk Butir-Butir Pedoman BSN : Persyaratan Umum Lembaga Sertifikasi Produk; 7. ISO/IEC Guide 23:1982 : Methods of Indicating Confirmity with Standards for Third-party Certification Systems: 8. ISO/IEC 17065:2012 (SNI ISO/IEC 17065:2012): Penilaian Kesesuaian Persyaratan untuk Lembaga Sertifikasi Produk, Proses dan Jasa. Halaman 1 dari 4

3 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN 9. ISO/IEC 19011:2011 (SNI ISO ): Panduan Audit Sistem Manajemen (Guidelines for Auditing Management Systems); 10. ISO/IEC 17021:2011 (SNI ISO/IEC 17021:2011): Penilaian Kesesuaian Persyaratan Lembaga Audit dan Sertifikasi Sistem Manajemen; 11. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor: P.95/Menhut-II/2014 tanggal 12 Juni 2009 tentang Perubahan Atas Peraturan Menteri Kehutanan Nomor P.43/Menhut-II/2014 tentang Standar dan Pedoman Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu pada Pemegang Izin atau pada Hutan Hak; 12. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor: P.7/Menhut-II/2011 tentang Pelayanan Informasi Publik di Lingkungan Kementerian Kehutanan; 13. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.641/Menhut-II/2011 tentang Penetapan Tanda V-Legal; 14. Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.418/Menhut-VI/2012 tentang Sistem Informasi Verifikasi Legalitas Kayu; 15. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor: P.18/Menhut-II/2013 tanggal 18 Maret 2013 tentang Informasi Verifikasi Legalitas Kayu melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK) dan Penerbitan Dokumen V-Legal; 16. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.41/Menhut-II/2014 Tanggal 10 Juni 2014 Tentang Penatausahaan Hasil Hutan Kayu yang Berasal dari Hutan Alam sebagaimana telah beberapa kali diubah terakhir dengan Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor: P.43/Menlhk-Setjen/2015 tanggal 12 Agustus 2015; 17. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor : P.42/Menhut-II/2014 Tanggal 10 Juni 2014 Tentang Penatausahaan Hasil Hutan Kayu yang Berasal dari Hutan Tanaman Industri pada Hutan Produksi sebagaimana telah beberapa kali diubah terakhir dengan Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor: P.42/Menlhk-Setjen/2015 tanggal 12 Agustus 2015; 18. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor: 28/M-DAG/Per/6/2009 tentang Ketentuan Pelayanan Perijinan Ekspor dan Impor dengan Sistem Elektronik melalui INATRADE dalam kerangka Indonesia National Single Window; 19. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor: 97/M-DAG/PER/12/2014 tanggal 24 Desember 2014 jo. Peraturan Menteri Perdagangan Nomor: 66/M-DAG/PER/8/2015 tanggal 27 Agustus 2015 tentang Ketentuan Ekspor Produk Industri Kehutanan; 20. Perjanjian Kerjasama antara Komite Akreditasi Nasional (KAN) dengan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) tentang Penggunaan Tanda V-Legal; 21. DPLS 13 Rev.0: Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan perubahannya; 22. DPLS 14 Rev.0: Syarat dan Aturan Tambahan Akreditasi Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dan perubahannya; 23. Sertifikat Akreditasi Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor: LPPHPL-013-IDN tanggal 2 September 2010 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dengan memenuhi ISO/IEC 17021: 2011 Penilaian Kesesuaian Persyaratan Lembaga Penyelenggara Audit dan Sertifikasi Sistem Manajemen yang diperpanjang pada tanggal 2 September 2014 dengan masa berlaku sampai dengan 1 September 2018 dan pengesahan dari Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.5842/Menhut-VI/BPPHH/2010, tanggal 2 September 2010 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.6067/Menhut-VI/BPPHH/2012 tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 24. Sertifikat Akreditasi oleh Komite Akreditasi Nasional (KAN) Nomor: LVLK-006-IDN tanggal 18 Agustus 2011 yang diberikan kepada PT EQUALITY Indonesia sebagai Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu dengan memenuhi ISO Guide 65:1996 General requirement for bodies operating product certification systems dengan masa berlaku sampai dengan 17 Agustus 2015 yang diperbaharui dengan sertifikat Re-Akreditasi tanggal 18 Agustus 2015 dengan masa berlaku sampai 17 Agustus 2019 dan pengesahan dari Menteri Halaman 2 dari 4

4 Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.6202/Menhut- VI/BPPHH/2011 tanggal 26 Agustus 2011 yang diperbaharui dengan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor: SK.6067/Menhut-VI/BPPHH/2012 tanggal 5 Nopember 2012 tentang Penetapan Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (LP-PHPL) dan Lembaga Verifikasi Legalitas Kayu (LV-LK) sebagai Lembaga Penilai dan Verifikasi Independen (LP & VI); 25. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015 tentang Standar dan Pedoman Pelaksanaan Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK); 26. Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor: P.5/VI-BPPHH/2013 tanggal 17 September 2013 tentang Pedoman Persetujuan Hak Akses atau Nota Kesepahaman dalam Penyediaan dan Pelayanan Informasi Verifikasi Legalitas Kayu melalui Portal Sistem Informasi Legalitas Kayu (SILK); 27. Manual EQUALITY Certification beserta Dokumen Sistem Sertifikasi PT EQUALITY Indonesia. Memperhatikan: 1. Surat Perjanjian Kerja (Kontrak) Nomor: 171/EQ-F065/XII/2015 tanggal 10 Desember 2015 Menetapkan: MEMUTUSKAN: PENERBITAN SERTIFIKAT PENGELOLAAN HUTAN PRODUKSI LESTARI (PHPL) PADA IZIN USAHA PEMANFAATAN HASIL HUTAN KAYU HUTAN TANAMAN (IUPHHK-HT) PT CITRA SUMBER SEJAHTERA DI KABUPATEN INDRAGIRI HULU PROVINSI RIAU SK IUPHHK-HT NOMOR: SK.68/MENHUT-II/2007 TANGGAL 23 FEBRUARI 2007 DENGAN LUAS ± HEKTAR PERTAMA : PT CITRA SUMBER SEJAHTERA (Pemegang Sertifikat) dinyatakan LULUS karena tidak terdapat Verifier Dominan yang bernilai BURUK, serta pemenuhan terhadap Standar Verifikasi Legalitas Kayu adalah sesuai Peraturan Direktur Jenderal Bina Produksi Kehutanan Nomor P.14/VI- BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari 2015 dan berhak mendapatkan Sertifikat Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (S-PHPL) Nomor 027/EQC-PHPL/I/2016. KEDUA : Sertifikat mulai berlaku dari tanggal 19 Januari 2016 sampai dengan 18 Januari 2021 selama PT CITRA SUMBER SEJAHTERA (Pemegang Sertifikat) tetap memenuhi persyaratan standar sesuai Perdirjen BUK P.14/VI- BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 jo P.1/VI-BPPHH/2015 tanggal 16 Januari KETIGA : Sertifikat dan Logo yang diterbitkan oleh PT EQUALITY Indonesia dapat dipergunakan oleh Pemegang Sertifikat untuk tujuan publikasi dan promosi di media cetak, brosur ataupun iklan di televisi sebagaimana Panduan Sistem yang ditetapkan. KEEMPAT : PT EQUALITY Indonesia akan memberikan hak/sublisensi penggunaan Tanda V-Legal kepada Pemegang Sertifikat melalui Perjanjian Penggunaan Tanda V-Legal, mencakup kewajiban dan hak PT EQUALITY Indonesia serta kewajiban dan hak Pemegang Sertifikat. KELIMA : Pemegang Sertifikat harus melaporkan kepada PT EQUALITY Indonesia apabila terjadi hal-hal yang mempengaruhi kinerja PHPL dan/atau sistem legalitas kayu, perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan, perubahan struktur atau manajemen Pemegang Sertifikat. Halaman 3 dari 4

