PERATURAN NOMOR III-A TENTANG KEANGGOTAAN BURSA

LAMPIRAN Keputusan Direksi PT Bursa Efek Jakarta Nomor : Kep-550/BEJ/05-2003 Tanggal diberlakukan : 28 Mei 2003 Diubah dengan: Keputusan Direksi PT Bursa Efek Indonesia Nomor : Kep-00401/BEI/12-2010 Tanggal ditetapkan : 28 Desember 2010 Tanggal diberlakukan : 01 Februari 2011 PERATURAN NOMOR III-A TENTANG KEANGGOTAAN BURSA I. DEFINISI Dalam Peraturan ini yang dimaksud dengan: I.1. I.2. I.3. I.4. I.5. I.6. I.7. I.8. I.9. Anggota Bursa Efek adalah Perusahaan Efek yang telah memperoleh izin usaha dari Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan (Bapepam dan LK) sebagai Perantara Pedagang Efek sebagaimana dimaksud dalam Pasal 1 angka 2 Undang Undang Nomor 8 Tahun 1995 tentang Pasar Modal (UUPM) dan telah memperoleh Persetujuan Keanggotaan Bursa untuk mempergunakan sistem dan atau sarana Bursa dalam rangka melakukan kegiatan perdagangan Efek di Bursa sesuai dengan Peraturan Bursa. Anggota Bursa Efek Koneksi Langsung adalah Anggota Bursa Efek yang menyediakan sendiri Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek. Anggota Bursa Efek Koneksi Tidak Langsung adalah Anggota Bursa Efek yang mempergunakan Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek yang disediakan oleh Mediator Remote Trading. Bukti Otentikasi adalah kode yang dikeluarkan oleh perangkat sertifikat elektronik yang diberikan oleh Bursa kepada Anggota Bursa Efek yang dipergunakan oleh IT Officer RT untuk mengoperasikan JONEC. Bursa adalah PT Bursa Efek Indonesia. Business Continuity Plan (BCP) adalah proses pengorganisasian sumber daya dan prosedur yang memuat rangkaian kegiatan yang terencana dan terkoordinir baik secara terotomasi maupun manual guna mengidentifikasikan potensi gangguan, menurunkan potensi gangguan dan penanggulangan dampak dari gangguan untuk meyakinkan bahwa kelangsungan operasi fungsi-fungsi utama Perusahaan tetap dapat berlangsung dalam hal terjadi ganggauan termasuk proses pemulihan keadaan setelah gangguan tersebut berlalu. Brokerage Office System adalah sistem Perusahaan Efek yang meliputi front office sampai dengan back office termasuk pengendalian risiko yang digunakan untuk mendukung pelaksanaan Remote Trading dan operasional sebagai Anggota Bursa Efek. Connection Name adalah identitas koneksi yang diberikan kepada Anggota Bursa Efek untuk memperoleh otorisasi perdagangan di JATS. Dealer Partisipan adalah Anggota Bursa Efek yang menandatangani perjanjian dengan Manajer Investasi pengelola Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang Unit Penyertaannya diperdagangkan di Bursa untuk melakukan penjualan atau pembelian Unit Penyertaan Reksa Dana dimaksud baik untuk kepentingan diri sendiri maupun untuk kepentingan pemegang Unit Penyertaan Reksa Dana. 1

I.10. I.11. I.12. I.13. I.14. I.15. I.16. I.17. I.18. I.19. I.20. I.21. I.22. Hari Bursa adalah hari diselenggarakannya perdagangan Efek di Bursa yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur Bursa oleh Bursa. Independent Reviewer adalah konsultan yang memiliki tenaga ahli yang mempunyai Certified Information System Auditor (CISA) yang direkomendasikan oleh Bursa untuk melaksanakan review atas kelayakan sistem calon Anggota Bursa Efek atau sistem Anggota Bursa Efek. Information Technology Officer for Remote Trading (IT Officer RT) adalah pegawai Anggota Bursa Efek yang ditunjuk oleh Anggota Bursa Efek atau pegawai Mediator Remote Trading yang ditunjuk oleh Mediator Remote Trading yang bertugas dan bertanggung jawab untuk memastikan kesiapan dan kelancaran operasional Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek. JATS NEXT-G (JATS) adalah sistem perdagangan Efek yang berlaku di Bursa untuk perdagangan yang dilakukan secara otomasi dengan menggunakan sarana komputer. Jakarta Open Network Environment Client (JONEC) adalah sarana di Anggota Bursa Efek yang terdiri dari perangkat lunak dan perangkat keras yang digunakan oleh Anggota Bursa Efek untuk mengakses JATS melalui Jaringan dan terminal Remote Trading sesuai dengan Panduan Remote Trading. Jakarta Open Network Environment Server (JONES) adalah sarana di Bursa yang terdiri dari perangkat lunak dan perangkat keras yang digunakan oleh Bursa untuk meneruskan penawaran jual dan atau permintaan beli dari Anggota Bursa Efek ke JATS sesuai dengan Panduan Remote Trading. Jaringan adalah sarana komunikasi data yang disediakan oleh pihak yang ditunjuk oleh Bursa yang dipergunakan untuk menghubungkan Perangkat Remote Trading Bursa dengan Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek. Mediator Remote Trading adalah pihak yang telah menandatangani kontrak dengan Bursa untuk menyediakan jasa Remote Trading bagi Anggota Bursa Efek Koneksi Tidak Langsung untuk dapat melakukan perdagangan Efek secara Remote Trading. Modal Kerja Bersih Disesuaikan (MKBD) adalah Modal Kerja Bersih Disesuaikan sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.5. Tentang Pemeliharaan dan Pelaporan Modal Kerja Bersih Disesuaikan. Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah adalah fasilitas yang disediakan oleh Anggota Bursa Efek yang memungkinkan nasabah menyampaikan sendiri penawaran jual dan atau permintaan beli Efek melalui Brokerage Office System dan Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek yang dilengkapi dengan validasi otomatis, untuk selanjutnya diteruskan ke JATS. Panduan Remote Trading adalah panduan yang dikeluarkan oleh Bursa yang memuat persyaratan teknis dan tata cara pelaksanaan Remote Trading serta penjelasannya. Password adalah sandi lewat yang melekat pada User-ID yang digunakan oleh Anggota Bursa Efek untuk memperoleh otorisasi perdagangan di JATS. Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek adalah fasilitas perdagangan Remote Trading di Anggota Bursa Efek yang terdiri dari firewall, router dan JONEC. 2

