PT MUTUAGUNG LESTARI RESUME HASIL KEPUTUSAN AKHIR VERIFIKASI

Transkripsi

1

2

3

4 RESUME HASIL KEPUTUSAN AKHIR VERIFIKASI (1) Identitas LVLK a. Nama Lembaga PT MUTUAGUNG LESTARI b. Nomor Akreditasi LVLK-003-IDN c. Alamat Jl. Raya Bogor Km. 33,5 No. 19 Cimanggis Depok d. Nomor telepon (021) Fax. (021) /46 ; /faks. / wsc@mutucertification.com e. Direktur Ir. H. Arifin Lambaga, MSE. f. Standar 1. Peraturan Menteri Kehutanan Nomor P.43/Menhut-II/2014 tentang Standar dan Pedoman Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu pada Pemegang Izin atau pada Hutan Hak. 2. Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor P.95/Menhut-II/2014 tentang tentang perubahan atas Peraturan Menteri Kehutanan Nomor P.43/Menhut-II/2014 tentang Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari dan Verifikasi Legalitas Kayu Pada Pemegang Izin atau pada Hutan Hak. 3. Peraturan Dirjen Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI- BPPHH/2014 jo. P.1/VI-BPPHH/2015 tentang Standar dan Pedoman Pelaksanaan Penilaian Kinerja Pengelolaan Hutan Produksi Lestari (PHPL) dan Verifikasi Legalitas Kayu (VLK). g. Tim Audit Hery Kurniawan Lead Auditor Bambang Gunawan Auditor h. Tim Pengambil Keputusan (2) Identitas Auditee 1. Ir. Uwen M. Dhendry 2. Ir. Didik Heru Untoro 3. Ir. Tony Arifiarachman, MM 4. Ir. Bambang Gunardjito 5. Hermudananto, S.Hut a. Nama Pemegang Izin Kelompok Asahan Bersatu b. Nomor & Tanggal SK - c. Alamat Anggota Paguyuban - UD Cahaya Prima - UD Berkah I - UD Bina Surya - PT Erika Mila Bersama - CV Mulia Baru Jl. Marah Rusli Kel/Ds. Selawan, Kec. Kota Kisaran Timur, Kab. Asahan Dusun I Desa Air Teluk Kiri, Kec. Teluk Dalam, Kab. Asahan Ds. Air Teluk Hessa, Kec. Air Batu, Kab. Asahan Jl. KH. Agus Salim No. 20 Kel/Ds. Teladan, Kec. Kota Kisaran Timur Dusun I Desa Ledong Timur, Kec. Aek Kuasan, Kab. Asahan Halaman 1 dari 15

5 - UD Rimba - CV Anugerah Mandiri Sukses Jl. Budi Utomo No. 167 Kel. Mutiara, Kab. Asahan LK III Kel. Mutiara Kec. Kota Kisaran Timur, Kab. Asahan d. Nomor telepon/faks/ e. Pengurus - Ketua - Sekretaris - Bendahara f. Izin Usaha Industri - UD Cahaya Prima - UD Berkah I H. Anas Fauzi Lubis Nanda Utama P Nasution Khairul Pahri Pangaribuan IUIPHHK - UD Cahaya Prima telah memiliki Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) yang di terbitkan oleh Dinas Kehutanan, Pemerintah Provinsi Sumatera Utara melalui Surat Keputusan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara Nomor /IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2011 tertanggal 08 Agustus 2011 mengenai Perubahan Pertama Pembaharuan Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) atas nama UD Cahaya Prima di Provinsi Sumatera Utara. - Pada tahun 2013 terkait dengan adanya perpindahan lokasi UD Cahaya Prima dan pergantian pimpinan perusahaan, kemudian UD Cahaya Prima telah melaporkan kepada Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara, dan terbit Surat Persetujuan Pemindahan Lokasi dan Perubahan Nama Penanggung Jawab IUIPHHK UD Cahaya Prima No. 522/6702 tertanggal 24 Juni 2013 mengenai Persetujuan Pemindahan Lokasi dan Perubahan Nama Penanggung Jawab IUIPHHK UD Cahaya Prima. - UD Berkah I telah memiliki Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) yang di terbitkan oleh Dinas Kehutanan, Pemerintah Provinsi Sumatera Utara melalui Surat Keputusan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara Nomor 183/IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2007 tertanggal 31 Oktober 2007 mengenai Pembaharuan Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) atas nama UD Berkah I di Provinsi Sumatera Utara. - Pada tahun 2009, terkait dengan adanya perpindahan lokasi UD Berkah I dan pergantian pimpinan perusahaan, kemudian UD Berkah I telah melaporkan kepada Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara, dan terbit Surat Persetujuan Halaman 2 dari 15