5 KEENAM KETUJUH KEDELAPAN Lembaga Penilai Pengelolaan Hutan Produksi Lestari LPPHPL 013 IDN : PT EQUALITY Indonesia akan melakukan penilaian/verifikasi lebih lanjut terhadap kondisi sebagaimana Diktum KELIMA melalui Penilikan (surveillance) atau Percepatan Penilikan (Audit Khusus). : Penilikan (Surveillance) dilakukan setiap 1 (satu) tahun sekali selama masa berlaku sertifikat dan segala biaya yang diperlukan untuk penilikan dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan. : Percepatan Penilikan (Audit Khusus) dapat dilakukan apabila diperlukan; dengan segala biaya dibebankan kepada Pemegang Sertifikat sesuai kesepakatan; untuk menindaklanjuti kondisi-kondisi yang berkaitan dengan: a. Masukan dari Pemantau Independen (PI) berkaitan dengan kinerja Pemegang Sertifikat; b. Informasi lain yang menunjukkan Pemegang Sertifikat tidak memenuhi lagi persyaratan sesuai standar yang berlaku; c. Laporan dari Pemegang Sertifikat terhadap kondisi sebagaimana diktum KELIMA; d. Perubahan nama perusahaan dan/atau kepemilikan; e. Pemenuhan standar kembali sebagai tindak lanjut terhadap pengaktifan sertifikat yang dibekukan sertifikasinya. KESEMBILAN : Sertifikat dapat dibekukan apabila Pemegang Sertifikat tidak bersedia dilakukan penilikan sesuai jangka waktu yang ditetapkan atau terdapat temuan ketidaksesuaian yang tidak dilakukan tindakan koreksi/perbaikan sebagai hasil Penilikan, Audit Khusus atau hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). KESEPULUH KESEBELAS : Sertifikat dapat dicabut apabila: a. Pemegang Sertifikat tetap tidak bersedia dilakukan penilikan setelah 3 (tiga) bulan penetapan pembekuan sertifikat; b. Secara hukum terbukti melakukan pelanggaran antara lain melakukan penebangan di luar blok yang sudah ditentukan, pelanggaran Hak Azasi Manusia (HAM), membeli dan/atau menerima dan/atau menyimpan dan/atau mengolah dan/atau menjual kayu ilegal; c. Pemegang Sertifikat kehilangan haknya untuk menjalankan usahanya atau izin usahanya dicabut; d. Hal-hal lain sebagaimana kesepakatan yang diatur dalam Surat Perjanjian Kerja (Kontrak). : Keputusan ini berlaku sejak tanggal ditetapkan. Ditetapkan di: Bogor Pada Tanggal: 19 Januari 2016 PT EQUALITY Indonesia Ir. Agustri Warsono Direktur Utama Salinan Keputusan ini disampaikan kepada Yth.: 1. Direktur Utama PT CITRA SUMBER SEJAHTERA; 2. Direktur Jenderal Pengeloaan Hutan Produksi Lestari u.p. Direktur Usaha Hutan Produksi di Jakarta; 3. Sekretaris Direktorat Pengeloaan Hutan Produksi Lestari u.p. Kepala Bagian Program dan Pelaporan. Halaman 4 dari 4

6

7 RESUME HASIL PENILAIAN KINERJA PHPL (1) Identitas LPPHPL : a. Nama Lembaga : PT EQUALITY INDONESIA b. Nomor Akreditasi : LPPHPL- 013-IDN c. Alamat : Jln. Raya Sukaraja No. 72 Kabupaten Bogor d. Nomor Telepon : Nomor Fax : eq@equalityindonesia.com e. Direktur : Agustri Warsono f. Tim Audit : Ir. Suwarto (Lead Auditor/Auditor Prasyarat) g. Tim Pengambil Keputusan : (2) Identitas Auditee : E. Gangga Permana (Auditor Produksi) M. Tri cahyo (Auditor Ekologi) Slamet Mulyadi (Auditor Sosial) Juni Adi Wiguna (Auditor VLK) : Ir. Agustri Warsono (Ketua PK) Amin Muchakim, S.Hut (Anggota PK Bidang Prasyarat, Produksi, VLK) Ir. Muchlis Hidayat (Anggota PK Bidang Ekologi) Wiyono Putro, S.Hut, M.Si (Anggota PK Bidang Sosial) a. Nama Pemegang Izin : PT Citra Sumber Sejahtera b. Nomor & Tanggal SK : No.SK.68/Menhut-II/2007 dan 23 Februari 2007 c. Luas dan Lokasi : ± Ha di Kabupaten Indragiri Hulu Provinsi Riau d. Alamat kantor : Jl. Samratulangi No.24/26 Pekanbaru, Provinsi Riau e. Nomor telepon : Telp : - Nomor Fax : - f. Pengurus : Komisaris Utama Komisaris Direktur Utama Direktur Direktur (3) Ringkasan Tahapan: : Jimmy Bonaldy Pangestu : Anwarto : Asmuni Nasution : Agianto : Apdystanto EQI-F / Halaman 1 dari 15