I.23. I.24. I.25. I.26. Perangkat Remote Trading Bursa adalah fasilitas perdagangan Remote Trading di Bursa yang terdiri dari firewall, router dan JONES. Persetujuan Keanggotaan Bursa adalah persetujuan untuk menjadi Anggota Bursa Efek yang diberikan oleh Bursa melalui penerbitan Surat Persetujuan Anggota Bursa (SPAB). Remote Trading adalah perdagangan saham yang diselenggarakan oleh Bursa dengan menggunakan JATS, Perangkat Remote Trading Bursa, Jaringan dan Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek. User-ID adalah tanda pengenal yang diberikan oleh Bursa kepada Anggota Bursa Efek untuk digunakan bersamaan dengan Password dan Connection Name, dalam melakukan perdagangan Efek di Bursa melalui JATS. II. PERSYARATAN MENJADI ANGGOTA BURSA EFEK Perusahaan Efek dapat menjadi Anggota Bursa Efek apabila memenuhi persyaratan sebagai berikut: II.1. II.2. II.3. Telah memperoleh izin usaha untuk melakukan kegiatan sebagai Perantara Pedagang Efek dari Bapepam dan LK dan tidak dalam kondisi dikenakan pembatasan dan atau pembekuan kegiatan usahanya sebagai Perantara Pedagang Efek oleh Bapepam dan LK. Memiliki saham Bursa. Memiliki calon IT Officer RT. II.4. Memiliki direksi yang seluruh anggotanya memenuhi persyaratan sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.A.1 tentang Perizinan Perusahaan Efek. II.5. II.6. II.7. II.8. II.9. II.10. Memiliki dewan komisaris yang seluruh anggotanya memenuhi persyaratan sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.A.1 tentang Perizinan Perusahaan Efek. Memiliki Pedoman Pelaksanaan Penerapan Prinsip Mengenal Nasabah (Know Your Client Principle) sesuai dengan Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.10. tentang Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal. Memiliki rencana kerja jangka pendek, menengah dan panjang. Memiliki bagian atau fungsi sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.3. tentang Pengendalian Internal Perusahaan Efek Yang Melakukan Kegiatan Usaha Sebagai Perantara Pedagang Efek. Memiliki sistem pengendalian risiko yang handal. Memiliki Brokerage Office System yang mendukung pelaksanaan Remote Trading yang sekurang-sekurangnya mempunyai: II.10.1. front office yang mempunyai fungsi-fungsi antara lain pemasaran, order management dan monitoring transaksi; 3

II.10.2. II.10.3. back office yang mempunyai fungsi-fungsi antara lain pembukuan, kustodian dan penyelesaian; sistem pengendalian risiko yang terintegrasi secara real time antara front office dan back office. II.11. memiliki sarana dan prasarana, seperti: II.11.1. II.11.2. II.11.3. Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek dan BCP Remote Trading Anggota Bursa Efek. ruangan untuk menyimpan server dan ketentuan bagi pihak yang diberikan kewenangan untuk memasuki ruangan tersebut; prosedur operasi standar pengoperasian Perangkat Remote Trading dan BCP Remote Trading sebagaimana dimaksud dalam ketentuan II.11.1. Peraturan ini. II.12. II.13. II.14. Memiliki MKBD sekurang-kurangnya sebesar MKBD yang dipersyaratkan bagi Perusahaan Efek yang menjalankan kegiatan usaha sebagai Perantara Pedagang Efek yang mengadministrasikan rekening Efek nasabah sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.5 tentang Pemeliharaan dan Pelaporan Modal Kerja Bersih Disesuaikan. Memiliki hasil review atas kesiapan sistem Remote Trading dari Independent Reviewer atau pernyataan dari pihak Mediator apabila sistem Remote Trading menggunakan jasa Mediator. Memiliki Perjanjian Pembukaan Rekening Efek dengan nasabah yang sekurangkurangnya memuat ketentuan sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.3. tentang Pengendalian Internal Perusahaan Efek Yang Melakukan Kegiatan Usaha Sebagai Perantara Pedagang Efek ditambah dengan ketentuan antara lain mengenai: II.14.1. II.14.2. II.14.3. II.14.4. II.14.5. II.14.6. II.14.7. penyimpanan dan pencatatan dana dan atau Efek yang terpisah dengan dana dan atau Efek milik nasabah; jaminan bahwa dana dan atau Efek milik nasabah hanya akan digunakan untuk kepentingan nasabah sesuai dengan instruksi nasabah; pelaksanaan dan persyaratan pesanan atau instruksi nasabah dengan menggunakan berbagai sarana komunikasi; pengiriman konfirmasi transaksi nasabah harus dilakukan pada hari Bursa yang sama dengan pelaksanaan Transaksi Bursa; tata cara penyelesaian Transaksi Efek dan hal-hal yang dapat dilakukan apabila nasabah lalai untuk memenuhi kewajibannya pada waktu yang telah ditentukan; biaya transaksi, komisi, pajak penjualan atas transaksi penjualan Efek dan denda atas keterlambatan nasabah dalam menyetor dana atau menyerahkan Efek; pelaporan kepada nasabah atas dana dan atau Efek nasabah baik secara berkala maupun sewaktu-waktu sesuai permintaan nasabah secara tertulis; 4

