(Resume Hasil Audit) Sertifikasi VERIFIKASI LEGALITAS KAYU IUI PROVINSI DAERAH ISTIEWA YOGYAKARTA TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION (TRIC)
RESUE HASIL AUDIT SERTIFIKASI SISTE VERIFIKASI LEGALITAS KAYU IDENTITAS LV-LK a. Nama Lembaga : Tropical Rainforest International Certification b. Nomor Akreditasi : LVLK-022-IDN c. Alamat : Villa Seturan Indah Kavling C-2. Caturtunggal, Depok, Sleman, Yogyakarta d. Nomor Telepon : (0274) 487862 e. Nomor Fax : (0274) 487862 f. E-mail : info@tric-indonesia.com g. Direktur : Hendy Saputra h. Standar : Lampiran 2.5 Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari nomor P.14/PHPL/SET/4/2016 tanggal 29 April 2016 tentang Standar Verifikasi Legalitas Kayu (VLK) Pada Pemegang IUIPHHK Kapasitas Produksi > 6.000 m3/tahun dan IUI dengan Nilai Investasi > 500 Juta. i. Tim Auditor : 1. Sudaryono (Lead Auditor) 2. Hananto aryan Wiguna (Auditor) 3. Hanna Titis N. (Auditor agang) 4. Rizki Ramadhan P. (Auditor agang) j. Tim Pengambil Keputusan : Ahmad Zakie ubarrok (Technical Review) Halaman 2 dari
IDENTITAS AUDITEE a. Nama Pemegang Izin : b. Alamat Kantor/Industri : Jl. Lingkar Bantul No. 168 Dsn. Ngimbang, Kel. Pendowoharjo, Kec. Sewon, Kab. Bantul, Yogyakarta c. Nomor dan tanggal Izin : 973/IUI/VIII/2005 tanggal 24 agustus 2005 Usaha Industri (IUI) d. Izin Produksi : Handycraft dan Furniture Terpasang e. Nomor Telepon : f. Nomor Fax : g. E-mail : h. Pengurus : Agustinus Indrianto (Direktur) Ong eity (Komisaris Utama) ariana Chandra (Komisaris) RINGKASAN TAHAPAN Tahapan Waktu Ringkasan Catatan Konsultansi Publik (bila dibutuhkan) - Tidak dilaksanakan Pertemuan Pembukaan 20 Juni 2016 Penjelasan tujuan kegiatan verifikasi, tahapan audit, susunan tim auditor, kewenangan audit, ruang lingkup verifikasi, metodologi verifikasi, mekanisme dan prosedur serta rencana kerja. Verifikasi Dokumen dan 20 s/d 21 Juni Observasi Lapangan 2016 elakukan verifikasi dokumen legalitas perusahaan, pengecekan dokumen bahan baku, produksi dan ekspor serta observasi lapangan (uji petik). Pertemuan Penutupan 21 Juni 2016 Penjelasan hasil verifikasi lapangan, kegiatan pasca verifikasi lapangan dan penutupan. Pengambilan Keputusan 09 Juli 2016 elakukan review hasil verifikasi lapangan, memutuskan kelulusan untuk penerbitan Sertifikat Legalitas Kayu. Halaman 3 dari
RESUE HASIL PENILAIAN Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier Nilai Justifikasi Prinsip 1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu yang sah Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk : (a) industri memiliki ijin yang sah, dan (b) eksportir produk olahan memiliki izin yang sah 1.1.1. Unit usaha adalah produsen yang memiliki ijin yang sah a. Akte pendirian perusahaan dan/atau perubahan terakhir b. Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP) atau Izin Perdagangan yang tercantum dalam izin Industri c. Izin HO (izin gangguan lingkungan sekitar industri) d. Tanda Daftar Perusahaan (P) e. Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP) f. Dokumen Lingkungan Hidup (ADAL/UKL- UPL/SPPL/DPLH/SIL /DELH/Dokumen Lingkungan Hidup Lain yang setara) g. IUIPHHK atau Izin Usaha Industri (IUI) atau Izin Usaha Tetap (IUT) h. Rencana Pemenuhan Bahan Baku Industri (RPBBI) untuk IUIPHHK Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu 1.2.1. Importir adalah importir yang memiliki Dokumen importir identitas Tersedia Akta pendirian dan perubahan terakhir atas nama PT. Asia Trade Perkasa yang telah didaftarakan ke instansi yang berwenang. Tersedia Surat Izin Usaha Perdagangan atas nama PT. Asia Trade Perkasa yang masih berlaku sesuai dengan kegiatan usahanya PT. Asia Trade Perkasa memiliki bukti pengurusan dokumen HO. Tersedia Tanda Daftar Perusahaan atas nama PT. Asia Trade Perkasa yang sah dan masih berlaku sesuai dengan kegiatan usahanya Tersedia NPWP, SKT dan SPPKP atas nama PT. Asia Trade Perkasa dengan 9 Digit awal sesuai dengan dokumen lainnya. PT. Asia Trade Perkasa memiliki bukti pengurusan dokumen lingkungan hidup. Terdapat dokumen IUI atas nama PT. Asia Trade Perkasa, serta tersedia bukti pengurusan perubahan. PT. Asia Trade Perkasa bukan pemegang IUIPHHK/Izin Primer sehingga tidak wajib menyusun dokumen RPBBI. PT. Asia Trade Perkasa tidak Halaman 4 dari
Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier Nilai Justifikasi ijin yang sah 1.2.2. Importir memiliki mekanisme uji tuntas (due diligence) Panduan/pedoman /prosedur pelaksanaan dan bukti pelaksanaan mekanisme uji tuntas (due diligence) importir Kriteria 1.3. Unit Usaha dalam bentuk kelompok PT. Asia Trade Perkasa tidak 1.3.1. Kelompok Akte notaris memiliki Akte Notaris pembentukan tergabung dalam brntuk kelompok. pembentukan kelompok kelompok atau atau dokumen dokumen pembentukan kelompok pembentukan kelompok Internal audit anggota kelompok tergabung dalam bentuk kelompok. Prinsip 2. Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu dari asalnya Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil olahannya 2.1.1. Unit usaha mampu membuktikan bahwa bahan baku yang diterima berasal dari sumber yang sah a. Dokumen jual beli/nota atau kontrak suplai bahan baku dilengkapi bukti pembelian. b. Daftar Pemeriksaan Kayu Bulat (DPKB) c. Bukti serah terima kayu selain kayu bulat dari hutan negara, dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah d. Dokumen angkutan hasil hutan yang sah e. Nota & Dokumen Keterangan (Berita acara dari petugas kehutanan atau dari Aparat Desa/ Kelurahan) yang menjelaskan asal usul untuk kayu bekas/ hasil PT. Asia Trade Perkasa telah melakukan penerimaan barang dengan melengkapi dokumen jual beli yang sah PT.Asia Trade Perkasa tidak terdapat penerimaan bahan baku berupa kayu bulat dari hutan negara. Setiap penerimaan produk di PT. Asia Trade Perkasa dilengkapi dengan tanda terima barang serta dokumen angkutan yang sah. Semua produk kayu yang diterima PT. Asia Trade Perkasa dilengkapi dokumen angkutan yang sah. PT.Asia Trade Perkasa tidak terdapat penerimaan bahan baku berupa kayu bekas/hasil bongkaran/sampah kayu. Halaman 5 dari
Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier Nilai Justifikasi 2.1.2. Importir mampu membuktikan bahwa kayu yang di impor berasal dari sumber yang sah bongkaran/sampah kayu bukan dari kayu lelang, serta DKP f. Dokumen angkutan berupa Nota untuk kayu limbah industri g. Dokumen S-LK/ S- PHPL yang dimiliki pemasok dan/atau DKP dari Pemasok h. Informasi terkait VLBB untuk Pemasok yang belum memiliki S- LK/S-PHPL/DKP i. Dokumen pendukung RPBBI PT.Asia Trade Perkasa tidak terdapat penerimaan bahan baku berupa kayu limbah industri. Seluruh penerimaan bahan baku PT. Asia Trade Perkasa dilengkapi dengan DKP dari