PROSPEKTUS REKSA DANA SYARIAH INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD

Transkripsi

1 PROSPEKTUS REKSA DANA SYARIAH INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD Tanggal Efektif: 7 April 2017 Tanggal Mulai Penawaran: 10 April 2017 OJK TIDAK MEMBERIKAN PERNYATAAN MENYETUJUI ATAU TIDAK MENYETUJUI EFEK INI, TIDAK JUGA MENYATAKAN KEBENARAN ATAU KECUKUPAN ISI PROSPEKTUS INI. SETIAP PERNYATAAN YANG BERTENTANGAN DENGAN HAL-HAL TERSEBUT ADALAH PERBUATAN MELANGGAR HUKUM. REKSA DANA SYARIAH INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD (selanjutnya disebut INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD ) adalah Reksa Dana Syariah Berbasis Efek Syariah Luar Negeri berbentuk Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya. INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD bertujuan untuk memberikan pertumbuhan investasi jangka panjang dengan berinvestasi pada Efek bersifat ekuitas yang sesuai dengan prinsip Syariah, yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek di seluruh dunia sesuai dengan peraturan perundangundangan yang berlaku. INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD akan melakukan investasi dengan komposisi portofolio investasi sebesar minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek Syariah bersifat ekuitas yang dimuat dalam Daftar Efek Syariah; dan minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) dari Nilai Aktiva Bersih pada Efek Syariah Berpendapatan Tetap dan/atau instrumen pasar uang Syariah dan/atau deposito Syariah; sesuai dengan peraturan perundang-undangan yang berlaku. Dari portofolio investasi di atas, INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD akan berinvestasi pada Efek Syariah Luar Negeri dengan komposisi minimum 51% (lima puluh satu persen) dan maksimum 100% (seratus persen) dari Nilai Aktiva Bersih sebagaimana diatur dalam peraturan perundang-undangan yang berlaku. Dalam berinvestasi pada Efek Syariah Luar Negeri, INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD akan tetap memperhatikan peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia dan hukum negara yang mendasari penerbitan Efek Syariah Luar Negeri tersebut. PENAWARAN UMUM PT Indosurya Asset Management sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD secara terus menerus sampai dengan jumlah (lima ratus juta) Unit Penyertaan. Setiap Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar USD 1,- (satu Dollar Amerika Serikat) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan. Pemegang Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD dapat menjual kembali sebagian atau seluruh Unit Penyertaan yang dimilikinya kepada Manajer Investasi sesuai dengan persyaratan yang ditetapkan dalam Prospektus ini dan dalam Formulir Penjualan Kembali/Redemption Form. i

2 Pemegang Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD dikenakan biaya pembelian Unit Penyertaan (subscription fee) maksimum sebesar 2,5% (dua koma lima persen) dari nilai transaksi pembelian Unit Penyertaan dan biaya penjualan kembali Unit Penyertaan (redemption fee) maksimum sebesar 1% (satu persen) dari nilai transaksi penjualan kembali Unit Penyertaan untuk kepemilikan Unit Penyertaan sampai dengan 1 (satu) tahun dan 0% (nol persen) untuk kepemilikan Unit Penyertaan lebih dari 1 (satu) tahun. Namun tidak dikenakan biaya pengalihan investasi (switching fee). Uraian lengkap mengenai biaya dan imbalan jasa dapat dilihat pada Bab IX tentang Alokasi Biaya dan Imbalan Jasa. MANAJER INVESTASI BANK KUSTODIAN PT Indosurya Asset Management PT Bank Maybank Indonesia Tbk Menara Kuningan, Lantai 32 Sentral Senayan III, Lantai 5 Jalan HR. Rasuna Said Blok X-7 Kavling 5 Jalan Asia Afrika Nomor 8 Jakarta Selatan Gelora Bung Karno Senayan Telepon: (62-21) Jakarta Pusat Faksimili: (62-21) Telepon: (62-21) Faksimili: (61-21) SEBELUM MEMUTUSKAN UNTUK MEMBELI UNIT PENYERTAAN REKSA DANA INI ANDA HARUS TERLEBIH DAHULU MEMPELAJARI ISI PROSPEKTUS INI KHUSUSNYA PADA BAGIAN MANAJER INVESTASI (BAB III), TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, MEKANISME PEMBERSIHAN KEKAYAAN INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD DARI UNSUR-UNSUR YANG BERTENTANGAN DENGAN PRINSIP SYARIAH DI PASAR MODAL DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI (BAB V) DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA (BAB VIII). MANAJER INVESTASI TELAH MEMPEROLEH IZIN DAN TERDAFTAR SEBAGAI MANAJER INVESTASI DI PASAR MODAL DAN DALAM MELAKUKAN KEGIATAN USAHANYA MANAJER INVESTASI DIAWASI OLEH OTORITAS JASA KEUANGAN. ii