8 Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan Koordinasi dengan Instansi Kehutanan 22 Desember 2015 & 4 Januari2016 Koordinasi dengan Dinas Kehutanan Provinsi Riau yang diwakili oleh Kasi Pemanfaatan hutan tanaman (Bapak Miswarudin). Koordinasi BP2HP Wilayah III Pekanbaru yang diwakili oleh.bapak Hanosoan Daulay (Kasi Sertifikasi Tenaga Teknis). Koordinasi bertujuan untuk menyampaikan rencana penilaian kinerja PHPL di PT CSS (Auditee) dan minta masukan terkait dengan kinerja Auditee selama ini. Konsultasi Publik 23 Desember 2015 Konsultasi publik dilakukan di Estate Peranap Desa Pringjaya Kecamatan Rakit Kulim Kabupaten Indragiri Hulu Konsultasi publik dihadari oleh perwakilan instansi kehutanan, BLH Indragriri Hulu, pejabat Kecamatan, kepala desa sekitar wilayah kerja auditee, ketua adat dan tokoh masyarakat. Konsultasi Publik bertujuan untuk menampung aspirasi, saran dan masukan para pihak terkait kegiatan operasional auditee Pertemuan Pembukaan 23 Desember 2015 Pertemuan dilaksanakan di Camp PT CSS Estate Peranap. Perkenalan anggota Tim Audit, menyampaikan tujuan dan ruang lingkup penilaian, menyampaikanjadwal/rencana kerja penilaian, menyampaikan metodologi dan prosedur penilaian,serta mengkonfirmasikan kepada Auditee tentang tanggal, waktu, tempat, dan peserta pertemuan penutupan. Pertemuan pembukaan diakhiri dengan pembuatan BAP disertai dengan notulen rapat dan daftar hadir. Verifikasi Dokumen danobservasi Lapangan 24 s/d 28 Desember 2015 Tim Audit menghimpun, mempelajari data dan dokumen Auditee dan menganalisis menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 1.2 dan Lampiran 2.1 Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014. Untuk menguji kebenaran data, Tim Audit melakukan pengamatan, pencatatan, uji petik, dan menganalisis menggunakan kriteria dan indikator pada Lampiran 1.2 dan Lampiran 2.1Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014. Pertemuan Penutupan 29 Desember 2015 Menyampaikan ucapan terima kasih kepada Auditee atas bantuan dan kerjasamanya selama penilaian. Menyampaikan Daftar Periksa PHPL dan VLK. Memberitahukan temuan observasi dan ketidaksesuaian. Membacakan atau memperlihatkan laporan ringkasan ketidaksesuaian. Pertemuan Penutupan diakhiri dengan pembuatan BAP disertai dengan notulen rapat EQI-F / Halaman 2 dari 15

9 Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan dan daftar hadir. Pengambilan Keputusan 19 Januari 2016 Rapat pengambil keputusan meninjau dokumen penilaianyang diajukan untuk menjamin bahwa penilaian dilakukan secara efektif dan efisien sesuai dengan ketentuan PT EQUALITY Indonesia (4) Resume Hasil Penilaian : Kriteria/Indikator Nilai Ringkasan Justifikasi A. Penilaian Kinerja PHPL 1. Prasyarat 1.1. Kepastian Kawasan Pemegang IUPHHK 1.2. Komitmen Pemegang IUPHHK 1.3. Jumlah dan kecukupan tenaga profesional terlatih dan tenaga teknis pada seluruh tingkatan untuk mendukung pemanfaatan implementasi penelitian, pendidikan dan Latihan 1.4. Kapasitas dan mekanisme untuk perencanaan (75,00%) (75,00%) (73,33%) Verifier :Ketersediaan dokumen legal dan administrasi tata batas lengkap sesuai dengan tingkat realisasi pelaksanaan tata batas yang telah dilakukan (Baik, 3). Verifier : Terdapat bukti upaya untuk merealisasikan tata batas temu gelang yang dibuktikan dengan pengeluaran biaya dan administrasi minimal pada proses penyusunan pedoman tata batas(sedang, 2). Verifier : Terdapat konflik batas dan ada upaya pemegang izin untuk menyelesaikan konflik secara terus-menerus. (Sedang, 2). Verifier : Diverifikasi tetapi tidak dapat diterapkan (Not Applicable). Verifier : Diareal kerja PT CSS tidak terdapat penggunaan kawasan diluar sektor kehutanan. Yang ada adalah klaim lahan dari masyarakat sekitar areal kerja untuk dijadikan lahan pertanian. Dengan demikian virifier ini masuk kategori diverifikasi tetapi tidak dapat diterapkan (Not Applicable). Verifier :Dokumen visi dan misi tersedia, legal dan sesuai dengan kerangka PHL (Baik, 3). Verifier : Sosialisasi dilakukan mulai dari level pemegang izin dan masyarakat namun bukti pelaksanaan tidak lengkap (Sedang, 2). Verifier : Implementasi PHL hanya sebagian yang sesuai dengan visi dan misi PHL (Sedang, 2). Verifier : Keberadaan tenaga profesional bidang kehutanan (sarjana kehutanan dan tenaga teknis menengah kehutanan) di lapangan hanya tersedia pada sebagian bidang kegiatan pengelolaan hutan (Buruk, 1). Verifier : Realisasi peningkatan kompetensi SDM > 70% dari rencana namun tidak sesuai kebutuhan Sedang, 2). Verifier : Dokumen ketenagakerjaan tersedia dengan lengkap (Baik, 3). Verifier : Tersedia struktur organisasi dan job description yang sesuai dengan kerangka PHPL EQI-F / Halaman 3 dari 15