pemasok. Seluruh penerimaan bahan baku PT. Asia Trade Perkasa dilengkapi dengan DKP dari pemasok. PT. Asia Trade Perkasa bukan pemegang IUIPHHK/Izin Primer sehingga tidak wajib menyusun dokumen RPBBI. a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB) b. Bill of Lading (B/L) c. Packing List (P/L) d. Invoice e. Deklarasi 2.1.3. Unit usaha menerapkan sistem penelusuran kayu f. Bukti pembayaran bea masuk (bila terkena bea masuk) g. Dokumen lain yang relevan untuk jenis kayu dibatasi perdagangannya h. Bukti Penggunaan Kayu dan Produk turunannya. a. Tally sheet penggunaan bahan baku dan hasil produksi Halaman 6 dari
Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier Nilai Justifikasi b. Laporan produksi hasil olahan PT. Asia Trade Perkasa telah menyusun dokumen kontrol yang dapat memberi-kan informasi ketelusuran asal usul bahan baku. c. Produksi industri tidak melebihi kapasitas produksi yang dijinkan d. Hasil produksi yang berasal dari kayu lelang dipisahkan e. Dokumen catatan/ laporan mutasi kayu. Laporan hasil produksi PT. Asia Trade Perkasa sesuai dengan laporan mutasi kayu serta terdapat hubungan yang logis antara input dan output produksi. Kapasitas produksi tidak dicantumkan pada IUI yang dimiliki PT. Asia Trade Perkasa. PT.Asia Trade Perkasa tidak terdapat penerimaan bahan baku berupa kayu lelang. 2.1.4. Proses pengolahan produk melalui jasa dengan pihak lain (industri lain atau pengrajin/ industri rumah tangga) a. Dokumen S-LK atau DKP b. Kontrak jasa pengelolaan produk antara audite dengan pihak penyedia jasa (pihak lain) c. Berita acara serah terima kayu yang dijasakan d. Ada pemisahan produk yang dijasakan pada perusahaan penyedia jasa e. Adanya pendokumentasian bahan baku, proses produksi, dan ekspor apabila ekspor dilakukan melalui industri penyedia jasa laporan mutasi kayu PT. Asia Trade Perkasa sesuai dengan dokumen pendukungnya. melakukan penjasaan produksi kepada pihak lain (penyedia jasa). melakukan penjasaan produksi kepada pihak lain (penyedia jasa). melakukan penjasaan produksi kepada pihak lain (penyedia jasa). melakukan penjasaan produksi kepada pihak lain (penyedia jasa). Prinsip 3. Keabsahan perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi Kriteria 3.1. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik 3.1.1. Unit usaha menggunakan dokumen Dokumen angkutan hasil hutan yang sah melakukan penjualan dengan tujuan Halaman 7 dari
Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier Nilai Justifikasi angkutan hasil hutan yang sah untuk perdagangan atau pemindah tanganan hasil produksi dengan tujuan domestik. Kriteria 3.2. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor 3.2.1. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor harus memenuhi kesesuaian dokumen PEB a. Produk hasil olahan kayu yang diekspor b. Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB) domestik. Produk yang diekspor oleh PT. Asia Trade Perkasa merupakan hasil produksi sendiri Seluruh pengiriman ekspor produk berbahan kayu telah dilengkapi dengan dokumen PEB yang sesuai dengan dokumen ekspor lainnya. c. Packing List (P/L) Tersedia Dokumen Packing List yang sesuai dengan dokumen PEB. d. Invoice Tersedia Dokumen Invoice yang sesuai dengan dokumen PEB. e. Bill of Lading (B/L) Tersedia Dokumen B/L yang sesuai dengan dokumen PEB. f. Dokumen V-Legal untuk produk yang wajib dilengkapi dengan Dokumen V-Legal g. Hasil verifikasi teknis (Laporan Surveyor) untuk produk yang wajib verifikasi teknis h. Bukti pembayaran bea keluar bila terkena bea keluar i. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu yang dibatasi perdagangannya Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal 3.3.1. Implementasi Tanda V-Legal Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai Realisasi ekspor PT. Asia Trade Perkasa berupa handicraft dan furniture yang sebelum Juni 2016 belum diwajibkan menggunakan dokumen V-Legal Realisasi ekspor PT. Asia Trade Perkasa berupa handicraft dan furniture yang tidak diperlukan pemeriksaan teknis. melakukan ekspor produk yang dikenai bea keluar melakukan ekspor produk yang berasal dari bahan baku kayu yang dibatasi perdagangannya. PT. Asia Trade Perkasa belum memiliki SLK sehingga tidak wajib Halaman 8 dari
Prinsip, Kriteria, dan Indikator Verifier Nilai Justifikasi ketentuan pembubuhan tanda V-Legal. Prinsip 4. Pemenuhan Terhadap Peraturan Ketenagakerjaan Bagi Industri Pengolahan Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) 4.1.1. Pedoman/ Prosedur dan Implementasi K3. a. Pedoman/ prosedur K3 PT. ATP telah memiliki prosedur K3 serta tersedia pengurusan panitia pembina K3. b. Implementasi K3 PT. Asia Trade Perkasa telah memiliki APD dan APAR yang masih dalam keadaan baik dan tidak kadaluarsa. PT. Asia Trade Perkasa telah memiliki jalur evakuasi yang dibubuhkan pada lokasi yang mudah di lihat. c. Catatan kecelakaan kerja PT. Asia Trade Perkasa memiliki catatan kecelakaan kerja, dan pada periode audit tidak terdapat kecelakaan kerja yang terjadi. Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja 4.2.1. Kebebasan berserikat bagi pekerja 4.2.2. Adanya KKB atau PP yang mengatur hakhak-hak pekerja untuk IUIPHHK dan/atau IUI yang mempekerjakan karyawan > orang 4.2.3. Tidak mempekerjakan anak di bawah umur (diluar ketentuan) Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan (auditee) yang membolehkan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja Ketersediaan Dokumen KKB atau PP yang mengatur hak-hak pekerja Pekerja yang masih di bawah umur PT. Asia Trade Perkasa belum memiliki Serikat Pekerja, namun menejemen perusahaan memiliki kebijakan kebebasan berserikat bagi pekerjanya. Tersedia PP PT. Asia Trade Perkasa yang masih berlaku serta telah didaftarkan ke instansi yang berwenang. PT. Asia Trade Perkasa tidak mempekerjakan karyawan dibawah usia kerja = emenuhi ; T = Tidak emenuhi ; = Tidak Diverifikasi Halaman 9 dari
KESIPULAN Berdasarkan hasil audit sertifikasi di PT. Asia Trade Perkasa, secara keseluruhan dari 4 Prinsip, 9 Kriteria, 16 Indikator, dan 56 Verifier diperoleh hasil : Jumlah Verifier yang tidak diverifikasi sebanyak 31 verifier Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 25 verifier Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 0 verifier. Dengan demikian PT. Asia Trade Perkasa dinyatakan EENUHI standar verifikasi legalitas kayu sesuai Peraturan enteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor P.30/enLHK/Setjen/PHPL.3/3/2016 dan Peraturan Direktur Jenderal Pengelolaan Hutan Produksi Lestari Nomor P.14/PHPL/SET/4/2016, dan Sertifikat Legalitas Kayu dapat diterbitkan. engetahui, Tropical Rainforest International Certification Hendy Saputra Direktur Utama Halaman dari