3 BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011 TENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN ( UNDANG-UNDANG OJK ) Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehingga semua rujukan dan atau kewajiban yang harus dipenuhi kepada dan atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturan perundang-undangan yang berlaku menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan. UNTUK DIPERHATIKAN INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD tidak termasuk instrumen keuangan yang dijamin oleh Pemerintah ataupun produk perbankan yang dijamin oleh LPS. Sebelum membeli Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD, calon Pemegang Unit Penyertaan harus terlebih dahulu mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya. Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik dari sisi bisnis, hukum, maupun perpajakan. Oleh karena itu, calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk meminta pertimbangan atau nasihat dari pihak-pihak yang berkompeten sehubungan dengan investasi dalam INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD. Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD akan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD yang dipegangnya. Sehubungan dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan. PT Indosurya Asset Management (Manajer Investasi) diwajibkan untuk mematuhi ketentuan peraturan perundangundangan Indonesia (dan setiap perubahan atau penambahan atas peraturan perundang-undangan tersebut) yang berlaku, termasuk peraturan perundang-undangan yang diberlakukan sebagai hasil kesepakatan/kerjasama antara Pemerintah Indonesia dengan pemerintah negara lainnya, masyarakat, peradilan, otoritas perpajakan, pihak berwenang dari suatu pemerintah negara lainnya dan atau badan pengatur sendiri (self regulatory organization). Peraturan perundang-undangan tersebut dapat mewajibkan Manajer Investasi untuk mematuhi atau, memilih untuk memberlakukan, mengikuti atau memenuhi persyaratan atau permintaan yang berkaitan dengan hal apapun sehubungan dengan kegiatan usahanya termasuk tetapi tidak terbatas pada ketentuan perpajakan, anti pencucian uang dan anti pendanaan terorisme. Peraturan perundang-undangan ini mungkin mewajibkan Manajer Investasi untuk berbagi setiap/semua informasi yang terkait dengan pemegang rekening unit dalam portofolio (masa lalu atau sekarang) dengan tetap mematuhi peraturan perundang-undangan kerahasiaan data pelanggan sebagaimana berlaku di Indonesia. iii

4 DAFTAR ISI Halaman BAB I. Istilah dan Definisi 1 BAB II. Keterangan Mengenai INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD 10 BAB III. Manajer Investasi 15 BAB IV. Bank Kustodian 16 BAB V. Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi, Mekanisme Pembersihan Kekayaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD Dari Unsur-Unsur Yang Bertentangan Dengan Prinsip Syariah Di Pasar Modal, Pembatasan Tindakan Manajer Investasi Dan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi 17 BAB VI. Metode Penghitungan Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam 22 Portfolio INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD BAB VII. Perpajakan 25 BAB VIII. Manfaat Investasi Dan Faktor-Faktor Risiko Yang Utama 27 BAB IX. Alokasi Biaya Dan Imbalan Jasa 30 BAB X. Hak-Hak Pemegang Unit Penyertaan 34 BAB XI. Pembubaran Dan Likuidasi 36 BAB XII. Pendapat Dari Segi Hukum 40 BAB XIII. Persyaratan Dan Tata Cara Pembelian Unit Penyertaan 41 BAB XIV. Persyaratan Dan Tata Cara Penjualan Kembali (Pelunasan) 46 Unit Penyertaan BAB XV. Persyaratan Dan Tata Cara Pengalihan Investasi 50 BAB XVI. Pengalihan Kepemilikan Unit Penyertaan 53 BAB XVII. Skema Pembelian Dan Penjualan Kembali (Pelunasan) Unit Penyertaan Serta Pengalihan Investasi 54 BAB XVIII. Penyelesaian Pengaduan Pemegang Unit Penyertaan 56 BAB XIX. Penyelesaian Sengketa 57 BAB XX. Penyebarluasan Prospektus Dan Formulir-Formulir Berkaitan Dengan Pembelian Unit Penyertaan 58 iv

5 BAB I ISTILAH DAN DEFINISI 1.1. AFILIASI Afiliasi adalah: a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat kedua, baik secara horisontal maupun vertikal; b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris dari pihak tersebut; c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu atau lebih anggota Direksi atau Komisaris yang sama; d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaan tersebut; e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsung maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atau f. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA Agen Penjual Efek Reksa Dana adalah Agen Penjual Efek Reksa Dana yang telah memperoleh izin dari Otoritas Jasa Keuangan sebagai Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukan penjualan Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD AHLI SYARIAH PASAR MODAL Ahli Syariah Pasar Modal adalah orang perseorangan atau badan usaha yang bertindak sebagai penasihat dan atau pengawas pelaksanaan penerapan aspek syariah dalam kegiatan usaha perusahaan termasuk memberikan pernyataan kesesuaian syariah atas penerbitan produk dan jasa di Pasar Modal, sebagaimana dimaksud dalam Peraturan OJK (POJK) Tentang Ahli Syariah Pasar Modal BANK KUSTODIAN Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan OJK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitu memberikan jasa penitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yang kepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, kupon/imbal hasil, dan hak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang rekening yang menjadi nasabahnya. Dalam hal ini, yang bertindak sebagai Bank Kustodian adalah PT Bank Maybank Indonesia Tbk BADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGAN atau BAPEPAM dan LK BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan pembinaan, pengaturan, dan pengawasan sehari- hari kegiatan Pasar Modal sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal. Sesuai Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralih dari BAPEPAM dan LK ke Otoritas Jasa Keuangan BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun dana dengan menerbitkan Unit Penyertaan kepada calon Pemegang Unit Penyertaan. Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingan setiap Pemegang Unit Penyertaan dalam portofolio investasi kolektif. 1