6 - UD Bina Surya - PT Erika Mila Bersama Pemindahan Lokasi dan Perubahan Nama Penanggung Jawab IUIPHHK UD Berkah I No /2558/V.C tertanggal 31 Maret 2009 mengenai Persetujuan Pemindahan Lokasi dan Perubahan Nama Penanggung Jawab IUIPHHK UD Berkah I. - Pada tahun 2014, terkait dengan adanya perpindahan lagi lokasi UD Berkah I dan pergantian lagi pimpinan perusahaan, kemudian UD Berkah I telah melaporkan kepada Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara, dan terbit Surat Persetujuan Pemindahan Lokasi dan Perubahan Nama Penanggung Jawab IUIPHHK UD Berkah I No /7007 tertanggal 11 September 2014 mengenai Persetujuan Pemindahan Lokasi dan Perubahan Nama Penanggung Jawab IUIPHHK UD Berkah I. Persetujuan pemindahan lokasi industry dan perubahan nama penanggung jawab IUIPHHK merupakan bagian yang tidak terpisahkan dari Pembaharuan Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu atas nama UD Berkah I sesuai dengan Keputusan Kepala Dinas Kehutaan Provinsi Sumatera Utara No. 183/IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2007 tanggal 31 Oktober 2007 dan Surat Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara No /2558/V.C tanggal 31 Maret 2009 perihal persetujuan pemindahan lokasi dan perubahan nama penanggung jawab IUIPHHK UD Bina Surya telah memiliki Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) yang di terbitkan oleh Dinas Kehutanan, Pemerintah Provinsi Sumatera Utara melalui Surat Keputusan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara Nomor 139/IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2007 tertanggal 28 Juni 2007 mengenai Pembaharuan Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) atas nama UD Bina Surya di Provinsi Sumatera Utara. PT Erika Mila Bersama telah memiliki Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) yang di terbitkan oleh Dinas Kehutanan, Pemerintah Provinsi Sumatera Utara melalui Surat Keputusan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara Nomor 005/IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2004 tertanggal 08 April 2004 mengenai Pembaharuan Izin Usaha Industri Primer Halaman 3 dari 15

