Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah Sesuai Dengan Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.10

Transkripsi

1

2

3 Panduan Penyusunan Standarisasi Pembukaan Rekening Nasabah Sesuai Dengan Peraturan Bapepam dan LK Nomor V.D.10

4 Daftar Isi Investor Individu... 3 Investor Institusi... 5 Halaman 2

5 Investor Individu No. Field M Keterangan 1. Selling Agent M Member ID MI/APERD/BK dalam ARIA 2. Investor type M Tipe investor: Individu 3. Client code M CIF Number nasabah 4. First Name M Nama Depan nasabah 5. Middle Name O Nama Tengah nasabah (Mandatory) jika nama nasabah terdiri dari 3 suku kata 6. Last Name O Nama Belakang nasabah (Mandatory) jika nama nasabah terdiri dari 2 suku kata 7. Nationality M Kode Kewarganegaraan dalam ARIA Jika nasabah merupakan individu asing maka disebutkan nama negara individu asing yang bersangkutan 8. Number of identification card M Jumlah Kartu Identitas nasabah (Maksimal 4) 9. (1)Identification Type M KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu SIM dan Paspor (Optional) bagi individu Paspor (Mandatory) bagi individu asing KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing 10. (1)Identity Number M Nomor Kartu Identitas (1) 11. (1)ID expiration date (1)ID registration date M Tanggal kadaluwarsa untuk kartu identitas: KTP, Paspor, dan KITAS/KIMS/KITAP identitas: NPWP 12. (2)Identification Type O KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu SIM dan Paspor (Optional) bagi individu Paspor (Mandatory) bagi individu asing KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing 13. (2)Identity Number O Nomor kartu identitas (2) 14. (2)ID expiration date (2)ID registration date identitas: KTP, Paspor, identitas: NPWP 15. (3)Identification Type O KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu SIM dan Paspor (Optional) bagi individu Paspor (Mandatory) bagi individu asing KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing 16. (3)Identity Number O Nomor kartu identitas (3) 17. (3)ID expiration date (3)ID registration date identitas: KTP, Paspor, identitas: Halaman 3

6 No. Field M Keterangan NPWP 18. (4)Identification Type O KTP dan NPWP (Mandatory) bagi individu SIM dan Paspor (Optional) bagi individu Paspor (Mandatory) bagi individu asing KIMS, KITAS, dan KITAP (Optional) bagi individu asing 19. (4)Identity Number O Nomor kartu identitas (4) 20. (4)ID expiration date (4)ID registration date identitas: KTP, Paspor, identitas: NPWP 21. Place of Birth M Tempat lahir 22. Date of Birth M Tanggal lahir (YYYYMMDD) 23. Sex M Kode Jenis Kelamin dalam ARIA 24. Marital Status M Kode Status Perkawinan dalam ARIA 25. Spouse Name O Nama pasangan (Mandatory) untuk status dalam perkawinan 26. Heir O Penerima waris nasabah 27. Heir relation O Hubungan nasabah dengan penerima waris 28. Educational background M Kode Pendidikan dalam ARIA 29. Religion M Kode Agama dalam ARIA 30. Occupation M Kode Pekerjaan dalam ARIA 31. Nature of business for the entrepreneur O Deskripsi pekerjaan nasabah 32. Income per annum M Kode Penghasilan dalam ARIA 33. Source of funds M Kode Sumber Dana dalam ARIA 34. For correspondance: Address (Line1) M Alamat (1) surat menyurat 35. Address (Line2) O Alamat (2) surat menyurat 36. Address (Line3) O Alamat (3) surat menyurat 37. City M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA 38. Province M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA 39. Postal Code O Kode Pos 40. Country M Negara 41. Home Phone (Area Code-Phone Number) O Nomor telefon rumah nasabah (Mandatory) jika nasabah tidak mempunyai nomor telefon genggam 42. Mobile Phone M Nomor telefon genggam nasabah 43. address O Alamat surat elektronik nasabah 44. Fax Number O Nomor faksimili nasabah 45. Other (office, ID card, O Alamat (1) KTP, kantor, atau rumah residence): Address (Line1) 46. Address (Line2) O Alamat (2) KTP, kantor, atau rumah 47. Address (Line3) O Alamat (3) KTP, kantor, atau rumah 48. City O Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA 49. Province O Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA 50. Postal Code O Kode Pos 51. Country O Negara Halaman 4