6 Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaan Pemegang Unit Penyertaan dalam Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang berisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan Reksa Dana DAFTAR EFEK SYARIAH Daftar Efek Syariah adalah Daftar Efek Syariah sebagaimana dimaksud dalam peraturan perundang-undangan di sektor Pasar Modal yang mengatur mengenai kriteria dan penerbitan Daftar Efek Syariah, yang memuat daftar Efek yang tidak bertentangan dengan Prinsip Syariah di Pasar Modal, yang dapat dibeli oleh REKSA DANA Berbasis Efek Syariah Luar Negeri, yang ditetapkan oleh OJK dan/atau Pihak Penerbit Daftar Efek Syariah DEWAN PENGAWAS SYARIAH (DPS) PT INDOSURYA ASSET MANAGEMENT Dewan Pengawas Syariah PT Indosurya Asset Management atau DPS Indosurya Asset Management adalah dewan yang terdiri dari seorang atau lebih Ahli Syariah Pasar Modal yang telah memperoleh izin dari OJK, yang ditunjuk oleh Direksi PT Indosurya Asset Management untuk memberikan Pernyataan Kesesuaian Syariah atas penerbitan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD, memberikan nasihat dan saran, serta bertanggung jawab untuk melakukan pengawasan atas INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD terhadap pemenuhan Prinsip Syariah di Pasar Modal secara berkelanjutan DSN-MUI EFEK DSN-MUI adalah Dewan Syariah Nasional Majelis Ulama Indonesia. Efek adalah surat berharga. Sesuai dengan Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif hanya dapat melakukan pembelian dan penjualan atas: a. Efek yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri; b. Efek yang diterbitkan dan/atau dijamin oleh Pemerintah Republik Indonesia, dan/atau Efek yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya; c. Efek Syariah berpendapatan tetap atau Sukuk yang ditawarkan tidak melalui Penawaran Umum dan telah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek; d. Efek Beragun Aset yang ditawarkan tidak melalui Penawaran Umum dan sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek; e. Efek pasar uang dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo tidak lebih dari 1 (satu) tahun, baik dalam Rupiah maupun dalam mata uang asing. f. Unit Penyertaan Dana Investasi Real estat berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditawarkan tidak melalui Penawaran umum; g. Efek derivatif; dan/atau h. Efek lainnya yang ditetapkan oleh Otoritas Jasa Keuangan EFEK YANG DAPAT DIBELI Efek Yang Dapat Dibeli adalah Efek sebagaimana diatur dalam POJK Tentang Reksa Dana Syariah. Sesuai POJKTentang Reksa Dana Syariah, dana kelolaan Reksa Dana Syariah hanya dapat diinvestasikan pada: (i) Saham Syariah yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek di Indonesia serta dimuat dalam Daftar Efek Syariah yang ditetapkan oleh Otoritas Jasa Keuangan; 2

7 (ii) (iii) Hak Memesan Efek Terlebih Dahulu (HMETD) Syariah dan Waran Syariah yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek di Indonesia; Sukuk yang ditawarkan di Indonesia melalui Penawaran Umum; (iv) Saham Syariah yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri, yang termasuk dalam Daftar Efek Syariah yang diterbitkan oleh Pihak Penerbit Daftar Efek Syariah; (v) (vi) (vii) (viii) (ix) Sukuk yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri, yang termasuk dalam Daftar Efek Syariah yang ditetapkan oleh Pihak Penerbit Daftar Efek Syariah; Efek Beragun Aset Syariah dalam negeri yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek yang telah memperoleh izin usaha dari Otoritas Jasa Keuangan; Surat berharga komersial Syariah dalam negeri yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek yang telah memperoleh izin usaha dariotoritas Jasa Keuangan; Efek Syariah yang memenuhi Prinsip Syariah di Pasar Modal yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya; dan/atau Instrumen Pasar Uang Syariah dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun, baik dalam denominasi Rupiah maupun denominasi mata uang lainnya. Sesuai POJK Tentang Reksa Dana Syariah, dalam hal Reksa Dana Syariah adalah Reksa Dana Syariah Berbasis Efek Syariah Luar Negeri, Reksa Dana Syariah hanya dapat melakukan investasi pada Efek Syariah Luar Negeri yang diterbitkan oleh Penerbit yang negaranya telah menjadi anggota International Organization of Securities Commission (IOSCO) serta telah menandatangani secara penuh (full signatory) Multinational Memorandum of Understanding Concerning Consultations and Cooperation and the Exchange of Information (IOSCO MMOU) EFEK SYARIAH Efek Syariah adalah Efek sebagaimana dimaksud dalam Undang-Undang tentang Pasar Modal dan peraturan pelaksanaannya yang (i) akad, cara pengelolaan dan kegiatan usaha; dan (ii) aset yang menjadi landasan akad, cara dan kegiatan usaha; dan/atau (iii) aset yang terkait dengan Efek dimaksud dan penerbitannya, tidak bertentangan dengan Prinsip Syariah di Pasar Modal EFEK SYARIAH BERPENDAPATAN TETAP Efek Syariah Berpendapatan Tetap adalah Efek Syariah yang memberikan pendapatan tetap yang jatuh temponya 1 (satu) tahun atau lebih, termasuk Efek Syariah Berpendapatan Tetap yang dapat dikonversi EFEK SYARIAH LUAR NEGERI Efek Syariah luar negeri adalah Efek Syariah yang diterbitkan, ditawarkan, dicatatkan, dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri dan informasinya wajib dapat diakses dari Indonesia melalui media massa atau fasilitas internet EFEKTIF Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Surat Pernyataan Efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif dikeluarkan oleh OJK. 3