7 - CV Mulia Baru - UD Rimba - CV Anugerah Mandiri Sukses Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) atas nama PT Erika Mila Bersama. CV Mulia Baru juga telah memiliki Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) yang di terbitkan oleh Dinas Kehutanan, Pemerintah Provinsi Sumatera Utara melalui Surat Keputusan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara Nomor 218/IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2007 tertanggal 27 Desember 2007 mengenai Pembaharuan Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) atas nama CV Mulia Baru di Provinsi Sumatera Utara. UD Rimba juga telah memiliki Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) yang di terbitkan oleh Dinas Kehutanan, Pemerintah Provinsi Sumatera Utara melalui Surat Keputusan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara Nomor 092/IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2007 tertanggal 16 Februari 2007 mengenai Pembaharuan Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) atas nama UD Rimba di Provinsi Sumatera Utara. - CV Anugerah Mandiri Sukses telah memiliki Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) yang di terbitkan oleh Dinas Kehutanan, Pemerintah Provinsi Sumatera Utara melalui Surat Keputusan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara Nomor 225/IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2009 tertanggal 02 Oktober 2009 mengenai Pembaharuan Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) atas nama CV Anugerah Mandiri Sukses di Provinsi Sumatera Utara. - Pada tahun 2012, terkait dengan adanya perpindahan lagi lokasi CV Anugerah Mandiri Sukses dan perubahan nama serta penanggung jawab CV Anugerah Mandiri Sukses, terbit Surat Persetujuan Kepala Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara No /7953/2012 tertanggal 18 Oktober 2012 mengenai Persetujuan Pemindahan Lokasi, Perubahan Nama perusahaan dan pergantian Penanggung Jawab IUIPHHK CV Anugerah Mandiri Sukes. Persetujuan pemindahan lokasi industry, perubahan nama perusahaan dan pergantian penanggung jawab IUIPHHK merupakan bagian yang tidak terpisahkan dari Pembaharuan Izin Usaha Halaman 4 dari 15

8 g. Jenis Produk Kayu Gergajian h. Kapasitas Izin - UD Cahaya Prima - UD Berkah I - UD Bina Surya - PT Erika Mila Bersama - CV Mulia Baru - UD Rimba - CV Anugerah Mandiri Sukses (3) Ringkasan Tahapan Industri Primer Hasil Hutan Kayu atas nama Sumber Jaya sesuai dengan Keputusan Kepala Dinas Kehutaan Provinsi Sumatera Utara No. 255/IUIPHHK/DISHUT/Tahun 2009 tanggal 02 Oktober 2009 Kayu Gergajian Kayu Gergajian Kayu Gergajian Kayu Gergajian Kayu Gergajian Kayu Gergajian Kayu Gergajian m 3 /tahun m 3 /tahun m 3 /tahun Ton/tahun Ton/tahun Ton/Tahun m 3 /tahun Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan Konsultasi Publik (bila dibutuhkan) - - Pertemuan Pembukaan 02 November 2015 a. Memperkenalkan anggota tim audit yang akan melakukan audit di Kelompok Asahan Bersatu b. Meminta Perusahaan menunjukkan Surat Penunjukan/Kuasa Manage-ment Representatif. c. Konfirmasi tentang ruang lingkup pelaksanaan audit dan kriteria audit yang akan digunakan sesuai dengan aplikasi yang sudah disampaikan perusahaan kepada PT Mutuagung Lestari. d. Menjelaskan Standar Verifikasi yang menjadi acuan. e. Konfirmasi isi dari rencana audit/ Audit Plan yang sudah disampaikan kepada perusahaan oleh Tim Auditor. f. Metode Pelaksanaan Audit. g. Sumberdaya dan fasilitas yang diperlukan dalam pelaksanaan audit. h. Konfirmasi tentang seluruh keter-sediaan data yang dibutuhkan oleh tim auditor. i. Konfirmasi tentang kebutuhan akan personil dari perusahaan yang akan mendampingi seluruh kegiatan audit. j. Meminta agar perusahaan dan tim auditor dapat melakukan koordinasi dan kerjasama yang baik guna memperlancar pelaksanaan audit. Halaman 5 dari 15