7 No. Field M Keterangan 52. Home Phone (Area Code-Phone Number) O Nomor telefon rumah nasabah (Mandatory) jika nasabah tidak mempunyai nomor telefon genggam 53. Mobile Phone O Nomor telefon genggam nasabah 54. address O Alamat surat elektronik nasabah 55. Fax Number O Nomor faksimili nasabah 56. Description O Keterangan tambahan 57. Number of Bank M Jumlah bank nasabah (maksimum 3) 58. (1)Bank Name M Nama bank nasabah (1) 59. (1)Bank Account Number [Branch code account number] M Nomor rekening bank (1) (kode cabang bank, nomor rekening bank) 60. (1)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (1) 61. (1)Accountholder Name M Nama pemilik rekening bank (1) 62. (1)Account Currency M Kode Mata Uang dalam ARIA 63. (2)Bank Name O Nama bank nasabah (2) 64. (2)Bank Account Number [Branch code account number] O Nomor rekening bank (2) (kode cabang bank, nomor rekening bank) 65. (2)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (2) 66. (2)Accountholder Name O Nama pemilik rekening bank (2) 67. (2)Account Currency O Kode Mata Uang dalam ARIA 68. (3)Bank Name O Nama bank nasabah (3) 69. (3)Bank Account Number [Branch code account number] O Nomor rekening bank (3) (kode cabang bank, nomor rekening bank) 70. (3)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (3) 71. (3)Accountholder Name O Nama pemilik rekening bank (3) 72. (3)Account Currency O Kode Mata Uang dalam ARIA 73. Investment objectives (more than one option) M Kode Maksud dan Tujuan Investasi dalam ARIA Investor Institusi No. Field M Keterangan 1. Selling Agent M Member ID MI/APERD/BK dalam ARIA 2. Investor type (Individual, Institutional) M Tipe investor: institusi 3. Client code M CIF Number nasabah 4. Company Name M Nama perusahaan nasabah 5. BIC Code O SWIFT code rekening nasabah 6. Tax Rate O Dikosongkan 7. Legal domicile M Kode Domisili Perusahaan dalam ARIA Jika nasabah merupakan institusi asing maka disebutkan nama negara institusi asing yang bersangkutan 8. Type of Business M Kode Tipe Perusahaan dalam ARIA 9. Company characteristic M Kode Karakteristik Perusahaan dalam ARIA 10. Tax ID Number (NPWP) M NPWP (Mandatory) bagi institusi domisili Halaman 5

8 No. Field M Keterangan 11. ID registration date M Tanggal registrasi NPWP 12. SKD number M SKD (mandatory) bagi institusi domisili asing 13. ID expired date of SKD M Tanggal kadaluwarsa (Mandatory) SKD bagi institusi domisili asing 14. Date of company establishment M Tanggal pendirian perusahaan YYYYMMDD 15. Place of company establishment M Lokasi pendirian perusahaan 16. Article of association M Nomor Anggaran Dasar perusahaan 17. Business registration certificate no. M Nomor SIUP (surat ijin usaha perdagangan) 18. Number of Authorized Person M Jumlah pejabat berwenang (maksimum 4) 19. (1)First Name M Nama depan (1) 20. (1)Middle Name O Nama tengah (1) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata 21. (1)Last Name O Nama belakang (1) Mandatory jika nasma pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata 22. (1)Position M Posisi pejabat berwenang (1) 23. (1)Number of identification card M Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4) 24. (a)identification Type M Kode Nomor Identitas dalam ARIA 25. (a)identity Number M Nomor kartu identitas (a) 26. (a)id expiration date M Tanggal kadaluwarsa untuk kartu (a)id registration date dan KITAS/KIMS/KITAP 27. (b)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 28. (b)identity Number O Nomor kartu identitas (b) 29. (b)id expiration date (b)id registration date 30. (c)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 31. (c)identity Number O Nomor kartu identitas (c) 32. (c)id expiration date (c)id registration date 33. (d)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 34. (d)identity Number O Nomor kartu identitas (d) 35. (d)id expiration date (d)id registration date Halaman 6

9 No. Field M Keterangan 36. (2)First Name O Nama depan (2) 37. (2)Middle Name O Nama tengah (2) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata 38. (2)Last Name O Nama belakang (2) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata 39. (2)Position O Posisi pejabat berwenang (2) 40. (2)Number of identification card O Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4) 41. (a)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 42. (a)identity Number O Nomor kartu identitas (a) 43. (a)id expiration date (a)id registration date dan KITAS/KIMS/KITAP 44. (b)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 45. (b)identity Number O Nomor kartu identitas (b) 46. (b)id expiration date (b)id registration date 47. (c)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 48. (c)identity Number O Nomor kartu identitas (c) 49. (c)id expiration date (c)id registration date 50. (d)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 51. (d)identity Number O Nomor kartu identitas (d) 52. (d)id expiration date (d)id registration date 53. (3)First Name O Nama depan (3) 54. (3)Middle Name O Nama tengah (3) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata 55. (3)Last Name O Nama belakang (3) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata 56. (3)Position O Posisi pejabat berwenang (3) 57. (3)Number of identification card O Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4) 58. (a)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 59. (a)identity Number O Nomor kartu identitas (a) 60. (a)id expiration date Halaman 7