8 1.17. FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai oleh calon Pemegang Unit Penyertaan untuk membeli Unit Penyertaan, yang kemudian diisi, ditandatangani dan diajukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai oleh pemegang Unit Penyertaan untuk mengalihkan investasi yang dimilikinya dalam INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD ke Reksa Dana berdenominasi Dollar Amerika Serikat lainnya yang memiliki fasilitas pengalihan investasi, yang dikelola oleh Manajer Investasi, yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir Pengalihan Investasi dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundangundangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik FORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAAN Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan adalah formulir yang disyaratkan untuk diisi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana diharuskan oleh Peraturan BAPEPAM Nomor IV.D.2 tentang Profil Pemodal Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-20/PM/2004 tanggal 29 April 2004, yang berisikan data dan informasi mengenai profil risiko calon Pemegang Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD yang pertama kali di Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) HARI BURSA Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan Efek di Bursa Efek, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur bursa oleh Bursa Efek HARI KERJA Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia. 4

9 1.23. HARI KALENDER Hari Kalender berarti setiap hari dalam 1 (satu) tahun sesuai dengan kalender gregorius tanpa kecuali termasuk hari Sabtu, Minggu dan hari libur nasional yang ditetapkan sewaktu-waktu oleh pemerintah dan hari kerja biasa yang karena suatu keadaan tertentu ditetapkan oleh pemerintah sebagai bukan hari kerja KETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ATAU INFORMASI PRIBADI KONSUMEN Ketentuan Kerahasiaan Dan Keamanan Data dan/atau Informasi Pribadi Konsumen adalah ketentuanketentuan mengenai kerahasiaan dan keamanan data dan/atau informasi pribadi konsumen sebagaimana diatur dalam POJK tentang Perlindungan Konsumen dan Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 14/SEOJK.07/2014 tanggal 20 Agustus 2014, tentang Kerahasiaan Dan Keamanan Data Dan/Atau Informasi Pribadi Konsumen, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif LAPORAN BULANAN Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan dan disampaikan oleh Bank Kustodian kepada Pemegang Unit Penyertaan selambat-lambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikut yang memuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul akun, dan nomor akun dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagian uang tunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio yang dimiliki dan (g) Informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulan sebelumnya. Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuat tambahan informasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode, (b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijual kembali (dilunasi) atau dialihkan pada setiap transaksi selama periode dan (c) rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit Penyertaan selama periode tertentu dengan tetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban (jika ada) sebagaimana dimaksud dalam peraturan mengenai laporan reksa dana. Pada saat Prospektus ini dibuat peraturan mengenai laporan Reksa Dana yang berlaku adalah Peraturan BAPEPAMdan LK Nomor X.D.1 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep-06/PM/2004 tanggal9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana. Penyampaian Laporan Bulanan kepada Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukan melalui : a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari Pemegang Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD; dan/atau b. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos MANAJER INVESTASI Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efek untuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuk sekelompok nasabah. Dalam hal ini, yang bertindak sebagai Manajer Investasi adalah PT Indosurya Asset Management. 5

10 1.28. METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB) Metode Penghitungan NAB adalah metode yang digunakan dalam menghitung Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana sesuai dengan peraturan BAPEPAM dan LK No.IV.C.2., tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua Badan Pengawas Pasar Modal nomor Kep- 367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 ( Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2. ) dan Surat OJK Nomor S- 126/PM.21/2016 tanggal 01 April 2016 tentang Pelaksanaan Penghitungan Nilai Pasar Wajar, Pengumuman dan Pelaporan Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana Bagi Reksa Dana Syariah Berbasis Efek Luar Negeri ( Surat OJK Nomor 126/PM.21/2016 ) NASABAH Nasabah adalah pihak yang menggunakan jasa Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal dalam rangka kegiatan investasi di Pasar Modal baik diikuti dengan atau tanpa melalui pembukaan rekening Efek sebagaimana dimaksud dalam POJK tentang Prinsip Mengenal Nasabah. Dalam Prospektus ini istilah Nasabah sesuai konteksnya berarti calon Pemegang Unit Penyertaan dan Pemegang Unit Penyertaan NILAI AKTIVA BERSIH atau NAB NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya. NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa NILAI PASAR WAJAR Adalah nilai yang dapat diperoleh melalui transaksi Efek yang dilakukan antar para pihak yang bebas bukan karena paksaan atau likuidasi. Perhitungan Nilai Pasar Wajar dari suatu Efek dalam Reksa Dana harus dilakukan sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK No. IV.C.2 dan Surat OJK Nomor 126/PM.21/2016, dimana perhitungan NAB wajib menggunakan nilai pasar wajar yang ditentukan oleh Manajer Investasi OTORITAS JASA KEUANGAN atau OJK OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihak lain, yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengaturan, pengawasan, pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang No. 21 Tahun 2011 tentang OJK. Sesuai Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralih dari Badan Pengawas Pasar Modal dan Lembaga Keuangan ke Otoritas Jasa Keuangan PEMEGANG UNIT PENYERTAAN Pemegang Unit Penyertaan adalah pihak-pihak yang membeli dan memiliki Unit Penyertaan dalam INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD PIHAK PENERBIT DAFTAR EFEK SYARIAH Pihak Penerbit Daftar Efek Syariah adalah pihak yang telah mendapatkan persetujuan dari otoritas Pasar Modal untuk menerbitkan Daftar Efek Syariah sebagaimana dimaksud dalam peraturan perundang-undangan di sektor Pasar Modal yang mengatur mengenai kriteria dan penerbitan Daftar Efek Syariah. Dalam Prospektus ini, Pihak Penerbit Daftar Efek Syariah adalah PT Indosurya Asset Management. 6