9 Tahapan Waktu dan Tempat Ringkasan Catatan Verifikasi Dokumen dan Observasi Lapangan November 2015 Kantor dan Pabrik Anggota Kelompok Asahan Bersatu k. Meminta agar Unit Manajemen menunjuk petugas berwenang yang akan dikonfirmasi berkaitan yang dibutuhkan pada masing-masing. a. Kantor dan Pabrik Kelompok Asahan Bersatu. b. Supplier dan subkon bahan baku Kelompok Asahan Bersatu. Pertemuan Penutupan 10 November 2015 a. Penyampaian ucapan terima kasih atas kerjasama perusahaan dalam pelaksanaan audit. b. Penjelasan prosedur dan tata waktu proses sertifikasi legalitas kayu baik jika hasil verifikasi menyatakan memenuhi ataupun tidak memenuhi standar yang ditetapkan. c. Pemaparan hasil verifikasi sementara dan temuan di lapangan. d. Penjelasan atas ketidaksesuaian terhadap standar yang diakibatkan belum lengkapnya materi audit, serta batas waktu penyelesaiannya. e. Tanggapan dari pihak manajemen Kelompok Asahan Bersatu f. Ketidaklengkapan diselesaikan dalam waktu Kelompok Asahan Bersatu hari kalender ke depan. g. Penandatanganan Berita Acara Penutupan. Pengambilan Keputusan 30 November 2015 Komite Pengambilan Keputusan memutuskan bahwa Kelompok Asahan Bersatu "" persyaratan dan standar untuk mendapatkan Sertifikat Legalitas Kayu. Halaman 6 dari 15

10 (4) Resume Hasil Penilaian Kriteria/Indikator/ /Tidak /Tidak Diterapkan Ringkasan Justifikasi Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk (a) Industri memiliki izin yang sah (b) Eksportir produk olahan memiliki izin yang sah. Indikator Unit usaha adalah produsen yang memiliki izin yang sah. a. Akta Pendirian Perusahaan dan/atau Perubahan terakhir. b. Surat Izin Usaha Perdagangan (SIUP) atau Izin Perdagangan yang tercantum dalam Izin Usaha Industri. Tersedia dokumen akta pendirian dan Akta perubahan terakhir pada masing-masing anggota Kelompok Asahan Bersatu yang dibuat oleh Notaris dan telah disahkan/disetujui oleh pejabat/instansi yang berwenang. Nama, tempat, ruang lingkup dan organisasi usaha yang dijalankan saat ini sesuai Masing-masing anggota Kelompok Asahan Bersatu telah memiliki dokumen SIUP yang masih berlaku dan sesuai dengan kegiatan usahanya. Produk yang diperdagangkan juga telah sesuai dengan kegiatan usahanya. Untuk dokumen SIUP salah satu anggota Kelompok Asahan Bersatu (UD Bina Surya) masih dalam proses pengurusan, yang di buktikan dengan tersedianya tanda terima pengurusan dokumen SIUP c. Izin HO (Izin gangguan lingkungan sekitar). d. Tanda Daftar Perusahaan (TDP). e. Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP). Masing-masing perusahaan anggota Kelompok Asahan Bersatu telah memiliki dokumen Izin Gangguan (HO) yang masih berlaku dan sesuai dengan ruang lingkup usahanya. Untuk dokumen Izin Gangguan (HO) salah satu anggota Kelompok Asahan Bersatu (UD Bina Surya) masih dalam proses pengurusan, yang di buktikan dengan tersedianya tanda terima pengurusan dokumen Izin Gangguan (HO) Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu telah memiliki dokumen TDP yang sah yang diterbitkan oleh instansi dan pejabat berwenang dengan cap dan tanda tangan basah serta masih berlaku. Data dan informasi yang termuat pada dokumen TDP sesuai dengan dokumen legal lainnya serta ruang lingkup usaha yang dijalankan Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu telah memiliki dokumen NPWP yang sah, yang diterbitkan oleh instansi dan pejabat berwenang, dan dokumen tersebut masih berlaku. Terdapat kebenaran/ kesesuaian dengan dokumen pendukung lainnya Halaman 7 dari 15