10 pelaksanaan pemantauan periodik, evaluasi dan penyajian umpan balik mengenai kemajuan pencapaian (kegiatan) IUPHHK 1.5. Persetujuan Atas Dasar Informasi Awal Tanpa Paksaan (PADIATAPA). (66,67%) namun ada beberapa rangkap jabatan strategis (Sedang, 2). Verifier : Perangkat SIM dan tenaga pelaksana tersedianamun sistem informasi tata kelola pengarsipan dokumen yang dapat memastikan bahwa setiap kegiatan terkait dengan PHPL dapat diarsipkan dengan baik dengan data yang konsisten belum berjalan (Sedang, 2) Verifier : Organisasi SPI/internal auditor ada, namun belum berjalan dengan efektif untuk mengontrol seluruh tahapan kegiatan (Sedang, 2). Verifier : Ada sebagian tindakan pencegahan dan perbaikan manajemen berdasarkan hasil monitoring dan evaluasi (Sedang, 2). (77,78%) 2. Produksi 2.1. Penataan areal kerja jangka panjang dalam pengelolaan hutan lestari 2.2. Tingkat pemanenan lestari untuk setiap jenis hasil hutan kayu utama dan nir kayu pada setiap tipe ekosistem (80,00 %) BAIK (91.67%) Verifier : Kegiatan RKT yang akan mempengaruhi kepentingan hak-hak masyarakat setempat telah dikonsultasikan atas dasar informasi awal yang memadai (Sedang, 2) Verifier : Tata batas dilapangan sudah dilaksanakan oleh Auditee dan dalam prosesnya baik dari tahap perencanaan sampai dengan pelaksanaan sudah terdapat persetujuan dari para pihak dalam hal ini Instansi Kehutanan, Pemerintah Daerah sampai dengan unsur pemerintahan terkecil Camat dan Desa (Baik, 3) Verifier : Terdapat persetujuan dalam proses dan pelaksanaan CSR/CD dari sebagian para pihak (Sedang, 2). Verifier : Terdapat persetujuan dalam proses penetapan kawasan lindung dari sebagian para pihak (Sedang, 2). Predikat Indikator Penataan Areal Kerja Jangka Panjang dalam Pengelolaan Hutan Lestari mencapai. Verifier Terdapat dokumen RKUPHHK yang sudah disetujui oleh pejabat yang berwenang yang disusun dengan mempertimbangkan Deliniasi Mikro dan tidak dikenai peringatan terkait pemenuhan kewajiban RKU (Baik, 3). Verifier : Penataan areal kerja di lapangan (blok RKT dan compartment/petak) sesuai dengan RKUPHHK (Baik, 3). Verifier : Tanda batas blok dan petak kerja hanya sebagian yang terlihat dengan jelas di lapangan (Sedang, 2). Predikat Indikator Tingkat pemanenan lestari untuk setiap jenis hasil hutan kayu utama dan nir kayu pada setiap tipe ekosistem mencapai BAIK. Verifier : Auditee memiliki data potensi tegakan dari hasil Pree Harvesting Inventory (P) beserta kelengkapan data pendukungnya (Baik, 3) Verifier : Memiliki data pengukuran riap tegakan / PSP/ untuk semua tipe ekosistem yang EQI-F / Halaman 4 dari 15

11 2.3. Pelaksanaan penerapan tahapan sistem silvikultur untuk menjamin regenerasi hutan 2.4. Ketersediaan dan penerapan teknologi tepat guna untuk pemanfaatan hutan 2.5. Realisasi penebangan sesuai dengan rencana kerja penebangan/ pemanenan/ pemanfaatan pada areal kerjanya BAIK (90,5%) BAIK (100%) BAIK (80,95 %) ada dan sudah dianalisis (Baik, 3). Verifier : Sudah melakukan analisis data potensi dan riaptegakan selama periode waktu penilain, dan menyampaikan laporan (Sedang, 2). Predikat Indikator Pelaksanaan penerapan tahapan sistem silvikultur untuk menjamin regenerasi hutan mencapai BAIK. Verifier : SOP seluruh tahapan kegiatan sistem silvikultur tersedia dengan lengkap, dan isinya sesuai denganpedoman pelaksanaan atau ketentuan teknis (Baik, 3). Verifier : Terdapat implementasi SOP tahapan sistem silvikultur namun implementasi dilapangan tidak sepenuhnya mengacu SOPyang dibangun (Sedang, 2). Verifier : Terdapat potensi tegakan tanaman dalam jumlah yang masih mampu menjamin terjadinya kelestarian pemanenan hasil (>120 m3/ha)(baik, 3). Verifier : Terdapat permudaan tanaman dalam jumlah yang mampu menjamin terjadinya kelestarian pemanenan (>90% dari jumlah tanaman perhektar`sesuai jarak tanam yang dipergunakan)(baik, 3). Predikat Indikator Ketersediaan dan penerapan teknologi ramah lingkungan untuk pemanfaatan hutan mencapai BAIK. Verifier : Tersedia SOPpemafaatan/pengelolaan hutanramah lingkunganuntuk seluruhkegiatan pengelolaan hutan, dan isinya sesuai untuk karakteristik kondisi setempat (Baik, 3) Verifier : Terdapat penerapan teknologi ramah lingkungan pada 3 atau lebih tahapan kegiatanpemanenan hasil, (Baik, 3). Verifier 2.4.3: Faktor Eksploitasi (FE) 0,70, (Baik, 3). Predikat Indikator Realisasi penebangan sesuai dengan rencana kerja penebangan/ pemanenan/pemanfaatan pada areal kerjanya mencapai BAIK. Verifier : Terdapat dokumen RKT secara lengkap selama periode waktu penilaian ( ) yang disusun berdasarkan RKU dan disahkan oleh pejabat yang berwenang(baik, 3). Verifier 2.5.2: Terdapat peta kerja sesuai RKT/RKU yang disahkan oleh pejabat yang berwenang yang menggambarkan areal yang boleh ditebang/ dipanen/ dimanfaatkan/ditanam/ dipelihara beserta areal yang ditetapkan sebagai kawasan lindung, (Baik, 3). Verifier : Terdapat implementasi peta kerja berupa penandaan pada sebagian (minimal 50%) batas blok tebangan/ dipanen/ dimanfaatkan/ ditanam/ dipelihara beserta areal yang ditetapkan EQI-F / Halaman 5 dari 15