II.14.8. II.14.9. pembatasan aktivitas rekening Efek nasabah untuk sementara waktu apabila nasabah tidak aktif selama jangka waktu tertentu dan pemblokiran atau penyitaan Rekening Efek nasabah berdasarkan perintah dari pejabat instansi yang berwenang; pengaktifan kembali Rekening Efek nasabah hanya dapat dilakukan apabila nasabah telah memenuhi kembali persyaratan yang ditetapkan atau atas perintah tertulis dari pejabat/instansi yang berwenang; II.14.10. pengakhiran perjanjian dapat dilakukan oleh nasabah atau perusahaan dengan terlebih dahulu menyampaikan pemberitahuan tertulis; II.14.11. kondisi force majeure yang menyebabkan tidak dapat dilaksanakannya atau tertundanya kewajiban yang ditetapkan dalam perjanjian; II.14.12. pemberian kuasa oleh nasabah dalam rangka penyelesaian Transaksi Bursa; II.14.13. penyelesaian perselisihan yang terjadi diajukan oleh salah satu pihak yang berselisih kepada Badan Arbitrase Pasar Modal Indonesia (BAPMI), apabila tidak dapat diselesaikan melalui mekanisme internal dispute resolution; II.14.14. kewajiban Anggota Bursa Efek membuka Acuan Kepemilikan Sekuritas (AKSes) bagi nasabahnya di KSEI sehingga nasabah dapat memantau rekening Efeknya yang ada di KSEI. II.15. II.16. II.17. Pedoman Perjanjian Pembukaan rekening Efek yang dapat dijadikan acuan bagi Anggota Bursa Efek sebagaimana dimaksud dalam ketentuan II.14. Peraturan ini, akan diterbitkan oleh Bursa melalui Keputusan Direksi PT Bursa Efek Indonesia Memiliki prosedur penyimpanan data transaksi dan catatan kejadian (log file), data base nasabah, data base transaksi (daftar order termasuk perubahan-perubahannya beserta catatan waktu kejadian) yang dilakukan secara elektronik. Penyimpanan data transaksi dan catatan kejadian (log file) dilakukan selama 5 (lima) tahun. Dalam hal calon Anggota Bursa Efek akan menjadi Anggota Bursa Efek Koneksi Tidak Langsung, maka harus memenuhi persyaratan sebagai berikut: II.17.1. II.17.2. menggunakan jasa Mediator Remote Trading yang telah menandatangani kontrak penyediaan sarana dan prasarana dengan Bursa; menandatangani kontrak dengan Mediator Remote Trading yang sekurangkurangnya memuat: II.17.2.1. II.17.2.2. II.17.2.3. II.17.2.4. II.17.2.5. ruang lingkup layanan yang disediakan oleh Mediator Remote Trading, termasuk penyediaan BCP; rencana pengembangan dan implementasi; jaminan sistem keamanan data dan jaringan komunikasi data antara Mediator Remote Trading dan Anggota Bursa Efek Koneksi Tidak Langsung; kepemilikan dan penggunaan data; jaminan Service Level Agreement (SLA); 5

II.17.2.6. II.17.2.7. II.17.2.8. jaminan kelangsungan perdagangan melalui Remote Trading dalam hal terjadinya pengakhiran perjanjian; tanggung jawab pengoperasian; penyelesaian dalam hal terjadi perselisihan antara Anggota Bursa Efek dan Mediator Remote Trading. III. PROSEDUR UNTUK MENJADI ANGGOTA BURSA EFEK III.1. III.2. Dalam rangka pemenuhan persyaratan untuk memperoleh persetujuan sebagai Anggota Bursa Efek, maka calon Anggota Bursa Efek terlebih dahulu mengajukan surat permohonan dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.1. Peraturan ini. Permohonan sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.1. Peraturan ini, wajib dilampirkan dokumen sebagai berikut: III.2.1. III.2.2. III.2.3. III.2.4. III.2.5. III.2.6. III.2.7. III.2.8. surat pernyataan yang menyatakan kesediaan untuk memenuhi persyaratan menjadi Anggota Bursa Efek dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.2. Peraturan ini; copy izin usaha sebagai Perantara Pedagang Efek atau Penjamin Emisi Efek dari Bapepam dan LK; copy Akta Pendirian dan Anggaran Dasar perseroan serta perubahannya yang terakhir yang telah disahkan, diberitahukan atau disetujui oleh pihak yang berwenang sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.A.1. Tentang Perizinan Perusahaan Efek; riwayat perseroan yang meliputi riwayat kepemilikan saham perseroan, riwayat perubahan anggota direksi dan perubahan anggota dewan komisaris selama periode 5 (lima) tahun terakhir terhitung sejak mengajukan permohonan sebagai calon Anggota Bursa Efek atau sejak didirikannya Perusahaan apabila kurang dari 5 (lima) tahun. susunan anggota direksi dan anggota dewan komisaris dilengkapi dengan copy surat persetujuan dari Bapepam dan LK atas penunjukan anggota direksi dan anggota dewan komisaris yang terakhir dan akta Rapat Umum Pemegang Saham (RUPS) yang menyetujui pengangkatan anggota direksi dan anggota dewan komisaris, daftar riwayat hidup, copy bukti identitas, serta pasphoto yang bersangkutan; copy Pedoman Pelaksanaan Penerapan Prinsip Mengenal Nasabah (Know Your Client Principle) sesuai dengan Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.10. tentang Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Bidang Pasar Modal; copy kontrak penyediaan jasa antara Mediator Remote Trading dengan Perusahaan Efek yang akan menjadi Anggota Bursa Efek Koneksi Tidak Langsung; copy izin orang perseorangan sebagai Wakil Perusahaan Efek dari anggota direksi perseroan sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.A.1. Tentang Perizinan Perusahaan Efek; 6