11 Kriteria/Indikator/ /Tidak /Tidak Diterapkan seperti SKT dan SPPKP Ringkasan Justifikasi f. Dokumen lingkungan hidup (AMDAL/UKL UPL/SPPL/ DPLH/SIL/DELH/dokumen lingkungan hidup lain yang setara). g. IUIPHHK, Izin Usaha Industri (IUI) atau Izin Usaha Tetap (IUT). h. Rencana Pemenuhan Bahan Baku Industri (RPBBI) untuk IUIPHHK Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu telah memiliki Dokumen Pengelolaan dan Pemantauan Lingkungan yang berupa Dokumen Upaya Pengelolaan dan Pemantauan Lingkungan (UKL-UPL) dan telah mendapatkan pengesahan dari pejabat instansi berwenang maupun berupa Surat Pernyataan Kesanggupan Upaya Pengelolaan Lingkungan Hidup dan Pemantauan Lingkungan Hidup (SPPL). Pelaporan kegiatan pengelolaan dan pemantauan lingkungan (RKL-RPL) per semester belum jatuh tempo untuk di laporkan, dan anggota Kelompok Asahan Bersatu yang memiliki dokumen UKL-UPL ke depannya harus sudah dilaporkan kepada instansi yang berwenang yang dibuktikan dengan adanya tanda terima pelaporan dokumen RKl-RPL tersebut Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu telah memiliki Izin Usaha Industri Primer Hasil Hutan Kayu (IUIPHHK) yang dikeluarkan oleh instansi yang berwenang dan sudah sesuai dengan ruang lingkup usaha yang dijalankannya Beberapa anggota Kelompok Asahan Bersatu yang kapasitas nya < m3/tahun telah membuat maupun melaporkan RPBBI secara manual yang di tujukan kepada Dinas Kehutanan Kabupaten Asahan dan beberapa anggota Kelompok Asahan Bersatu lainnya yang kapasitas nya > m3/tahun telah membuat maupun melaporkan RPBBI secara elektronik yang di tujukan kepada Dinas Kehutanan Provinsi Sumatera Utara. Untuk realisasi pemenuhan bahan bakunya juga telah sesuai dengan RPBBI yang terakhir telah di laporkan Indikator Eksportir produk kayu olahan adalah eksportir yang memiliki izin yang sah, berupa eksportir produsen. Berstatus Eksportir Terdaftar Produk Industri Kehutanan (ETPIK). Dari hasil verifikasi terhadap dokumen-dokumen penjualan seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu selama 3 (tiga) bulan terakhir periode Agustus s/d Oktober 2015, di ketahui bahwa Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan kegiatan penjualan ekspor, sehingga tidak memiliki dokumen ETPIK. Semua hasil produksi kayu gergajian nya di jual/dikirim secara lokal Halaman 8 dari 15

12 Kriteria/Indikator/ /Tidak /Tidak Diterapkan Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu. Indikator Importir adalah importir yang memiliki izin yang sah Dokumen pengakuan / pengenal sebagai importir. Ringkasan Justifikasi Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak terdaftar sebagai importir dan dari verifikasi terhadap dokumen-dokumen penerimaan bahan baku selama 3 (tiga) bulan terakhir periode Agustus s/d Oktober 2015, di ketahui bahwa tidak terdapat penerimaan bahan baku yang berasal dari impor Indikator Importir memiliki sistem uji tuntas (due diligence) Panduan/pedoman/ Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor bahan baku dan tidak terdapat prosedur pelaksanaan dan bukti penerimaan bahan baku yang berasal dari impor, pelaksanaan sistem uji tuntas sehingga tidak mempunyai pedoman/prosedur maupun (due diligence) importir. melakukan uji tuntas Kriteria 1.3. Unit usaha dalam bentuk kelompok. Indikator 1.. Kelompok memiliki akte notaris pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok Akte notaris pembentukan kelompok atau dokumen pembentukan kelompok. Kelompok Asahan Bersatu merupakan Unit Usaha berbentuk kelompok yang pembentukannya telah tertuang dalam Dokumen Pembentukan kelompok Asahan Bersatu, di mana dokumen tersebut di buat di atas kertas bermaterai Kriteria Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil olahannya. Indikator Unit usaha mampu membuktikan bahwa bahan baku yang diterima berasal dari sumber yang sah. a. Kontrak suplai bahan baku dan/atau dokumen jual beli. b. Berita Acara Pemeriksaan yang ditandatangani oleh petugas kehutanan yang berwenang untuk penerimaan bahan baku kayu bulat dan kayu gergajian (balok) dari hutan negara, dilengkapi dengan dokumen Seluruh penerimaan bahan baku di seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu telah dilengkapi dengan dokumen jual beli berupa dokumen kontrak suplai bahan baku maupun dokumen kuitansi pembayaran Seluruh penerimaan kayu bulat yang berasal dari hutan rakyat (tumbuh alami), IPK dan IUPHHK-HA telah menggunakan dokumen angkutan yang sah berupa SKSKB/FAKB dan di telah sertai dengan DKB dan Berita Acara Pemeriksaan (BAP) yang di tanda tangani oleh petugas kehutanan yang berwenang Halaman 9 dari 15