12 2.6. Kondisi kesehatan finansial dan Tingkat investasi dan reinvestasi yang memadai dan memenuhi kebutuhan dalam pengelolaan hutan, administrasi, penelitian dan pengembangan, serta peningkatan kemampuan sumber daya manusia 3. Ekologi 3.1. Keberadaan, kemantapan dan kondisi kawasan dilindungi pada setiap tipe hutan 3.2. Perlindungan dan pengamanan hutan (71,43%) (67 %) (80 %) sebagai kawasan lindung. (sedang, 2). Verifier : Realisasi volume tebangan total, dan per kelompok jenis kurang dari 70% dari rencana tebangan tahunan pada lokasi yang sesuai dengan RKT yang disahkan serta tidak melebihi luas yang direncanakan (Sedang, 2). Predikat Indikator Tingkat investasi dan reinvestasi yang memadai dan memenuhi kebutuhan dalam pengelolaan hutan, administrasi, penelitian dan pengembangan, serta peningkatan kemampuan sumber daya manusia mencapai. Verifier :Likuiditas >150%, Solvabilitas <50%, Rentabilitas : positif, dan catatan keuangan wajar(sedang, 2). Verifier : Realisasi biaya dalam 5 tahun terakhir sebesar Rp dengan alokasi anggaran Rp atau 12%. Artinya bahwa alokasi anggaran lebih besar dari kebutuhan kelola hutan yang seharusnya (>80%) (Baik, 3) Verifier : Alokasi dana untuk seluruh bidang kegiatan tidak proporsional (perbedaan > 50%)(Buruk, 1). Verifier : Realisasi pendanaan untukkegiatan teknis kehutanan berjalan lancar namun implementasinya tidaksesuai dengan tatawaktu (Sedang, 2). Verifier : Realisasi kegiatan penanaman tanaman pokok, tanaman kehidupan dan tanaman unggulan oleh IUPHHK-HTI lebih dari 80% tapi belum seluruhnya (Sedang, 2). Verifier : Realisasi penanaman tanaman pokok, tanaman kehidupan dan tanaman unggulan oleh IUPHHK-HTI >70% dari yang seharusnya (Baik, 3). Luas kawasan lindung sesuai dengan dokumen perencanaan yang ada tetapi tidak seluruhnya sesuai dengan kondisi biofisiknya (Sedang, 2) Luas kawsan lindung yang telah ditata mencapai 89 % dari yang seharusnya ( m/ m) (Sedang, 2) Kondisi kawasan lindung yang berhutan (hutan dan belukar tua/muda) mencapai 79 % (Sedang) Sebagian kecil para pihak mengakui keberadaan kawasan lindung (Sedang, 2) Terdapat laporan kegiatan pengelolaan sebagian kecil kawasan lindung yang sesuai dengan ketentuan hasil tata ruang (Sedang, 2) Tersedia prosedur perlindungan dan pengamanan hutan yang mencakup seluruh jenis gangguan yang ada (Baik, 3) EQI-F / Halaman 6 dari 15

13 3.3. Pengelolaan dan pemantauan dampak terhadap tanah dan air akibat pemanfaatan hutan 3.4. Identifikasi spesies flora dan fauna yang dilindungi dan/atau langka (endangered), jarang (rare), terancam punah (threatened) dan endemik 3.5. Pengelolaan flora untuk : a. Luasan tertentu dari hutan produksi yang tidak terganggu, dan bagian yang tidak rusak. b. Perlindungan terhadap species flora dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemic BAIK (83 %) (67 %) (67 %) Jenis, jumlah dan fungsi sarana prasarana sesuai dengan ketentuan dan berfungsi dengan baik (Baik, 3) Tersedia SDM perlindungan dan pengamanan hutan dengan jumlah dan kualifikasi kurang memadai (Sedang, 2) Kegiatan perlindungan diimplementasikan melalui berbagai tindakan tertentu tetapi belum mempertimbangkan seluruh jenis gangguan yang ada (Sedang, 2) Tersedia prosedur pengelolaan yang mencakup seluruh dampak terhadap tanah dan air akibat pemanfaatan hutan (Baik, 3) Jumlah sarana dan prasarana pengelolaan dan pemantauan tidak sesuai dengan ketentuan dokumen perencanaan tetapi berfungsi dengan baik (Sedang, 2) Tersedia jumlah dan kualifikasi personel yang memadai sesuai dengan ketentuan (Baik, 3) Tersedia dokumen perencanaan pengelolaan dampak terhadap tanah dan air dan diimplementasikan sesuai dengan ketentuan (Baik, 3) Terdapat dokumen perencanaan pemantauann dampak terhadap tanah dan air tetapi hanya sebagian yang diimplementasikan sesuai dengan ketentuan (Sedang, 2) Terdapat indikasi terjadinya dampak yang besar dan penting terhadap tanah dan air serta ada upaya pengelolaan dampak sesuai dengan ketentuan (Sedang, 2) Tersedia prosedur identifikasi tetapi belum mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di dalam areal kerja (Sedang, 2) Terdapat implementasi identifikasi tetapi belum mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di dalam areal kerja (Sedang, 2) Tersedia prosedur pengelolaan flora tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di dalam areal kerja (Sedang, 2) Terdapat implementasi pengelolaan flora tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di dalam areal kerja (Sedang, 2) Terdapat gangguanterhaap sebagian spesies flora yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di dalam areal kerja EQI-F / Halaman 7 dari 15

14 3.6. Pengelolaan fauna untuk : a. Luasan tertentu dari hutan produksi yang tidak terganggu, dan bagian yang tidak rusak. b. Perlindungan terhadap species fauna dilindungi dan/atau jarang, langka dan terancam punah dan endemik 4. Sosial 4.1. Kejelasan deliniasi kawasan operasional perusahaan/unit manajemen dengan kawasan masyarakat hukum adat dan/atau masyarakat setempat (67 %) (74,07%) (Sedang, 2) Tersedia prosedur pengelolaan fauna tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di dalam areal kerja (Sedang, 2) Terdapat implementasi pengelolaan fauna tetapi tidak mencakup seluruh jenis yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di dalam areal kerja (Sedang, 2) Terdapat gangguanterhaap sebagian spesies fauna yang dilindungi dan/atau langka, jarang, terancam punah dan endemik yang terdapat di dalam areal kerja (Sedang, 2) Verifier Auditee telah memiliki dokumen/ laporan yang lengkap tentang pola penguasaan dan pemanfatan SDA/SDH serta identifikasi hak-hak dasar masyarakat lokal dan rencana pemanfaatan SDH oleh pemegang izin. Nilai: Baik (3) Verifier Auditee belum memiliki dokumen mekanisme penataan batas kawasan secara partisipatif, tetepi auditee telah memiliki dokumen mekanisme penanganan konflik yang diketahui oleh parapihak. Verifier Auditee telah memiliki mekanisme pengakuan hak-hak dasar masyarakat hukum adat/masyarakat setempat dalam perencanaan pemanfaatan SDH, namun tidak lengkap dan tidak jelas Verifier Auditiee memiliki bukti-bukti tentang luas dan batas kawasan pemegang izin dengan sebagian masyarakat hukum adat/setempat Verifier Auditee telah memperoleh persetujuan oleh sebagian para pihak mengenai batas areal kerjanya, dan masih ada konflik Implementasi tanggungjawab sosial perusahaan sesuai dengan peraturan perundangan yang berlaku (74,07%) Verifier Auditee telah memilki dokumen yang lengkap menyangkut tanggungjawab sosial sesuai dengan peraturan perundangan yang relevan. Nilai: Baik (3) Verifier Auditee telah memiliki sebagian mekanisme pemenuhan EQI-F / Halaman 8 dari 15