11 1.35. PENAWARAN UMUM Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjual Unit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalam Undang-undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan Kontrak Investasi Kolektif INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD ini PERNYATAAN PENDAFTARAN Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh Manajer Investasi kepada OJK dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undangundang Pasar Modal dan Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif PENYEDIA JASA KEUANGAN DI SEKTOR PASAR MODAL Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal adalah Perusahaan Efek yang melakukan kegiatan usaha sebagai Penjamin Emisi Efek, Perantara Pedagang Efek, dan/atau Manajer Investasi, serta Bank Umum yang menjalankan fungsi Kustodian. Dalam Prospektus ini istilah Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modalsesuai konteksnya berarti Manajer Investasi dan Bank Kustodian serta Agen Penjual Efek Reksa Dana POJK TENTANG AHLI SYARIAH PASAR MODAL POJK Tentang Ahli Syariah Pasar Modal adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 16/POJK.04/2015 tanggal 3 November 2015 tentang Ahli Syariah Pasar Modal beserta penjelasannya, dan perubahanperubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari POJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMEN POJK Tentang Perlindungan Konsumen adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 1/POJK.07/2013 tanggal 26 Juli 2013 tentang Perlindungan Konsumen Sektor Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari POJK TENTANG PRINSIP MENGENAL NASABAH POJK Tentang Prinsip Mengenal Nasabah adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 22/POJK.04/2014 tanggal 18 November 2014 tentang Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari POJK TENTANG REKSADANA BERBENTUK KIK POJK Tentang Reksa Dana Berbentuk KIK adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 23/POJK.04/2016 tanggal 13 Juni 2016 tentang Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari POJK TENTANG REKSA DANA SYARIAH POJK Tentang Reksa Dana Syariah adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 19/POJK.04/2015 tanggal 3 November 2015 tentang Penerbitan Dan Persyaratan Reksa Dana Syariah beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari PORTOFOLIO EFEK Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD. 7

12 1.44. PRINSIP MENGENAL NASABAH Prinsip Mengenal Nasabah adalah prinsip yang diterapkan Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal untuk: a. Mengetahui latar belakang dan identitas Nasabah; b. Memantau rekening Efek dan transaksi Nasabah; dan c. Melaporkan Transaksi Keuangan Mencurigakan dan transaksi keuangan yang dilakukan secara tunai, sebagaimana diatur dalam POJK tentang Prinsip Mengenal Nasabah PRINSIP SYARIAH DI PASAR MODAL Prinsip syariah di Pasar Modal adalah prinsip-prinsip hukum Islam dalam kegiatan Syariah di bidang Pasar Modal berdasarkan fatwa DSN-MUI, sebagaimana dimaksud dalam POJK No. 15/POJK.04/2015 tanggal 3 November 2015 tentang Penerapan Prinsip Syariah di Pasar Modal PROSPEKTUS Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yang digunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan calon Pemegang Unit Penyertaan membeli Unit Penyertaan Reksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkan peraturan OJK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus REKENING DANA SOSIAL Rekening Dana Sosial adalah rekening khusus untuk membukukan dan menyimpan dana hasil pembersihan kekayaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD dari unsur-unsur yang bertentangan dengan Prinsip Syariah di Pasar Modal sebagaimana dimaksud dalam Bab V butir 5.4 Prospektus ini dan akan digunakan untuk keperluan sosial berdasarkan kebijakan Manajer Investasi dengan petunjuk dan persetujuan DPS PT Indosurya Asset Management REKSA DANA Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana dari masyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek oleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-undang Pasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk: (i) Perseroan Terbuka atau Tertutup; atau (ii) Kontrak Investasi Kolektif. Bentuk hukum Reksa Dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah Kontrak Investasi Kolektif SEOJK TENTANG PELAYANAN DAN PENYELESAIAN PENGADUAN KONSUMEN Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan (SEOJK) Tentang Pelayanan dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan adalah Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 2/POJK.07/2014 tanggal 14 Februari 2014 tentang Pelayanan Dan Penyelesaian Pengaduan Konsumen Pada Pelaku Usaha Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat atau bukti konfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan yang mengkonfirmasikan pelaksanaan instruksi pembelian dan/atau penjualan kembali Unit Penyertaan dan/atau pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan dan menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan serta berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan akan diterbitkan oleh Bank Kustodian dan dikirimkan kepada Pemegang Unit Penyertaan baik secara langsung atau 8