13 Kriteria/Indikator/ angkutan hasil hutan yang sah. c. Berita acara serah terima kayu dan/atau bukti serah terima kayu selain kayu bulat dari hutan negara, dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah. d. Dokumen angkutan Hasil Hutan yang sah. /Tidak /Tidak Diterapkan Ringkasan Justifikasi Seluruh penerimaan bahan baku kayu bulat dari hutan hak (tumbuh alami) di seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu selama 3 (tiga) bulan terakhir periode Agustus s/d Oktober 2015 telah di sertai dengan dokumen Berita Acara Serah Terima (BAST) Seluruh penerimaan bahan baku yang diterima di seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu telah dilengkapi dokumen angkutan kayu yang sah. Dari hasil uji petik terhadap penerimaan bahan baku kayu bulat tersebut telah menunjukkan adanya kesesuaian e. Nota dan Dokumen Keterangan (Berita Acara dari petugas kehutanan kabupaten/kota atau dari Aparat Desa / Kelurahan) yang dapat menjelaskan asal usul untuk kayu bekas/hasil bongkaran, serta Deklarasi Kesesuaian Pemasok. f. Dokumen angkutan berupa Nota untuk kayu limbah industri. g. Dokumen S-LK/ S- PHPL yang dimiliki pemasok dan/atau DKP dari pemasok. h. Dokumen pendukung RPBBI Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan pembelian bahan baku berupa kayu bekas/hasil bongkaran Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan pembelian maupun menggunakan bahan baku kayu yang berasal dari Kayu Limbah industri Kelompok Asahan Bersatu telah membuat Surat Pernyataan di atas kertas bermaterai yang menyatakan bahwa ke depan tidak akan menerima bahan baku dari supplier yang belum ber-slk/sphpl/dkp Kelompok Asahan Bersatu telah membuat Surat Pernyataan di atas kertas bermaterai yang menyatakan bahwa ke depan sebelum menerima bahan baku kayu bulat dari IPK/IUPHHK-HA/HT akan memastikan terlebih dahulu ketersediaan SK RKT/SK IPK nya Indikator Importir mampu membuktikan bahwa kayu yang diimpor berasal dari sumber yang sah. a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB). Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu Halaman 10 dari 15

14 Kriteria/Indikator/ /Tidak Ringkasan Justifikasi /Tidak Diterapkan b. Bill of Lading. dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor c. Packing List (P/L). d. Invoice. e. Dokumen Deklarasi Kesesuaian Pemasok untuk kayu impor. f. Rekomendasi Impor. g. Bukti pembayaran bea masuk bila terkena bea masuk. h. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu yang dibatasi perdagangannya. Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor i. Bukti Penggunaan kayu impor. Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan impor kayu dan tidak menggunakan bahan baku kayu impor Indikator Unit usaha menerapkan sistem penelusuran kayu. a. Tally sheet penggunaan bahan baku dan hasil produksi. b. Laporan Produksi Hasil Olahan. c. Produksi industri tidak melebihi kapasitas produksi yang diizinkan. Seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu telah menerapkan system identifikasi pada setiap penerimaan bahan bakunya. Tersedia dokumen tally sheet rekaman laporan awal produksi yang dapat memberikan informasi ketelusuran asal usul bahan baku nya, yang mengacu pada asal usul dokumen angkutan nya (FAKB/Nota angkutan asalnya) Data Laporan Produksi Kelompok Asahan Bersatu dalam 3 (tiga) bulan terakhir periode Agustus s/d Oktober 2015 telah sesuai dengan LMKB/LMHHOK dan terdapat hubungan yang logis antara input output dan rendemen Dari hasil verifikasi terhadap dokumen laporan realisasi produksi Kelompok Asahan Bersatu selama 3 (tiga) bulan terakhir periode Agustus s/d Oktober 2015, diketahui bahwa total realisasi produksi Kayu gergajian Halaman 11 dari 15