15 kewajiban sosial pemegang izin terhadap masyarakat. Verifier Auditee telah memiliki bukti pelaksanaan kegiatan sosialisasi mengenai hak dan kewajibannya terhadap masyarakat dalam mengelola SDH, namun hanya sebagian. Verifier Auditee telah memiliki sebagian bukti realisasi pemenuhan tanggung jawab sosial terhadap masyarakat Ketersediaan mekanisme dan implementasi distribusi manfaat yang adil antar para Pihak 4.4. Keberadaan mekanisme resolusi konflik yang handal (66,67%) Verifier Auditee telah memiliki laporan/ dokumen terkait pelaksanaan tanggungjawab social masyarakat termasuk dokumen tentang ganti rugi, namun masih belum lengkap Verifier Auditee telah memiliki data dan informasi tentang keberadaan masyarakat lokal yang terlibat, tergantung dan terpengaruh oleh aktivitas Pemegang Izin dalam pengelolaan SDH, namun tidak lengkap dan tidak jelas. Verifier Auditee telah memiliki mekanisme yang legal mengenai peningkatan peran serta aktivitas ekonomi masyarakat, namun belum lengkap. Verifier Auditee telah memiliki dokumen rencana mengenai kegiatan peningkatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat melalui program kelola sosial, namun belum lengkap dan jelas. Verifier Auditee memiliki bukti implementasi sebagian kegiatan peningkatan peran serta dan aktivitas ekonomi masyarakat setempat oleh Auditee yang tepat sasaran. Verifier Auditee telah memiliki dokumen/laporan mengenai pelaksanaan distribusi manfaat kepada para pihak namun belum lengkap dan jelas. Verifier Auditee telah memiiki mekanisme resolusi konflik yang EQI-F / Halaman 9 dari 15

16 (77,78%) lengkap dan jelas. Nilai: Baik (3) Verifier Di areal kerja auditee terdapat konflik dan tersedia peta konflik namun belum lengkap dan jelas Verifier Auditee telah memiliki organisasi, sumberdaya manusia dan pendanaan yang kurang memadai untuk mengelola konflik. Verifier Auditee telah memiliki dokumen/laporan penanganan konflik, namun tidak lengkap dan kurang jelas Perlindungan, pengembangan dan peningkatan kesejahteraan tenaga kerja (66,67%) Verifier Auditee telah merealisasikan sebagian besar hubungan industrial dengan seluruh karyawan. Verifier Auditee telah merealisasikan Sebagian Besar rencana pengembangan kompetensi bagi karyawan. Verifier Auditee telah memiliki dokumen standar jenjang karir dan baru sebagian diimplementasikan kepada karyawan. Verifier Auditee telah memiliki dokumen tunjangan kesejahteraan karyawan dan bagu sebagian yang diimplementasikan. B. Verifikasi Legalitas Kayu 1.1. Areal unit manajemen hutan terletak di kawasan hutan produksi Pemegang Izin/Hak Pengelolaan mampu menunjukkan keabsahan Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu (IUPHHK) PT Citra Sumber Sejahtera (PT CSS/Auditee) telah memiliki SK IUPHHK berdasarkan Keputusan Menteri Kehutanan No. SK.68/MENHUT-II/2007 tentang Pembaharuan Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu Pada Hutan Tanaman Industri Dalam Hutan Tanaman PT Citra Sumber Sejahtera atas Areal Hutan Produksi Seluas ± Ha di Kabupaten Indragiri Hulu Propinsi Riau yang disahkan pada tanggal 23 Pebruari Tersedia lampiran Peta Areal Kerja Auditee (Skala 1 : ). Berdasarkan hasil overlay Peta Lampiran Keputusan EQI-F / Halaman 10 dari 15

17 2.1. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan memiliki rencana penebangan pada areal tebangan yang disahkan oleh pejabat yang berwenang RKUPHHK/RPKH dan Rencana Kerja Tahunan (RKT/Bagan Kerja/RTT) disahkan oleh yang berwenang Menteri Kehutanan No. SK.68/Menhut-II/2007 dengan Peta Tata Guna Hutan Kesepakatan (TGHK) Provinsi Riau, seluruh areal kerja Auditee merupakan Hutan Produksi Terbatas (HPT). Auditee telah memenuhi kewajibannya melaksanakan pembayaran IIUPHHK-HT, atas areal hutan ± Ha x tarif Rp sebesar Rp , sesuai Surat Perintah Pembayaran (SPP) Iuran Izin Usaha Pemanfaatan Hasil Hutan Kayu dalam Hutan Tanaman Nomor : 973/PPHH-II/2003/65 PT Citra Sumber Sejahtera, tanggal setor 25 September 2003 disertai dengan bukti setor pembayaran IIUPHHK. Berdasarkan hasil identifikasi Auditee, tidak ada penggunaan kawasan yang sah diluar kegiatan IUPHHK, yang ada hanyalah perambahan oleh masyarakat sekitar areal Auditee, sehingga verifier ini tidak dapat diterapkan (NA) Auditee telah memiliki dokumen renana kerja berupa RKUPHHK dan RKTUPHHK sebagai berikut: 1. RKUPHHK-HTI Jangka Waktu 10 Tahun Periode 2008 s/d 2017 telah disahkan oleh Menteri Kehutanan berdasarkan Keputusan Menteri Kehutanan Nomor SK.344/VI-BPHT/2008 tanggal 14 Oktober 2008, ditandatangani oleh (u.b.) Direktur Bina Usaha Hutan Tanaman dan telah dilengkapi dengan Peta (Skala 1 : ) yang dibuat oleh GANIS PHPL Canhut. 2. Revisi RKUPHHK-HTI Jangka Waktu 10 Tahun Periode 2008 s/d 2017, telah disahkan oleh Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor SK.2593/MENLHK-IV/BUHT/2015 tanggal 18 Juni 2015, ditandatangani oleh (u.b.) Direktur Bina Usaha Hutan Tanaman a.n. Menteri Lingkungan Hidup Dan Kehutanan dan telah dilengkapi dengan lampiran Peta Revisi RKUPHHK- HTI Periode 2008 s/d 2017 (Skala 1 : ) yang dibuat oleh PT Citra Sumber Sejahtera. 3. Dokumen RKTUPHHK-HTI Tahun 2015/2016, disahkan oleh Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Riau melalui Surat Keputusan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Riau Nomor 522.2/Pemhut/1916 tanggal 31 Juli 2015, ditandatangani oleh Ir. H. Fadrizal Labay, MP dan telaah dilengkapi lampiran Peta (Skala 1 : ) yang ditanda tangani oleh Direktur Utama PT.CSS Asmuni Nasution dan disahkan oleh Ir. H. Fadrizal Labay, MP. Areal yang tidak boleh ditebang berupa kawasan lindung/areal konservasi telah tergambar dalam peta RKT tahun 2014 dan 2015/2016 yang terdiri dari Sempadan Sungai (Riparian), DPSL, KPPN. Dan Buffer EQI-F / Halaman 11 dari 15