III.2.9. surat pernyataan dari anggota direksi mengenai pemenuhan persyaratan sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.A.1. tentang Perizinan Perusahaan Efek dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.3. Peraturan ini; III.2.10. surat pernyataan dari masing-masing anggota komisaris yang menyatakan mengenai pemenuhan persyaratan sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.A.1. tentang Perizinan Perusahaan Efek, dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III- A.4. Peraturan ini; III.2.11. rencana kerja jangka pendek, menengah dan panjang; III.2.12. copy Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP) dan keterangan domisili kantor pusat Perusahaan Efek calon Anggota Bursa Efek; III.2.13. laporan keuangan auditan tahun terakhir; III.2.14. laporan peristiwa material yang terjadi setelah tanggal laporan auditor (jika ada); III.2.15. laporan keuangan dan Anggaran Dasar terakhir dari pemegang saham (apabila pemegang sahamnya berbentuk Badan Hukum); III.2.16. keterangan mengenai Pemegang Saham Pengendali terakhir; III.2.17. copy daftar khusus sebagaimana dimaksud dalam Undang Undang Nomor 40 Tahun 2007 tentang Perseroan Terbatas; III.2.18. daftar kepemilikan saham di perusahaan lain dari pemegang saham pengendali dari calon Anggota Bursa Efek; III.2.19. laporan MKBD terakhir; III.2.20. pernyataan Akuntan mengenai hasil audit terhadap pemenuhan persyaratan MKBD sekurang-kurangnya sebesar MKBD yang dipersyaratkan bagi Perusahaan Efek yang menjalankan kegiatan usaha sebagai Perantara Pedagang Efek yang mengadministrasikan rekening Efek nasabah sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.5 tentang Pemeliharaan dan Pelaporan Modal Kerja Bersih Disesuaikan; III.2.21. surat pernyataan memiliki sarana dan prasarana seperti: III.2.21.1. Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek dan BCP Remote Trading Anggota Bursa Efek; III.2.21.2. ruangan untuk menyimpan server dan ketentuan bagi pihak yang diberikan kewenangan untuk memasuki ruangan tersebut; III.2.21.3. prosedur operasi standar pengoperasian Perangkat Remote Trading dan BCP Remote Trading, dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.2. Peraturan ini. 7

III.2.22. contoh pembukaan rekening Efek nasabah yang materinya mencakup seluruh Efek yang diperdagangkan calon Anggota Bursa Efek yang bersangkutan di Bursa; III.2.23. Prosedur Operasi Standar Perusahaan Efek (POSPE) termasuk prosedur operasi standar pelaksanaan Remote Trading sesuai dengan Panduan Remote Trading; III.2.24. struktur organisasi, nama anggota direksi dan nama pegawai yang bertanggung jawab atas bagian atau fungsi sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.3. tentang Pengendalian Internal Perusahaan Efek Yang Melakukan Kegiatan Usaha Sebagai Perantara Pedagang Efek; III.2.25. penunjukan sebagai pengawas operasional perusahaan sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.1. Tentang Pengawasan Terhadap Wakil Dan Pegawai Perusahaan Efek dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.5. Peraturan ini; III.2.26. pendaftaran calon IT Officer RT dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.6. Peraturan ini; III.2.27. laporan hasil pemeriksaan dari Independent Reviewer atas kesiapan Remote Trading calon Anggota Bursa Efek atau surat pernyataan dari pihak Mediator atas kelayakan operasional apabila sistem Remote Trading menggunakan jasa Mediator. III.3. III.4. III.5. Berdasarkan dokumen dan informasi yang disampaikan oleh calon Anggota Bursa Efek sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.2. Peraturan ini, Bursa atau pihak independen yang ditunjuk oleh Bursa yang ahli di bidangnya melakukan penelaahan terhadap kesiapan operasional calon Anggota Bursa Efek untuk melakukan perdagangan Efek. Pemeriksaan dilakukan dalam jangka waktu selambat-lambatnya 10 (sepuluh) Hari Bursa. Berdasarkan pertimbangan Bursa, Bursa berwenang untuk menyetujui atau menolak memberikan persetujuan atas permohonan calon Anggota Bursa Efek. Berdasarkan hasil penelaahan dan evaluasi sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.3. Peraturan ini, maka selambat-lambatnya pada Hari Bursa ke-10 (sepuluh) setelah dilakukan pemeriksaan, Bursa menerbitkan surat konfirmasi persetujuan atau surat penolakan atas pemenuhan persyaratan sebagai calon Anggota Bursa Efek, dengan ketentuan sebagai berikut: III.5.1. Dalam hal calon Anggota Bursa Efek memenuhi persyaratan menjadi Anggota Bursa Efek, maka Bursa memberikan surat konfirmasi untuk melakukan pembelian saham Bursa, melalui: III.5.1.1. III.5.1.2. pelelangan saham yang diselenggarakan oleh Bursa dan mengikuti persyaratan serta prosedur sesuai dengan Peraturan Nomor III-H tentang Pelelangan dan Pembelian Kembali Saham Bursa; atau pembelian secara langsung dari Perusahaan Efek yang tidak lagi memenuhi persyaratan menjadi Anggota Bursa Efek. III.5.2. Dalam hal calon Anggota Bursa Efek tidak memenuhi persyaratan menjadi Anggota Bursa Efek, maka: 8