13 melalui Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah: (i) Aplikasi pembelian Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dan pembayaran untuk pembelian tersebut diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in complete application and in good fund) dan Unit Penyertaan diterbitkan oleh Bank Kustodian ; dan (ii) Aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada); (iii) Aplikasi pengalihan investasi dalam INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan merupakan surat atau bukti konfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan. Penyampaian surat atau bukti konfirmasi tertulis kepemilikan Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD kepada Pemegang Unit Penyertaan sebagaimana dimaksud di atas dapat dilakukan melalui; a. Media elektronik, jika telah memperoleh persetujuan dari Pemegang Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD; dan/atau b. Jasa pengiriman, antara lain kurir dan/atau pos UNDANG-UNDANG PASAR MODAL Undang-undang Pasar Modal adalah Undang-undang Republik Indonesia Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal UNDANG-UNDANG INFORMASI DAN TRANSAKSI ELEKTRONIK Undang-undang Informasi dan Transaksi Elektronik adalah Undang-undang Republik Indonesia Nomor 11 tahun 2008 tanggal 21 April 2008 tentang Informasi dan Transaksi Elektronik beserta peraturan pelaksanaan dan seluruh perubahannya WAKALAH Wakalah adalah perjanjian (akad) dimana Pihak yang memberi kuasa (muwakkil) memberikan kuasa kepada Pihak yang menerima kuasa (wakil) untuk melakukan tindakan atau perbuatan tertentu sebagaimana dimaksud dalam Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor 53/POJK.04/2015 tanggal 23 Desember 2015 tentang Akad Yang Digunakan Dalam Penerbitan Efek Syariah di Pasar Modal. 9

14 BAB II KETERANGAN MENGENAI INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD 2.1. PEMBENTUKAN INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD adalah Reksa Dana Syariah Berbasis Efek Syariah Luar Negeri berbentuk Kontrak Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam akta Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana Syariah INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD Nomor 14 tanggal 2 Maret 2017, dibuat di hadapan Leolin Jayayanti, S.H., M.Kn., notaris di Jakarta (selanjutnya disebut INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD ), antara PT Indosurya Asset Management sebagai Manajer Investasi dengan PT Bank Maybank Indonesia Tbk sebagai Bank Kustodian. INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD mendapat pernyataan efektif dari OJK sesuai dengan Surat No. S-185/D.04/2017 tanggal 7 April INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD telah memperoleh pernyataan kesesuaian syariah dari DPS PT Indosurya Asset Management sebagaimana termaktub dalam Surat Pernyataan Kesesuaian Syariah Reksa Dana Syariah Indosurya Hepi Ekuitas Global Syariah USD tertanggal 28 Februari AKAD WAKALAH Sesuai Fatwa Dewan Syariah Nasional Nomor 20/DSN-MUI/IV/2001, perjanjian (akad) antara Manajer Investasi dan Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana merupakan akad yang dilakukan secara Wakalah, yaitu Pemegang Unit Penyertaan memberikan mandat kepada Manajer Investasi untuk melakukan investasi bagi kepentingan Pemegang Unit Penyertaan sesuai dengan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif dan prospektus Reksa Dana. Manajer Investasi dan Bank Kustodian merupakan wakil (wakiliin) yang bertindak untuk kepentingan para Pemegang Unit Penyertaan yang diwakili (muwakkil) dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif PENAWARAN UMUM PT Indosurya Asset Management sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD secara terus menerus sampai dengan jumlah (lima ratus juta) Unit Penyertaan. Setiap Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar USD 1,- (satu Dollar Amerika Serikat) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan KETENTUAN SELISIH LEBIH/KURANG PENDAPATAN BAGI HASIL Dalam hal terdapat kelebihan atau kekurangan pendapatan bagi hasil yang disebabkan oleh selisih lebih atau selisih kurang atas pendapatan bagi hasil yang sesungguhnya dengan perhitungan bagi hasil yang menggunakan indikasi dalam penilaian portofolio Efek INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD, maka selisih lebih maupun selisih kurang pendapatan bagi hasil tersebut akan dibukukan ke dalam INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD kecuali apabila ditentukan lain oleh DSN-MUI. 10