18 2.2. Adanya Rencana Kerja yang sah Pemegang Izin/Hak Pengelolaan mempunyai rencana kerja yang sah sesuai dengan peraturan yang berlaku 3.1. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan menjamin bahwa semua kayu yang diangkut dari Tempat Penimbunan Kayu (TPK) hutan ke TPK Antara dan dari TPK Antara ke industri primer hasil hutan(iphh)/pasar mempunyai identitas fisik dan dokumen yang sah Seluruh kayu bulat yang ditebang/dipanen atau yang dipanen/dimanfaatkan telah di LHP-kan Seluruh kayu yang diangkut keluar areal izin dilindungi dengan surat keterangan sahnya hasil hutan Zone. Hasil pengecekan di lapangan pada areal Blok RKT 2015/2016 ditemukan bukti dilakukan penandaan terhadap areal yang tidak boleh ditebang dengan cara memasang plang kawasan lindung dan pemasangan patok. Auditee telah melakukan penandaan batas petak dan batas blok RKT 2014 dan 2015/2016 baik di peta kerja maupun di lapangan. Penadaan di peta terlihat dengan cara membedakan warna pada masing-masing blok RKT, sedangkan penandaan di lapangan dengan cara melakukan pemasangan patok/pal antar compartemen dan blok RKT. Hasil pemeriksaan tanda batas di lapangan dengan menggunakan GPS menunjukkan kesesuaian dengan peta RKT yang telah disahkan. Auditee telah memiliki Dokumen RKUPHHK-HTI Jangka Waktu 10 Tahun Periode 2008 s/d 2017 serta telah direvisi dan telah disahkan oleh Menteri Kehutanan melalui Surat Keputusan Menteri Kehutanan Nomor SK.2593/MENLHK-IV/BUHT/2015 tanggal 18 Juni 2015, ditandatangani oleh (u.b.) Direktur Bina Usaha Hutan Tanaman a.n. Menteri Lingkungan Hidup Dan Kehutanan dan telah dilengkapi dengan lampiran Peta Revisi RKUPHHK-HTI Periode 2008 s/d 2017 (Skala 1 : ) yang dibuat oleh PT Citra Sumber Sejahtera. Berdasarkan dokumen RKT Tahun 2014 dan 2015/2016, diketahui tidak ada penebangan untuk penyiapan lahan tanaman sesuai SK RKT tahun 2014 dan 2015, maka verifier ini tidak dapat diterapkan atau Not Applicable (NA). Seluruh dokumen LP-KHP yang telah diterbitkan dibuat oleh petugas pembuat LP-KHP (PLP-KHP) dan telah diperiksa dan disahkan oleh Pejabat Pengesah Laporan Produksi Kayu Hasil Pemanenan (P2LP-KHP). Berdasarkan hasil pengecekan antara dokumen LP-KHP dengan Buku Ukur terdapat kesesuaian volume, jenis dan jumlah batang. Sehubungan Auditee merupakan pemegang IUPHHK-HT maka uji petik nomor batang di LP-KHP dengan tunggak kayu di lapangan tidak dapat dilakukan Seluruh kayu yang diangkut dari lokasi Auditee/TPn ke tujuan industry/tpk IPKH PT RAPP di Pangkalan Kerinci telah dilindungi dengan dokumen surat keterangan sahnya hasil hutan yaitu Faktur Angkutan Kayu Buat (FA- EQI-F / Halaman 12 dari 15

19 Pembuktian asal usul kayu bulat (KB) dari Pemegang Izin/Hak Pengelolaan IUPHHKHA/ IUPHHK- HT/IUPHHK-RE/Pemegang Hak Pengelolaan KB) dan telah sesuai dengan ketentuan. NA Verifier a. : Auditee merupakan pemegang IUPHHK-HT yang melakukan system tebang habis permudaan buatan sehingga tidak ada penandaan pada tunggak.sehingga verifier ini masuk dalam kategori Not Applicabel (NA) Pemegang Izin/Hak Pengelolaan mampu membuktikan adanya catatan angkutan kayu ke luar TPK 3.2. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah melunasi kewajiban pungutan pemerintah yang terkait dengan kayu Pemegang Izin/Hak Pengelolaan menunjukkan bukti pelunasan Dana Reboisasi (DR) dan/atau Provisi Sumberdaya Hutan (PSDH) 3.3. Pengangkutan dan perdagangan antar pulau Pemegang Izin/Hak Pengelolaan yang mengirim kayu bulat antar pulau memiliki pengakuan sebagai Pedagang Kayu Antar Pulau Terdaftar (PKAPT) Pengangkutan kayu bulat yang menggunakan kapal harus kapal yang berbendera Indonesia dan memiliki izin yang sah NA NA Verifier b. : Auditee merupakan pemegang IUPHHK-HT yang melakukan system tebang habis permudaan buatan (THPB) sehingga tidak ada penandaan pada tunggak.sehingga verifier ini masuk dalam kategori Not Applicabel (NA). Selama periode Desember 2014 sampai November 2015 jumlah dokumen FA-KB yang diterbitkan di Pos Faktur sebanyak Set dengan volume sebesar ,55 M3. Dokumen FA-KB yang diterbitkan oleh Auditee telah lengkap dan diisi sesuai dengan ketentuan dan diterbitkan oleh petugas yang berwenang yang ditunjuk oleh instansi terkait. Verfiier a Dokumen SPP telah diterbitkan oleh Pejabat Penagih PSDH dari Dinas Kehutanan Kabupaten Indragiri Hulu Provinsi Riau sesuai dengan LP-KHP yang disahkan dan telah dibayarkan sesuai dengan tagihan. Verifier b Auditee dapat menunjukkan bukti setor pembayaran PSDH yang telah divalidasi oleh pihak Bank Mandiri Cabang Pangkalan Kerinci RAPP dan telah sesuai dengan dokumen Surat Perintah Pembayaran yang diterbitkan. Verfiier c Kewajiban pembayaran Provisi Sumber Daya Hutan (PSDH) untuk kayu hasil pemanenan yang telah dibayarkan oleh Auditee telah sesuai dengan persyaratan ukuran dan dibayar sesuai dengan tarif yang berlaku. Auditee bukan merupakan Pedagang Kayu Antar Pulau, sehingga tidak memiliki dokumen PKAPT. Seluruh Kayu Bulat Kecil Auditee diangkut menggunakan jalan darat menuju Pabrik Pulp&Paper PT RAPP, di Pangkalan Kerinci, sehingga verifier ini masuk dalam kategori Not Applicabel (NA). Auditee bukan merupakan Pedagang Kayu Antar Pulau, sehingga tidak memiliki dokumen PKAPT. Seluruh Kayu Bulat Kecil Auditee diangkut menggunakan jalan darat menuju Pabrik Pulp&Paper PT RAPP, di Pangkalan Kerinci, sehingga verifier ini masuk dalam kategori Not EQI-F / Halaman 13 dari 15