III.5.2.1. III.5.2.2. Bursa menyampaikan surat pemberitahuan mengenai penolakan tersebut kepada calon Anggota Bursa Efek disertai alasannya dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.7. Peraturan ini; calon Anggota Bursa Efek dapat mengajukan kembali permohonan untuk mendapatkan surat konfirmasi atas pemenuhan persyaratan sebagai Anggota Bursa Efek. III.5.3. Surat konfirmasi untuk melakukan pembelian saham sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.5.1. Peraturan ini berlaku untuk jangka waktu paling lama 6 (enam) bulan. III.5.4. Apabila sampai dengan lewatnya batas waktu 6 (enam) bulan sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.5.3. Peraturan ini, calon Anggota Bursa Efek belum mendapatkan saham Bursa baik melalui pelelangan maupun melalui pengalihan secara langsung dari Perusahaan Efek lain, maka calon Anggota Bursa Efek tersebut dapat mengajukan permohonan kembali kepada Bursa dengan melampirkan dokumen yang mengalami perubahan dari dokumen yang pernah disampaikan sebelumnya. III.6. III.7. III.8. Calon Anggota Bursa Efek yang telah berhasil memperoleh saham Bursa sebelum berakhirnya batas waktu berlakunya surat konfirmasi sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.5.3. Peraturan ini, wajib menyampaikan laporan perolehan saham tersebut kepada Bursa, dengan ketentuan khusus untuk calon Anggota Bursa Efek yang memperoleh saham Bursa melalui pengalihan secara langsung dari Perusahaan Efek lain wajib melampirkan akta notaris mengenai peralihan kepemilikan saham Bursa tersebut. Berdasarkan hasil lelang atau laporan pengalihan saham sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.6. Peraturan ini, Bursa melakukan pemeriksaan atau evaluasi mengenai kesiapan operasional Anggota Bursa Efek secara keseluruhan. Selama permohonan menjadi Anggota Bursa Efek diproses oleh Bursa, calon Anggota Bursa Efek wajib mengajukan permohonan untuk menjadi: III.8.1. III.8.2. Anggota Kliring; dan Partisipan di PT Kustodian Sentral Efek Indonesia (KSEI). III.9. Berdasarkan pemeriksaan sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.7. Peraturan ini, apabila menurut pertimbangan Bursa calon Anggota Bursa Efek siap operasional secara keseluruhan, maka selambat-lambatnya 5 (lima) Hari Bursa sejak dilakukannya pemeriksaan atau evaluasi, Bursa menerbitkan Surat Persetujuan Anggota Bursa (SPAB). III.10. Bersamaan dengan penyerahan SPAB, Bursa akan memberikan kepada Anggota Bursa Efek: III.10.1. surat persetujuan pendaftaran IT Officer RT; III.10.2. User-ID dan Password awal; III.10.3. Jadwal pengujian koneksi sistem Remote Trading. III.11. Dengan diterbitkannya SPAB dan selesainya pengujian koneksi sistem Remote Trading, serta telah diperolehnya persetujuan menjadi Anggota Kliring dan Partisipan, Anggota Bursa Efek yang bersangkutan dapat memperdagangkan: 9

III.11.1. saham; III.11.2. Unit Penyertaan Reksadana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang tercatat di Bursa (ETF); III.11.3. Efek Beragun Aset Arus Kas Tidak Tetap di Bursa; III.11.4. Efek Bersifat Ekuitas lainnya dan Efek-efek lainnya yang karakteristik perdagangannya sama dengan saham. III.12. Dalam hal Anggota Bursa Efek yang telah memperoleh SPAB sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.10. Peraturan ini bermaksud untuk memperdagangkan Efek lain selain Efek Bersifat Ekuitas sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.11. Peraturan ini, maka Anggota Bursa Efek wajib memenuhi persyaratan sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bursa yang mengatur mengenai persetujuan untuk memperdagangkan Efek tersebut. III.13. Anggota Bursa Efek wajib mengkonsolidasikan fungsi manajemen risiko dari semua bidang usaha yang dimilikinya. III.14. Biaya yang timbul dalam proses pengajuan permohonan menjadi Anggota Bursa Efek termasuk biaya pemeriksaan yang dilakukan oleh Independent Reviewer sebagaimana dimaksud dalam ketentuan II.13. Peraturan ini sepenuhnya menjadi tanggung jawab calon Anggota Bursa Efek. IV. PERSYARATAN BAGI ANGGOTA BURSA EFEK YANG AKAN MENYEDIAKAN FASILITAS PENYAMPAIAN PESANAN SECARA LANGSUNG BAGI NASABAH Bagi Anggota Bursa Efek yang akan menyelenggarakan Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah harus memenuhi persyaratan sebagai berikut: IV.1. IV.2. IV.3. IV.4. IV.5. IV.6. IV.7. Menandatangani Perjanjian Pembukaan Rekening Efek dengan nasabah. Memiliki prosedur baku kelangsungan operasi Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah. Memiliki redundant link Remote Trading ke Bursa dengan mekanisme automatic switching. Memiliki sistem dan database manajemen risiko yang digunakan untuk menjalankan pemantauan dan pengelolaan risiko. Memiliki pelaksana (pejabat) yang bertugas melakukan pemantauan dan pengelolaan risiko serta memiliki otorisasi penuh terhadap sistem manajemen risiko yang berkedudukan di Indonesia. Memiliki prosedur penanganan dan penyelesaian serta petugas khusus yang membantu nasabah dalam melakukan hal-hal yang terkait dengan instruksi nasabah dan kendala sistem dalam Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah. Memiliki sistem pengawasan dan petugas yang dapat mengawasi pola transaksi nasabah di luar kewajaran; 10