15 Kriteria/Indikator/ d. Hasil produksi yang berasal dari kayu lelang dipisahkan. /Tidak /Tidak Diterapkan Ringkasan Justifikasi masih dalam batas kapasitas produksi yang diizinkan Kelompok Asahan Bersatu tidak memproduksi dengan bahan baku yang berasal dari kayu lelang e. Dokumen LMKB/LMKBK/LMHHOK. 1. Kelompok Asahan Bersatu telah membuat secara berkala laporan LMKB dan LMHHOK dan kebenaran datanya juga telah sesuai dengan dokumen pendukungnya, seperti dokumen rekapitulasi penerimaan bahan baku, dokumen rekapitulasi laporan produksi dan dokumen rekapitulasi penjualan lokal. 2. Kelompok Asahan Bersatu selama 3 (tiga) bulan terakhir, periode Agustus s/d Oktober 2015 sudah dapat menunjukkan bukti pelaporan secara resmi dan sah kepada instansi yang terkait, yang dibuktikan dengan adanya stempel basah dan tandatangan dari instansi terkait Indikator Proses pengolahan produk melalui jasa dengan pihak lain (industri lain atau pengrajin/industri rumah tangga) a. Dokumen S-LK atau DKP. b. Kontrak jasa pengolahan produk antara auditee dengan pihak penyedia jasa (pihak lain). c. Berita acara serah terima kayu yang dijasakan. d. Ada pemisahan produk yang dijasakan pada perusahaan penyedia jasa. e. Adanya pendokumentasian bahan baku, proses dan produksi dan ekspor apabila ekspor dilakukan melalui industri penyedia jasa. seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan kegiatan penjasaan/subkon seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan kegiatan penjasaan/subkon seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan kegiatan penjasaan/subkon seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan kegiatan penjasaan/subkon seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak melakukan kegiatan penjasaan/subkon Kriteria. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik Halaman 12 dari 15

16 Kriteria/Indikator/ /Tidak /Tidak Diterapkan Ringkasan Justifikasi Indikator.1. Unit usaha menggunakan dokumen angkutan hasil hutan yang sah untuk perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik. Dokumen angkutan hasil hutan yang sah. Kriteria. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor Seluruh perdagangan atau pemindahtanganan produk dari Kelompok Asahan Bersatu dengan tujuan domestik didukung dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah Indikator.2. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor harus memenuhi kesesuaian dokumen Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB). a. Produk hasil olahan kayu yang diekspor. b. Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB). c. Packing list (P/L). d. Invoice. e. Bill of Lading (B/L). f. Dokumen V-Legal untuk produk yang wajib dilengkapi dengan Dokumen V- Legal. Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang pernah melakukan eksport hasil produksinya Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang pernah melakukan eksport hasil produksinya Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang pernah melakukan eksport hasil produksinya Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang pernah melakukan eksport hasil produksinya Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang pernah melakukan eksport hasil produksinya Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang pernah melakukan eksport hasil produksinya g. Hasil verifikasi teknis (Laporan Surveyor) untuk produk yang wajib verifikasi teknis. h. Bukti pembayaran bea keluar bila terkena bea keluar. Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang pernah melakukan eksport hasil produksinya Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang Halaman 13 dari 15