20 3.4 Pemenuhan penggunaan tanda V-Legal Implementasi Tanda V- Legal 4.1. Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah memiliki AMDAL/DPPL/UKL dan UPL & melaksanakan kewajiban yang dipersyaratkan dalam dokumen lingkungan tersebut Pemegang Izin/Hak Pengelolaan telah memiliki dokumen AMDAL/DPPL/UKL- UPL meliputi ANDAL, RKL dan RPL yang telah disahkan sesuai peraturan yang berlaku meliputi seluruh areal kerjanya Pemegang Izin/Hak Pengelolaan memiliki laporan pelaksanaan RKL dan RPL yang menunjukkan penerapan tindakan untuk mengatasi dampak lingkungan dan menyediakan manfaat sosial 5.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) Applicabel (NA). Auditee telah menerapkan tanda V-Legal pada lampiran dokumen Daftar Kayu Hasil Pemanenan (DKBK) yang merupakan lampiran dari Faktur Angkutan Kayu Bulat (FA-KB). Penandaan yang dilakukan Auditee berupa pemberian cap berbentuk tanda/gambar V-Legal dengan data identitas 090-LVLK-003-IDN. Ukuran dan bentuk tanda V- Legal telah sesuai dengan ketentuan yang berlaku, yaitu sesuai dengan Peraturan Direktorat Jenderal Bina Usaha Kehutanan (Perdirjen BUK) Nomor: P.14/VI-BPPHH/2014 tanggal 29 Desember 2014 pada Lampiran 6 mengenai Penggunaan Tanda V-Legal. Auditee telah mempunyai laporan AMDAL yang disetujui melalui SK Bapedalda Kabupaten Indragiri Hulu Nomor: 454/Bapedalda/XI/2002 tanggal 04 Nopember 2002 tentang persetujuan AMDAL PT CSS dan Surat Keputusan Bupati Indragiri Hulu Nomor 522/EK/66 tanggal 4 Juni 2002 Luas Ha. Proses penyusunan dokumen lingkungan telah mengacu pada Peraturan Menteri Negara Lingkungan Hidup Nomor 08 tahun 2006 tentang Pedoman Penyusunan Analisis Mengenai Dampak Lingkungan Hidup. Auditee telah mempunyai dokumen laporan RKL-RPL yang disahkan dan disetujui melalui Surat Keputusan Bupati Indragiri Hulu Nomor 522/EK/66 tanggal 4 Juni 2002 Luas Ha serta telah yang disusun mengacu pada Keputusan Menteri Negara Lingkungan Hidup Nomor: 45 tahun 2005 tanggal 5 April 2005 dan telah dilaporkan kepada Badan Lingkungan Hidup provinsi Riau. Auditee telah melakukan pemantauan dan pengelolaan lingkungan sesuai dengan dokumen laporan RKL dan RPL yang disusun setiap semester. Implementasi pelaksanaan pemantauan dan pengelolaan lingkungan dilakukan secara konsisten Auditee telah membuat laporan pelaksanaan pengelolaan dan pemantauan lingkungan periode Semester II tahun 2014, pelaksanaan pemantauan dan pengelolaan lingkungan sesuai dengan dokumen laporan RKL dan RPL yang disusun setiap semester dan Implementasi pelaksanaan pemantauan dan pengelolaan lingkungan dilakukan secara konsisten. EQI-F / Halaman 14 dari 15

21 Prosedur dan Implementasi K Pemenuhan hak-hak tenaga kerja Kebebasan berserikat bagi pekerja Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan (PP) yang mengatur hak-hak pekerja Tidak mempekerjakan anak di bawah umur.(diluar ketentuan). Auditee telah memiliki Prosedur atau SOP tentang Keselamatan dan Keseatan kerja (K3). Auditee juga telah memiliki penanggungjawab dan pengurus P2K3 yang telah disahkan berdasarkan Surat Keputusan Dinas Sosial Tenaga Kerja dan Transmigrasi Kabupaten Indragiri Hulu No. 07/P2K3/ DINSOSNAKERTRANS.04/ V/2014 tanggal 08 Mei Auditee telah memiliki peralatan K3 yang terdapat di areal kerja dengan jenis peralatan K3 berupa Alat Pelindung Diri (APD) dan peralatan penanganan kebakaran hutan baik untuk kebakaran kecil sampai dengan kebakaran besar. Auditee telah memiliki catatan kecelakaan kerja selama periode Desember 2014 sampai November 2015 yang dibuat setiap bulan dan dilaporkan kepada P2K3, dan hasil verifikasi catatan kecelakaan kerja diketahui bahwa tidak terdapat kecelakaan kerja (NIL). Auditee belum memiliki Serikat Pekerja, Namun Auditee telah membuat kebijakan tertulis dari Pihak Pimpinan tertuang dalam Surat Pernyataan No: 12/Dir- CSS/IV/2004 tanggal 08 April Auditee telah memiliki Peraturan Perusahaan (PP) dan telah disahkan oleh Dinas Sosial Tenaga Kerja dan Transmigrasi Kabupaten Indragiri Hulu Nomor: 06/ Dinsosnakertrans.05/P/PP/I/2013 tanggal 29 Januari Sehubungan dengan telah berakhirnya masa berlaku PP pada tanggal 07 Januari 2015, Auditee telah mengajukan permohonan pengesahan Peraturan Perusahaan kepada Kepala Kantor Dinas Tenaga Kerja dan Transmigrasi Kabupaten Indragiri Hulu dengan Nomor: 1a/Dir- CSS/I/2015 tanggal 08 Januari Berdasarkan data karyawan dan hasil wawancara di lapangan, seluruh tenaga kerja yang bekerja pada Auditee maupun PT BUL tidak ada yang berusia di bawah 18 tahun. EQI-F / Halaman 15 dari 15