IV.8. IV.9. Memiliki atau dapat menyediakan catu daya alternatif untuk mengantisipasi putusnya pasokan listrik; Memiliki prosedur pemeliharaan terhadap sistem Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah. IV.10. Memiliki sistem pengamanan (security system) yang teruji, dibuktikan dengan hasil review yang dilakukan oleh Independent Reviewer sesuai ruang lingkup yang ditetapkan oleh Bursa. IV.11. Memiliki sistem pengaturan mengenai tatacara konfirmasi transaksi dan sistem pelaporan rekening Efek nasabah yang setiap saat dapat disajikan jika diperlukan oleh nasabah. IV.12. Pernyataan secara tertulis kepada Bursa bahwa Anggota Bursa Efek bertanggung jawab atas seluruh pesanan jual dan atau beli dan transaksi yang terjadi melalui Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah. IV.13. Memiliki prosedur untuk menjamin bahwa transaksi bersifat nirsangkal (non repudiation) oleh nasabah. IV.14. Menunjuk Independent Reviewer. IV.15. Memiliki rancangan kontrak dengan nasabah yang mengatur tata cara perdagangan melalui Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah, yang sekurangkurangnya memuat: IV.15.1. persetujuan nasabah terhadap hal-hal sebagai berikut: IV.15.1.1. cara kerja sistem serta catatan elektronik yang dihasilkan oleh sistem Anggota Bursa Efek sebagai bukti aktivitas yang dilakukan nasabah. IV.15.1.2. persyaratan dan mekanisme perdagangan melalui Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah yang ditetapkan oleh Anggota Bursa Efek. IV.15.1.3. kebenaran dan keabsahan data pesanan yang disampaikan atau ditujukan kepada Anggota Bursa Efek. IV.15.1.4. pesanan yang diterima melalui Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung merupakan satu-satunya bukti yang sah dan mengikat nasabah dan Anggota Bursa Efek. IV.15.1.5. menyepakati bahwa transaksi bersifat nirsangkal (non repudiation). IV.15.2. tanggung jawab nasabah untuk menjaga kerahasiaan User-ID dan atau Password. IV.15.3. kesepakatan dan prosedur penyelesaian dalam hal terjadi penyalahgunaan User-ID dan Password. IV.16. Ketentuan lebih lanjut terkait dengan persyaratan teknis bagi Anggota Bursa Efek yang akan menyelenggarakan Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah akan ditetapkan melalui Surat Edaran Bursa. 11

V. PROSEDUR BAGI ANGGOTA BURSA EFEK YANG AKAN MENYEDIAKAN FASILITAS PENYAMPAIAN PESANAN SECARA LANGSUNG BAGI NASABAH V.1. V.2. Anggota Bursa Efek yang akan menyediakan Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah wajib mengajukan permohonan kepada Bursa dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.8. Peraturan ini. Di dalam permohonan sebagaimana dimaksud dalam ketentuan V.1. Peraturan ini, wajib dilampirkan dokumen sebagai berikut: V.2.1. surat pernyataan mengenai: V.2.1.1. memiliki prosedur baku kelangsungan operasi Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah; V.2.1.2. V.2.1.3. memiliki redundant link Remote Trading ke Bursa dengan mekanisme automatic switching; memiliki sistem dan database manajemen risiko yang digunakan untuk menjalankan pemantauan dan pengelolaan risiko; V.2.1.4. memiliki pelaksana (pejabat) yang bertugas melakukan pemantauan dan pengelolaan risiko serta memiliki otorisasi penuh terhadap sistem manajemen risiko yang berkedudukan di Indonesia; V.2.1.5. V.2.1.6. V.2.1.7. memiliki prosedur penanganan dan penyelesaian serta petugas khusus yang membantu Nasabah dalam melakukan hal-hal yang terkait dengan instruksi Nasabah dan kendala sistem dalam Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah; memiliki sistem pengawasan dan petugas yang dapat mengawasi pola transaksi nasabah di luar kewajaran; memiliki atau dapat menyediakan catu daya alternatif untuk mengantisipasi putusnya pasokan listrik; V.2.1.8. memiliki prosedur pemeliharaan terhadap sistem Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah. V.2.1.9. memiliki sistem pengamanan (security system) yang teruji, dibuktikan dengan hasil review yang dilakukan oleh Independent Reviewer sesuai ruang lingkup yang ditetapkan oleh Bursa; V.2.1.10. memiliki sistem pengaturan mengenai tatacara konfirmasi transaksi dan sistem pelaporan rekening Efek nasabah yang setiap saat dapat disajikan jika diperlukan oleh nasabah; V.2.1.11. V.2.1.12. memiliki prosedur untuk menjamin bahwa transaksi bersifat nirsangkal (non repudiation) oleh nasabah; bertanggung jawab kepada Bursa atas seluruh pesanan jual dan atau beli dan transaksi yang terjadi melalui fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah. 12

