SURAT KEPUTUSAN DEWAN KOMISARIS. Nomor: KEPIOOUDKI?:OLT Tentang

Transkripsi

1 Dewan Komisaris [5 BNI Menimbang : a. SURAT KEPUTUSAN DEWAN KOMISARIS PT BANK NEGARA INDONESIA (Persero) Tbk Nomor: KEPIOOUDKI?:OLT Tentang PIAGAM KOMITE AUDIT DAN KODE ETIK KOMITE AUDIT PT BANK NEGARA INDONESIA (Persero) Tbk b. d. Bahwa sesuai dengan prinsip yang terkandung dalam Good Corporote Governance, pengelolaan perusahaan harus diikuti dengan pengawasan yang efektif terhadap Manajemen, sehingga tindakan Manajemen yang dapat merugikan perusahaan dapat dicegah; Bahwa sehubungan dengan hal tersebut, perlu dilakukan suatu usaha perbaikan terhadap cara pengelolaan perusahaan terutama cara pengawasan terhadap Manajemen perusahaan melalui pembentukan Komite Audit yang fungsinya membantu Komisaris dalam melaksanakan tugasnya; Bahwa untuk maksud tersebut di atas, Komisaris telah membentuk Komite Audit PT Bank Negara lndonesia (Persero) Tbk dan telah menetapkan Piagam Komite Audit dan Kode Etik Komite Audit; Bahwa sesuai dengan perkembangan waktu dan terdapat beberapa perubahan atau kondisi yang relevan dan berdasarkan best practices, maka Piagam Komite Audit perlu diperbaharui untuk lebih mengoptimalkan fungsi Komite Audit. Mengingat : a. b. Undang-Undang Nomor 19 Tahun 2003 tentang Badan Usaha Milik Negara; Undang-Undang Nomor 40 Tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas; c. d. e. f. Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 55/POJK.03/2OLO tanggal 7 Desember 2016 tentang Penerapan Tata Kelola Bagi Bank Umum; Penjelasan Atas Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 55/POJK tentang Penerapan Tata Kelola Bagi Bank Umum; PER-0UMBU/IOLL tanggal 1 Agustus 2011 tentang Penerapan Tata Kelola Perusahaan yang Baik (Good Corporate Governance) pada Badan Usaha Milik Negara; PER-09/MBU/2OLZ tanggal 6 Juli zotz tentang Perubahan atas PER-01/MBUI2OLI tentang Penerapan Tata Kelola Perusahaan yang Baik (Good Corporote Governance) pada Badan Usaha Milik Negara; PT Bank Negara lndonesia (Perselo) Tbk Kantor Pusat Jl. Jenderal Sudirman Kav. 1 lakarla , lndonesia

2 g. PER-12/MBUl20t2 tanggal 24 Agustus 2012 tentang Organ Pendukung Dewan Komisaris/Dewan Pengawas Badan Usaha Milik Negara; h. Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 33/POJK.04{2O14 tanggal 8 Desember 2014 tentang Direksi dan Dewan Komisarls Emiten atau Perusahaan Publik; i. Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 55/POJK.04 /2A]5 tanggal 23 Desember 2015, tentang Pembentukan dan Pedoman Pelaksanaan Kerja Komite Audit. j. Keputusan Direksi PT Bursa Efek lndonesia Nomor KEP-0000UBEI/ tanggal 20 Januari 2014 tentang Perubahan Peraturan Nomor l-a tentang Pencatatan Saham dan Efek Bersifat Ekuitas Selain Saham yang Diterbitkan oleh Perusahaan Tercatat; k. Anggaran Dasar PT Bank Negara Indonesia (Persero) Tbk; l. Keputusan Komisaris PT Bank Negara lndonesia (Persero) Tbk Nomor Kep/O5/DKI2OOO tanggal 28 Juli 2000 tentang Pembentukan Komite Audit PT Bank Negara lndonesia (Persero)Tbk; m.surat Keputusan Dewan Komisaris PT Bank Negara lndonesia (Persero) Tbk Nomor KEP/027/DK/2016 tanggal 15 September 2015 tentang Ketentuan Umum Pengangkatan, Pemberhentian, Pegaturan Tugas serta Honorarium Anggota Komite-Komite Di Bawah Dewan Komisaris; n. Surat Keputusan Dewan Komisaris PT Bank Negara lndonesia (Persero) Tbk Nomor KEPl0O9lDKl20t6 tanggal 14 April 2016 tentang Plagam Komite Audit dan Kode Etik Komite Audit PT Bank Negara lndonesia (Persero)Tbk. Memperhatikan : a. Surat Menteri Negara Badan Usaha Milik Negara Nomor S-375/MBU.Wk/2011 tanggal 5 Desember 2011 tentang Kebijakan Menteri Negara BUMN dalam Pengurusan dan Pegawasan BUMN; b. Hasil Rapat Komite Audit tanggal 17 Januari 2017 khususnya mengenai Pembaharuan Piagam Komite Audit; c. Keputusan Rapat Dewan Komisaris tanggal 17 Januari 20L7 khususnya mengenai Pembaharuan Piagam Komite Audit. MEMUTUSKAN Menetapkan PIAGAM KOMITE AUDIT DAN KODE ETIK KOMITE AUDIT PT BANK NEGARA INDONESIA (Persero) Tbk TANGGAL 17 JANUARI 2017 u-26-mm-09-14