17 Kriteria/Indikator/ i. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu dibatasi perdagangannya. /Tidak /Tidak Diterapkan Ringkasan Justifikasi pernah melakukan eksport hasil produksinya Dari hasil pemeriksaan data dan observasi lapangan, untuk masa Audit periode Agustus s/d Oktober 2015 tidak ada satupun dari anggota Asahan Bersatu yang pernah melakukan eksport hasil produksinya Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V- Legal Indikator 3.. Implementasi Tanda V-Legal. Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai ketentuan. Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan keselamatan dan kesehatan kerja (K3) Indikator Pedoman / Prosedur dan implementasi K3 a. Pedoman / prosedur K3. b. Implementasi K3. c. Catatan kecelakaan kerja Kriteria 4.2. Pemenuhan hak-hak tenaga kerja Indikator Kebebasan berserikat bagi pekerja Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan (auditee) yang membolehkan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja. Kelompok Asahan Bersatu adalah unit usaha yang berbentuk kelompok yang belum tersertifikasi VLK, sehingga belum dapat menggunakan tanda V-Legal baik untuk produk maupun off produknya Berdasarkan hasil verifikasi, semua anggota Kelompok Asahan Bersatu telah memliki pedoman/prosedur K3 berikut personel yang ditunjuk sebagai penanggungjawab K3 pada perusahaan Berdasarkan hasil verifikasi dan observasi lapangan di ketahui bahwa seluruh anggota Kelompok Asahan Bersatu telah tersedia peralatan K3 yang cukup memadai, seperti APAR, kotak P3K, jalur evakuasi dan titik berkumpul serta denah evakuasi Masing-masing anggota Kelompok Asahan Bersatu telah membuat catatan kecelakaan kerja dan program kerja implementasi K3 dalam rangka menekan angka kecelakaan kerja Semua anggota Kelompok Asahan Bersatu tidak memiliki serikat pekerja, namun terdapat surat pernyataan dari masing-masing manajemen perusahaan bahwa membolehkan karyawan untuk berserikat Indikator Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan (PP) yang mengatur hakhak pekerja untuk IUIPHHK dan IUI yang mempekerjakan karyawan > 10 orang. Ketersediaan Dokumen KKB atau Semua anggota Kelompok Asahan Bersatu telah memiliki dokumen Peraturan Perusahaan yang telah Halaman 14 dari 15

18 Kriteria/Indikator/ /Tidak /Tidak Diterapkan PP yang mengatur hak-hak pekerja. Indikator Tidak mempekerjakan anak di bawah umur (di luar ketentuan). Tidak ada pekerja yang masih di bawah umur. Ringkasan Justifikasi disahkan oleh Kepala Dinas Tenaga Kerja dan Transmigrasi, Pemerintah Kabupaten Asahan Berdasarkan verifikasi terhadap dokumen Perekrutan Tenaga Kerja masing-masing anggota Kelompok Asahan Bersatu per Oktober 2015, diketahui tidak terdapat karyawan yang berusia di bawah 18 tahun, pada saat awal masuk kerja Kesimpulan Hasil pelaksanaan verifikasi di Kelompok Asahan Bersatu memperlihatkan bahwa dari keseluruhan verifier (56 verifier) 1. yang memenuhi norma penilaian berjumlah 26 (dua puluh enam) verifier; 2. yang tidak diterapkan penilaian berjumlah 30 (tiga puluh) verifier; 3. yang tidak memenuhi norma penilaian berjumlah 0 (nol) verifier. Dengan demikian Kelompok Asahan Bersatu dinyatakan standar verifikasi legalitas kayu sesuai Peraturan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan Nomor P/95/Menhut-II/2014 dan Peraturan Dirjen Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014 jo. P.1/VI-BPPH/2015. Halaman 15 dari 15