V.2.2. copy rancangan kontrak yang akan ditandatangani oleh Anggota Bursa Efek dengan nasabah yang mengatur tata cara perdagangan melalui Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah termasuk konfirmasi harian secara elektronik. V.3. V.4. Bursa melakukan pengecekan atas dokumen administratif sebagaimana dimaksud dalam ketentuan V.2. Peraturan ini dalam jangka waktu selambat-lambatnya 5 (lima) Hari Bursa terhitung sejak diterimanya permohonan untuk menyelenggarakan Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah. Selambat-lambatnya 5 (lima) Hari Bursa setelah selesainya proses pemeriksaan dokumen administrasi sebagaimana dimaksud dalam ketentuan V.3. Peraturan ini, Bursa melakukan tindakan sebagai berikut: V.4.1. V.4.2. Dalam hal Anggota Bursa Efek memenuhi persyaratan administratif sebagaimana dimaksud dalam ketentuan IV. Peraturan ini, Bursa menyampaikan jadwal pengujian teknis. Dalam hal Anggota Bursa Efek tidak memenuhi persyaratan administratif sebagaimana dimaksud dalam ketentuan IV. Peraturan ini, Bursa menyampaikan surat pemberitahuan mengenai persyaratan yang belum dipenuhi oleh Anggota Bursa Efek tersebut. V.5. V.6. V.7. Apabila Anggota Bursa Efek telah melakukan pengujian teknis sesuai dengan jadwal yang ditetapkan oleh Bursa sebagaimana dimaksud dalam ketentuan V.4.1. Peraturan ini, maka Independent Reviewer yang ditunjuk oleh Anggota Bursa Efek yang bersangkutan wajib menyampaikan laporan hasil review mengenai kesiapan operasional sistem Anggota Bursa Efek termasuk sistem pengamanan (security system) sesuai ruang lingkup yang ditetapkan oleh Bursa. Berdasarkan laporan hasil review dari Independent Reviewer sebagaimana dimaksud dalam ketentuan V.5. Peraturan ini, Bursa memberikan pernyataan bahwa Anggota Bursa Efek yang bersangkutan dapat atau tidak dapat memberlakukan Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah. Dalam rangka manajemen risiko dan pengawasan terhadap pesanan nasabah yang disampaikan melalui Fasilitas Penyampaian Pesanan Secara Langsung bagi Nasabah, Anggota Bursa Efek dapat melakukan intervensi terhadap pesanan nasabah tersebut, apabila pesanan nasabah tersebut dapat mengakibatkan: V.7.1. V.7.2. terlampauinya batas transaksi (trading limit) nasabah; sistem perdagangan Efek di Bursa dan atau Anggota Bursa Efek tidak berfungsi sebagaimana mestinya. V.8. Untuk dapat melakukan intervensi sebagaimana ketentuan V.7. Peraturan ini, Anggota Bursa Efek harus memiliki prosedur intervensi dan parameter trading limit. VI. PENDAFTARAN IT OFFICER-RT VI.1. Persyaratan Pendaftaran IT Officer RT: VI.1.1. memiliki pendidikan sekurang-kurangnya Diploma III (D-III) di bidang Teknologi Informasi dan atau keahlian di bidang Teknologi Informasi; 13

VI.1.2. VI.1.3. memiliki pengalaman kerja sekurang-kurangnya 1 (satu) tahun di bidang Teknologi Informasi; dan memahami dan mematuhi Peraturan Bursa serta menguasai Teknologi Informasi. VI.2. Prosedur Pendaftaran IT Officer-RT: VI.2.1. VI.2.2. Untuk Calon Anggota Bursa Efek, prosedur pendaftaran IT Officer RT dilakukan bersamaan dengan pengajuan permohonan sebagai Anggota Bursa Efek sebagaimana dimaksud dalam ketentuan III.1. Peraturan ini Untuk Anggota Bursa Efek yang melakukan penggantian atas penunjukan IT Officer-RT wajib mengikuti prosedur sebagai berikut: VI.2.2.1. Anggota Bursa Efek mengajukan permohonan pendaftaran calon IT Officer RT ke Bursa dengan menggunakan Formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.6. Peraturan ini, dengan melampirkan dokumen: VI.2.2.1.1. daftar riwayat hidup; VI.2.2.1.2. surat Penunjukan dari Anggota Bursa Efek; VI.2.2.1.3. copy tanda pengenal identitas diri; VI.2.2.1.4. pas photo ukuran 3x4 sebanyak 2 (dua) lembar; VI.2.2.1.5. surat pernyataan telah memahami dan mematuhi Peraturan Bursa serta menguasai teknologi informasi, dengan menggunakan formulir yang bentuk dan isinya sesuai dengan Formulir III-A.9. Peraturan ini. VI.2.2.2. Selambat-lambatnya 3 (tiga) Hari Bursa sejak Bursa menerima surat pendaftaran calon IT Officer RT sebagaimana dimaksud dalam ketentuan VI.2.2.1. Peraturan ini secara lengkap dan calon yang diajukan memenuhi persyaratan sebagaimana diatur dalam ketentuan VI.1 Peraturan ini, Bursa menerbitkan surat persetujuan pendaftaran IT Officer RT. VI.3. VI.4. VI.5. IT Officer RT bertanggung jawab untuk menjaga kesiapan dan kelancaran operasional Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek. Dalam hal IT Officer RT tidak lagi bertugas atau berhenti bekerja pada Anggota Bursa Efek, maka Anggota Bursa Efek tersebut wajib melaporkan ke Bursa sekurangkurangnya 5 (lima) Hari Bursa sebelum tanggal efektif IT Officer RT tersebut tidak lagi bertugas atau sejak IT Officer RT berhenti bekerja pada Anggota Bursa Efek, dan Anggota Bursa Efek wajib menunjuk penggantinya dengan melengkapi dokumen sebagaimana dimaksud dalam ketentuan VI.2.2.1. Peraturan ini. Dalam hal IT Officer RT berhalangan tetap atau berhalangan sementara dengan alasan apapun, maka: 14