15 2.5. PENGELOLA INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD PT Indosurya Asset Management sebagai Manajer Investasi didukung oleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi. a. Komite Investasi Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasi dalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi sehari-hari sesuai dengan tujuan investasi. Anggota Komite Investasi terdiri dari: Achmad Bermawi, Ketua Komite Pendidikan formal terakhir adalah Sarjana Ekonomi dari Universitas Pancasila. Menekuni bidang pasar modal sejak tahun Saat ini telah memperoleh izin Wakil Penjamin Emisi Efek (Nomor KEP- 43/PM/WPEE/2005 tanggal 17 Oktober 2005), izin Wakil Perantara Pedagang Efek (Nomor KEP- 79/PM/PPE/2002 pada tanggal 14 Mei 2002) dan izin Wakil Manajer Investasi (Nomor KEP- 77/PM/WMI/2003 tanggal 2 Juli 2003). Sutjipto J Hugeng, Anggota Komite Pendidikan formal terakhir adalah Sarjana Matematika dari ITB Bandung. Menekuni bidang keuangan sejak tahun 1992 pada Bank Subentra. Setelah mengenyam pengalaman pada berbagai perusahaan Manager Investasi seperti Mega Global Investama, Mega Capital Indonesia, Mega Capital Investama, Kharisma Asset Management, dan terakhir bergabung dengan PT. Indosurya Asset Management pada tahun Memiliki izin Wakil Manager Investasi No. KEP-03/PM/WMI/2005 dan telah di perpanjang dengan No. Kep-567/PM.211/PJ-WMI/2016. b. Tim Pengelola Investasi Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian atas kebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telah diformulasikan bersama dengan Komite Investasi. Struktur Tim Pengelola Investasi: Bisma Dewabrata, CFA, PRM, CAIA, Ketua Tim Pengelola Investasi Berpengalaman di bidang keuangan dan investasi sejak 1998 dengan 11 tahun karirnya berada di Amerika Serikat. Mengawali karir sebagai Financial Analyst, Acquisition di perusahaan jasa kesehatan GerAssist di Nashville, Tennessee dari 1998 sampai 1999 dan melanjutkan bekerja sebagai Associate, Valuation/Corporate Finance di Acuitas (d/h Phillips Hitchner Group) di Atlanta, Georgia sejak tahun 2000 hingga Bekerja di Indonesia sebagai Vice President, Credit Risk Management di HSBC di tahun 2006 hingga 2007 dan bertugas mengelola tingkat penggunaan credit limit divisi Treasury. Sempat mendirikan Crescent Strategic ( ) yang bergerak di bidang konsultasi investasi. Menjabat posisi Senior Vice President, Investment Management di Asjaya Indosurya Securities dari tahun 2008 sampai Mengajar di program MM Applied Finance di Binus Business School dalam dua periode terpisah ( dan ). Berada di Amerika Serikat dan menekuni strategi investasi Global Macro sebelum bekerja sebagai Head of Investment di perusahaan manajer investasi Asia Raya Kapital dari 2014 sampai Bergabung dengan Indosurya Asset Management sebagai Director of Investment and Marketing di tahun Berpendidikan akademis Master of Business Administration (MBA) in Finance dari Vanderbilt University (Nasville, USA), Master of Science (MS) in Finance dari Georgia State University (Atlanta, USA), dan Sarjana Tehnik (ST) jurusan Tehnik Industri dari Institut Teknologi Bandung. Memiliki sertifikasi Chartered Financial Analyst (CFA) dari CFA Institute, Professional Risk Manager (PRM) dari PRMIA Institute, dan Chartered Alternative Investment Analyst (CAIA) dari CAIA Association. Selain itu pernah memegang sertifikasi Certified Investment Management Analyst (CIMA) dari tahun

16 sampai 2007 dari Investment Management Consultant Association. Memiliki izin Wakil Manajer Investasi nomor KEP-32/PM.211/WMI/2015 tanggal Feb 16, Rahmat Sugiono Halim, CFA, FRM, Anggota Investasi Koordinator Investasi di PT Indosurya Asset Management yang memiliki pengalaman di pasar modal sejak tahun Rahmat bergabung dengan ISAM pada tahun 2012 dan mulai menjalankan fungsi pengelolaan investasi sejak itu. Rahmat adalah lulusan dari Purdue University (West Lafayette, USA) dengan gelar Bachelor of Science dengan predikat Dean s Honor List. Rahmat telah memperoleh izin perorangan Wakil Manajer Investasi dari otoritas Pasal Modal berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM dan LK Nomor Kep-95/BL/WMI/2012 tanggal 6 Juni Selain itu, Rahmat juga seorang CFA (Chartered Financial Analyst) dan FRM (Financial Risk Management) Charter Holder. Jericho Naftaly Biere, MM, Anggota Investasi Jericho Biere adalah analis investasi PT Indosurya Asset Management. Jericho memiliki izin perorangan Wakil Perantara Perdagangan Efek dari Otoritas Jasa Keuangan berdasarkan Surat Keputusan No. KEP- 331/PM.22/WPPE/2013 dan izin Wakil Manajer Investasi dengan No. KEP-98/PM.211/WMI/2016. Jericho mengawali karirnya di Pasar Modal sebagai Equity Sales di PT MNC Securities dan sebagai Institutional Equity Sales di PT BNI Securities, dan bergabung dengan Indosurya Asset Management pada tahun Jericho meraih gelar Magister Management in Applied Finance dari Binus Business School, Jakarta pada tahun 2015 serta memperoleh gelar Sarjana Ekonomi di bidang Akuntansi dari Universitas Klabat, Manado pada tahun Ricky Sioe S.Kom, MM, Anggota Investasi Ricky adalah Analis Investasi di PT. Indosurya Asset Management. Ricky memperoleh gelar Sarjana Komputer dari Fakultas Ilmu Komputer Universitas Bina Nusantara pada tahun 2011 dan Magister Management in Applied Finance dari Binus Business School, Jakarta pada tahun Ricky bergabung dengan PT. Indosurya Asset Management pada November 2016 dengan izin Wakil Manajer Investasi dari OJK sesuai dengan Keputusan OJK Nomor KEP-222/PM.211/WMI/ DEWAN PENGAWAS SYARIAH MANAJER INVESTASI Dalam mengelola INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD, Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi diawasi oleh Dewan Pengawas Syariah PT Indosurya Asset Management. Dewan Pengawas Syariah PT Indosurya Asset Management terdiri dari 2 (dua) orang yang telah mendapat rekomendasi/persetujuan dari Dewan Syariah Nasional-Majelis Ulama Indonesia berdasarkan Surat Nomor U- 422/DSN-MUI/XII/2014 tanggal 10 Desember 2014 dan telah ditunjuk oleh PT Indosurya Asset Management sebagaimana dinyatakan dalam surat nomor 066/DIR-AB/XI/2014 pada tanggal 3 November 2014 dengan susunan sebagai berikut: a. Mohammad Bagus T.Perwira, Lc, MA (Ketua) b. Else Fernanda, SE, M.Sc (Anggota) Mohammad Bagus T.Perwira, Lc, MA Yang bersangkutan telah memiliki izin sebagai Ahli Syariah Pasar Modal sebagaimana ternyata dalam Surat No. KEP-03/D.04/ASPM-P/2016 tanggal 14 Maret 2016 perihal: Pemberian Izin Ahli Syariah Pasar Modal. Else Fernanda, SE, M.Sc Yang bersangkutan telah memiliki izin sebagai Ahli Syariah Pasar Modal sebagaimana ternyata dalam Surat No. KEP-02/D.04/ASPM-P/2016 tanggal 14 Maret 2016 perihal: Pemberian Izin Ahli Syariah Pasar Modal. Tugas dan tanggung jawab utama Dewan Pengawas Syariah Manajer Investasi adalah memberikan pernyataan kesesuaian syariah atas penerbitan INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD, memberikan nasihat dan 12