3 Pertama Kedua Ketiga Keempat Kelima Memperbaharui Piagam Komite Audit PT Bank Negara lndonesia {Persero) Tbk menjadi sebagaimana Lampiran I yang merupakan kesatuan dari Keputusan Dewan Komisaris ini. Mendudukan kembali Kode Etik Komite Audit PT Bank Negara lndonesia (Persero) Tbk dengan mengganti keseluruhannya menjadi sebagaimana dokumen tertulis yang menjadi Lampiran ll yang merupakan kesatuan dari Keputusan Dewan Komisaris ini. Surat Keputusan ini mulai berlaku sejak tanggal ditetapkan. Dengan dikeluarkannya Surat Keputusan ini, maka Surat Keputusan Dewan Komisaris Nomor KEP/009/DK/2015 tanggal 14 April 2016 tentang Piagam Komite Audit dan Kode Etik Komite Audit PT Bank Negara lndonesia (Persero) Tbk beserta lampirannya dicabut dan dinyatakan tidak berlaku lagi. Apabila dari materi Surat Keputusan ini terdapat kekeliruan, maka akan dilakukan perbaikan atau penyesuaian sebagaimana mestinya. Ditetapkan di Jakarta Pada tanggal 17 Januari 2OIl /1rrryry1 f(ffi AH fi/; d,rv,11 HartadiA. Sarwono Komisaris Utama Anny Ratnawati Komisaris lndependen

4 Lampiran ll KEP/001,1DK/ZOL7 1g1.17 )anuari 2O17 KODE ETIK KOMITE AUDIT PT BANK NEGARA INDONESIA (Persero)Tbk 1. lntegritas Anggota Komite Audit berkomitmen untuk selalu konsisten antara pikiran, perkataan dan perbuatan yang dilandasi oleh kata hati dan keyakinan pada prinsip-prinsip kebenaran yang hakiki. Dalam melaksanakan tugasnya Anggota Komite Audit: a. wajib melaksanakan tugas dengan jujur, tekun, dan bertanggung-jawab; b. wajib mematuhi peraturan hukum dan membuat pengungkapan sesuai dengan peraturan hukum dan profesi; c. wajib mempraktekan dan mendorong pihak lain untuk bertindak secara profesional; d. wajib menghargai dan mendukung Visi dan Misi BNI yang telah ditetapkan; e. dilarang dengan sengaja menjadi bagian dari kegiatan ilegal, atau terlibat dalam perbuatan yang merusak kredibilitas Komite AudiU f. dilarang dengan sengaja membuat kekeliruan atau melakukan manipulasi dalam melaksanakan tugas, tanggung jawab, dan wewenang yang diberikan. 2. Objektif dan lndependen Anggota Komite Audit memberikan penilaian secara wajar dan seimbang terhadap seluruh kondisi yang relevan dan tidak terpengaruh oleh kepentingan pribadi atau pihak lain dalam menyampaikan pendapatnya. Dalam melaksanakan tugasnya Anggota Komite Audit: a. wajib memperhatikan keseimbangan dan menempatkan kepentingan stakeholders di atas kepentingan lainnya; b. wa.iib mengungkapkan seluruh fakta material yang dlmiliki, yang apabila tidak diungkapkan dapat mengaburkan pelaporan yang dihasilkan; c. wa.lib mengungkapkan apabila terdapat hubungan yang berpotensi mempengaruhi penilaian yang tegas dan menimbulkan benturan kepentingan; d. dilarang menerima sesuatu yang dapat atau berpotensi mempengaruhi penilaian yang profesional.

5 3. Kerahasiaan Anggota Komite Audit senantiasa menjaga kerahasiaan informasi yang merupakan rahasia Bank dan rahasia Jabatan sesuai dengan kebijakan Bank dan ketentuan yang berlaku. Dalam menjalankan tugasnya Anggota Komite Audit: a. wajib bersikap prudent dalam menggunakan dan menjaga informasiyang diperoleh; b. dilarang menggunakan informasi untuk kepentingan pribadi atau kepentingan lainnya kecualiterdapat kewajiban hukum atau kewajiban profesi. 4. Kompetensi Anggota Komite Audit mengunakan pengetahuan, keahlian, dan pengalaman yang diperlukan dalam melaksanakan tugas, tanggung jawab, dan wewenang yang diberikan. Dalam menjalankan tugasnya Anggota Komite Audit: a. wajib melaksanakan tugas, tanggung jawab, dan wewenang yang diberikan sesuai dengan kompetensi yang dimiliki; b. wajib menjaga dan meningkatkan pengetahuan dan keahlian secara berkelanjutan. Ditetapkan dijakarta Pada tanggal 17 Januari2OlT lo t-,j 'G $r 3r- 4 liartadia. Sarwono Komisaris Utama Annv Ratnawati Komisaris -lndependen