VI.5.1. Direksi Anggota Bursa Efek bertanggungjawab atas fungsi dan tugas dari IT Officer RT tersebut selama proses penunjukan IT Officer RT pengganti atau selama IT Officer RT berhalangan sementara. VI.5.2. Anggota Bursa Efek tersebut wajib melaporkan ke Bursa selambat-lambatnya 3 (tiga) Hari Bursa sejak IT Officer RT berhalangan tetap atau berhalangan sementara. VI.6. VI.7. Dalam hal IT Officer RT Anggota Bursa Efek Koneksi Tidak Langsung adalah karyawan Mediator Remote Trading dan tidak lagi bertugas atau berhenti bekerja pada Mediator Remote Trading, maka Anggota Bursa Efek wajib melaporkan ke Bursa sekurangkurangnya 5 (lima) Hari Bursa sebelum tanggal efektif IT Officer RT tersebut tidak lagi bertugas atau berhenti bekerja pada Mediator Remote Trading. Anggota Bursa Efek wajib menunjuk penggantinya dengan melengkapi dokumen sebagaimana dimaksud dalam ketentuan VI.2.2.1. Peraturan ini. Dalam hal IT Officer RT Anggota Bursa Efek Koneksi Tidak Langsung adalah karyawan Mediator Remote Trading dan berhalangan tetap, maka Anggota Bursa Efek tersebut wajib melaporkan ke Bursa selambat-lambatnya 3 (tiga) Hari Bursa sejak IT Officer RT tersebut berhalangan tetap dan sekaligus melaporkan IT Officer RT pengganti. VII. HAK DAN KEWAJIBAN ANGGOTA BURSA EFEK VII.1. Hak Anggota Bursa Efek antara lain sebagai berikut: VII.1.1. memperoleh koneksi transaksi dan koneksi Market Info melalui sistem Remote Trading; VII.1.2. mengikuti pelatihan yang diselenggarakan dan ditetapkan oleh Bursa; VII.1.3. mendapatkan pelayanan dari Bursa terkait dengan pelaksanaan transaksi di Bursa. VII.2. Kewajiban Anggota Bursa Efek adalah sebagai berikut: VII.2.1. melakukan kegiatan perdagangan Efek di Bursa pada setiap Hari Bursa secara aktif sebagaimana layaknya suatu Perusahaan Efek; VII.2.2. membayar biaya transaksi sebagaimana diatur dalam Peraturan Bursa; VII.2.3. selalu melakukan pemantauan terhadap aktivitas perdagangan Efek baik untuk kepentingan nasabah maupun untuk kepentingan sendiri; VII.2.4. melaporkan segera kepada Bursa apabila dari hasil pemantauan yang dilakukan terdapat indikasi adanya transaksi perdagangan Efek yang tidak wajar; VII.2.5. secara terus menerus menjaga kondisi perusahaan agar tetap memenuhi persyaratan sebagai Anggota Bursa Efek, termasuk menjaga kondisi perusahaan agar selalu layak operasional, dan memenuhi batasan MKBD sesuai dengan Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.5. tentang Pemeliharaan dan Pelaporan Modal Kerja Bersih Disesuaikan. VII.2.6. selain kewajiban sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan ini, Anggota Bursa Efek wajib memenuhi kewajiban sebagaimana ditetapkan dalam Peraturan Bursa lainnya yang terkait; 15

VII.2.7. membukakan Acuan Kepemilikan Sekuritas (AKSes) bagi nasabahnya di KSEI sehingga nasabah dapat memantau rekening Efeknya yang ada di KSEI; VII.2.8. memberikan informasi kepada nasabah apabila terjadi kerusakan pada Perangkat Remote Trading Anggota Bursa Efek. VII.3. Dalam hal Anggota Bursa Efek akan mengubah statusnya menjadi Anggota Bursa Efek Koneksi Langsung atau menjadi Anggota Bursa Efek Koneksi Tidak Langsung, maka Anggota Bursa Efek yang bersangkutan wajib menyampaikan rencana perubahan status tersebut kepada Bursa. VIII. ANGGOTA BURSA EFEK YANG BERFUNGSI SEBAGAI DEALER PARTISIPAN Anggota Bursa Efek yang melakukan fungsi sebagai Dealer Partisipan wajib melaporkan kepada Bursa atas setiap penunjukan atau pemutusan penunjukan sebagai Dealer Partisipan dari Manajer Investasi pengelola Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang Unit Penyertaannya diperdagangkan di Bursa. IX. KOMITE DISIPLIN ANGGOTA IX.1. IX.2. Bursa membentuk Komite Disiplin Anggota yang mempunyai tugas pokok untuk memberikan saran dan masukan kepada Bursa terhadap Peraturan Keanggotaan dan terhadap penyelesaian atas setiap perselisihan yang terjadi antar Anggota Bursa Efek dan atau antara Anggota Bursa Efek dengan nasabah. Ketentuan lebih lanjut mengenai keanggotaan, tugas dan fungsi Komite Disiplin Anggota ditetapkan dalam Keputusan Direksi PT Bursa Efek Indonesia. Ditetapkan di : Jakarta Pada tanggal : 28 Desember 2010 PT Bursa Efek Indonesia Ito Warsito Direktur Utama Wan Wei Yiong Direktur 16