17 saran, serta bertanggung jawab untuk melakukan pengawasan atas INDOSURYA HEPI EKUITAS GLOBAL SYARIAH USD terhadap pemenuhan Prinsip Syariah di Pasar Modal secara berkelanjutan DEWAN PENGAWAS SYARIAH DAN PENANGGUNG JAWAB KEGIATAN DI BIDANG KEUANGAN SYARIAH DIBANK KUSTODIAN Dewan Pengawas Syariah PT Bank Maybank Indonesia Tbk terdiri dari 3 (tiga) orang yang telah mendapat rekomendasi/persetujuan dari DSN-MUI berdasarkan Surat Nomor: U-037/DSN-MUI/II/2003 tanggal 27 Februari 2003 dengan susunan sebagai berikut: DR. M. ANWAR IBRAHIM, MA. Warga Negara Indonesia, 74 tahun. Ketua DPS BII UUS sejak 20 Mei 2003 dan diangkat kembali melalui RUPST dan RUPSLB BII tanggal 19 April Pengalaman Aktif di Majelis Ulama Indonesia sebagai Wakil Ketua Komisi Fatwa sejak 2000 hingga sekarang, pengawas di beberapa UUS di Indonesia. Memiliki berbagai pengalaman mengajar dalam karirnya ( ) dan saat ini mengajar pada Institut Ilmu Al Quran, Jakarta untuk bidang Studi Islam, Universitas Islam Negeri Syarif Hidayatullah Jakarta dan Universitas Trisakti. Kualifikasi Sarjana dalam Studi Islam dan Syariah dari Institut Agama Islam Raden Fatah, Palembang (1964), Master of Arts ( ) dan Philosophy of Doctor dalam bidang Fiqh dan Ushululfiqh Perbandingan dari Al-Azhar University, Cairo ( ). PROF. DRS. H. MUH. NAHAR NAHRAWI, SH. MM. Warga Negara Indonesia, 70 tahun. Anggota DPS BII UUS sejak 20 Mei 2003 dan diangkat kembali melalui RUPST dan RUPSLB BII tanggal 19 April Pengalaman Menduduki posisi di beberapa organisasi keagamaan seperti Wakil Ketua Komisi Fatwa Majelis Ulama Indonesia (1995 sekarang), Dewan Syariah Nasional (1997 sekarang) dan Dewan Pengawas Syariah di beberapa Lembaga Keuangan Syariah. Pengalaman karirnya menjadi Kepala Pusat Penelitian Beragama ( ), Staf Ahli Menteri Agama ( ) dan sebagai Profesor (Rst) Ahli Peneliti Utama di Departemen Agama. Kualifikasi Sarjana Hukum di Universitas Brawijaya, Malang (1972), Studi Islam di Universitas Leiden, Belanda (1987) dan Magister Manajemen Pemasaran IPWI Jakarta (1997) serta mengikuti kursus Reguler Lembaga Pertahanan Nasional (1995). DR. ABDUL JABAR MAJID, MA. Warga Negara Indonesia, 63 tahun. Anggota DPS BII UUS sejak 20 Mei 2003 dan diangkat kembali melalui RUPST dan RUPSLB BII tanggal 19 April Pengalaman Karirnya dipenuhi dengan kegiatan mengajar dan pada saat ini mengajar pada Sekolah Tinggi Agama Islam Attaqwa dan Pasca Sarjana Universitas Islam 45, Bekasi. Kualifikasi memiliki beberapa gelar kesarjanaan dalam Studi Islam, yaitu Tarbiyah Pendidikan Agama Islam dari Institut Islam Negeri Sulthan Syarif Qasim, Riau (1975), Sarjana Ushuluddin Dakwah dari Al-Azhar University, Cairo 13

18 (1979), S2 Pendidikan Islam dari Institute of Islamic Studies, Cairo (1991) dan S3 Kajian Islam dari Universitas Islam Negeri Syarif Hidayatullah, Jakarta (2007). Tugas dan tanggung jawab utama Dewan Pengawas Syariah di Bank Kustodian mencakup, namun tidak terbatas kepada, memberikan masukan dan nasihat terkait produk syariah yang diadministrasikan oleh Bank Kustodian. 14