10 No. Field M Keterangan (a)id registration date dan KITAS/KIMS/KITAP 61. (b)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 62. (b)identity Number O Nomor kartu identitas (b) 63. (b)id expiration date (b)id registration date 64. (c)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 65. (c)identity Number O Nomor kartu identitas (c) 66. (c)id expiration date (c)id registration date 67. (d)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 68. (d)identity Number O Nomor kartu identitas (d) 69. (d)id expiration date (d)id registration date 70. (4)First Name O Nama depan (4) 71. (4)Middle Name O Nama tengah (4) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 3 suku kata 72. (4)Last Name O Nama belakang (4) Mandatory jika nama pejabat berwenang terdiri dari 2 suku kata 73. (4)Position O Posisi pejabat berwenang (4) 74. (4)Number of identification card O Jumlah Kartu Identitas pejabat berwenang (Maksimal 4) 75. (a)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 76. (a)identity Number O Nomor kartu identitas (a) 77. (a)id expiration date (a)id registration date dan KITAS/KIMS/KITAP 78. (b)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 79. (b)identity Number O Nomor kartu identitas (b) 80. (b)id expiration date (b)id registration date Halaman 8

11 No. Field M Keterangan 81. (c)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 82. (c)identity Number O Nomor kartu identitas (c) 83. (c)id expiration date (c)id registration date 84. (d)identification Type O Kode Nomor Identitas dalam ARIA 85. (d)identity Number O Nomor kartu identitas (d) 86. (d)id expiration date (d)id registration date 87. Company Address Line 1 M Alamat Perusahaan (1) 88. Company Address Line 2 O Alamat Perusahaan (2) 89. Company Address Line 3 O Alamat Perusahaan (3) 90. City M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA 91. Province M Kode Kota dan Provinsi dalam ARIA 92. Postal Code O Kode pos 93. Country M Negara 94. Business Phone (Area Code-Phone Number) M Nomor telefon institusi 95. Address O Alamat surat elektronik institusi 96. Mobile Phone O Nomor telefon genggam pejabat berwenang 97. Fax Number (Area Code-Phone M Nomor faksimili Number) 98. Source of funds M Kode Sumber Dana ARIA 99. Financial information for the last three years Assets M Informasi laporan keuangan selama 3 tahun - Aset Tahun ke-1 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion Rp 500 billion o Rp 500 billion Rp 1 trillion o Rp 1 trillion Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion Tahun ke-2 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion Rp 500 billion o Rp 500 billion Rp 1 trillion o Rp 1 trillion Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion Tahun ke-3 o < Rp 100 billion o Rp 100 billion Rp 500 billion o Rp 500 billion Rp 1 trillion o Rp 1 trillion Rp 5 trillion o > Rp 5 trillion Halaman 9

12 No. Field 100. Financial information for the last three years Operating profit M Keterangan M Informasi laporan keuangan selama 3 tahun operating profit Tahun ke-1 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion Rp 5 Billion o Rp 5 Billion Rp 10 Billion o Rp 10 Billion Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion Tahun ke-2 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion Rp 5 Billion o Rp 5 Billion Rp 10 Billion o Rp 10 Billion Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion Tahun ke-3 o < Rp 1 Billion o Rp 1 Billion Rp 5 Billion o Rp 5 Billion Rp 10 Billion o Rp 10 Billion Rp 50 Billion o > Rp 50 Billion 101. Description O Keterangan tambahan 102. Number of Bank M Jumlah bank (maksimum 3) 103. (1)Bank Name M Nama bank nasabah (1) 104. (1)Bank Account Number [Branch code account number] M Nomor rekening bank (1) (kode cabang bank, nomor rekening bank) 105. (1)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (1) 106. (1)Accountholder Name M Nama pemilik rekening bank (1) 107. (1)Account Currency M Kode Mata Uang dalam ARIA 108. (2)Bank Name O Nama bank nasabah (2) 109. (2)Bank Account Number [Branch code account number] O Nomor rekening bank (2) (kode cabang bank, nomor rekening bank) 110. (2)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (2) 111. (2)Accountholder Name O Nama pemilik rekening bank (2) 112. (2)Account Currency O Kode Mata Uang dalam ARIA 113. (3)Bank Name O Nama bank nasabah (3) 114. (3)Bank Account Number [Branch code account number] O Nomor rekening bank (3) (kode cabang bank, nomor rekening bank) 115. (3)BIC Code O SWIFT code rekening nasabah (3) 116. (3)Accountholder Name O Nama pemilik rekening bank (3) 117. (3)Account Currency O Kode Mata Uang dalam ARIA 118. Investment objectives (more than one option) M Kode Maksud dan Tujuan Investasi dalam ARIA Halaman 10