Kepatuhan dan Perilaku Usaha. Menjadi 3M. Buku Pegangan Global Pedoman Perilaku

Transkripsi

1 Kepatuhan dan Perilaku Usaha Menjadi 3M Buku Pegangan Global Pedoman Perilaku

2 3M Iberia 3M Singapura 3M Italia 3M Meksiko 3M Kanada 2 3M Center, St. Paul, Minnesota

3 Daftar Isi Daftar Isi Pesan dari Pemimpin 3M Mengenai Pedoman Perilaku Kita 2 Pedoman Perilaku 3M 4 Tentang Pedoman Perilaku 3M 5 Apakah Pedoman itu? 5 Mengapa 3M memiliki Pedoman? 5 Siapa yang harus mengikuti Pedoman ini? 5 Apa yang harus saya lakukan menurut Pedoman tersebut? 5 Apa yang harus dilakukan para pemimpin menurut Pedoman? 6 Sumber Daya 7 Apa yang harus saya lakukan jika saya mengetahui atau menduga pelanggaran? 7 Ke mana saya mengajukan pertanyaan perilaku usaha atau melaporkan pelanggaran atau dugaan pelanggaran? 7 Bagaimana 3M akan menanggapi suatu laporan? 7 Mengenai Pedoman Perilaku 3M: Menjadi 3M 9 BAIK: Patuhi hukum dan Pedoman Perilaku 3M 10 Kepatuhan 11 Perilaku Usaha yang Etis 12 Kewajiban dan Pelaporan Karyawan 13 JUJUR: Bertindak dengan kejujuran dan integritas tanpa kompromi 14 Antipenyuapan 15 Hadiah, Hiburan, dan Perjalanan 17 Undang-Undang Larangan Praktik Monopoli dan Persaingan Usaha Tidak Sehat 18 Kepatuhan Ekspor, Impor, dan Perdagangan 19 Perdagangan Efek dan Informasi Orang Dalam 20 Iklan dan Gambaran Produk 21 Larangan Pencucian Uang 22 ADIL: Bekerja sesuai dengan aturan, baik ketika bekerja dengan pemerintah, pelanggan, atau pemasok 24 Pelobian dan Kegiatan Politik 25 Berbisnis dengan Lembaga dan Kontraktor Pemerintah 26 LOYAL: Lindungi kepentingan, aset, dan informasi 3M 28 Konflik Kepentingan 29 Keamanan Informasi, Rahasia Dagang, dan Informasi Rahasia 30 Sumber Daya Elektronik 31 Privasi Data 32 AKURAT: Simpan catatan bisnis lengkap dan akurat 34 Pengawasan Internal, Pelaporan Keuangan, Penyimpanan Dokumen, dan Audit 35 PENUH HORMAT: Hormati orang lain serta lingkungan sosial dan fisik kita di seluruh dunia 36 Tempat Kerja Penuh Hormat 37 Lingkungan, Kesehatan, dan Keselamatan Tempat Kerja 38 Keselamatan, Kualitas, dan Pemantauan Produk 39 Indeks Prinsip Perilaku Usaha 40 1

4 Pesan dari Pemimpin 3M Mengenai Pedoman Perilaku Kita Pesan dari Inge G. Thulin Reputasi unggul 3M menunjukkan siapa kita sebagai perusahaan. Pada saat yang sama, reputasi ini memperkuat daya saing kita di pasar global. Kita semua harus benar-benar bertekad menjaga dan meningkatkan reputasi 3M, dalam setiap keputusan yang kita buat, dan dalam setiap tindakan yang kita lakukan. Sebagai karyawan 3M, kita mewujudkan nilai-nilai 3M dan menjaga reputasi 3M. Saya tahu Anda menganggap hal ini serius sebagaimana juga saya, dan saya menghargai komitmen berkesinambungan Anda terhadap standar tertinggi, setiap hari dan di mana saja. Integritas pribadi kita, nilai bersama kita dan praktik bisnis yang etis kita menjadi dasar reputasi 3M di seluruh dunia. Walaupun komitmen kita terhadap praktik bisnis yang etis tidak akan berubah, tantangan baru akan selalu timbul. Dinamika yang selalu berubah ini menjadi salah satu alasan kita memadukan berbagai unsur praktik usaha ke dalam suatu Pedoman Perilaku bagi semua anggota 3M. Jika digabungkan dengan kualitas dan kinerja produk kita, semua unsur tersebut menghasilkan landasan yang sangat kokoh bagi keberhasilan bisnis perusahaan dan pertumbuhan profesional bagi kita semua. Dengan selalu menghidupi Pedoman Perilaku, saya tahu bahwa kita dapat semakin dekat mewujudkan Visi kita: Teknologi 3M yang Memajukan Setiap Perusahaan Produk 3M yang Menyejahterakan Setiap Rumah Inovasi 3M yang Memperbaiki Setiap Kehidupan Saya mengucapkan terima kasih karena Anda selalu menerapkan standar tinggi yang pelanggan harapkan dari kita dan yang kita harapkan dari diri kita sendiri. Inge G. Thulin Ketua, Presiden, dan Direktur Eksekutif 2

5 Pesan dari Pemimpin 3M Mengenai Pedoman Perilaku Kita Pesan dari Ivan Fong Selama lebih 114 tahun, 3M telah membangun reputasi yang luar biasa dalam hal integritas dan berbisnis dengan cara yang benar. Setiap hari, Anda menghadapi tantangan, peluang, dan tanggung jawab untuk menjaga dan meningkatkan reputasi tersebut. Tanggung jawab ini sangat penting: Tidak ada apakah permintaan dari pelanggan atau perintah langsung dari manajer Anda, yang membuat rencana operasional Anda atau loyalitas pribadi yang dapat atau harus membenarkan kompromi atas komitmen kolektif kita terhadap integritas. Selain itu, jika Anda seorang pemimpin, Anda bertanggung jawab menciptakan budaya kepatuhan; menjadi teladan; menyediakan sumber daya dan pelatihan memadai untuk kepatuhan; memastikan ada banyak saluran untuk mengemukakan kekhawatiran kepatuhan tanpa rasa takut akan pembalasan; dan dengan sigap mengambil langkah responsif yang sesuai ketika masalah tersebut muncul. Barangkali yang terpenting, apakah Anda seorang penyelia atau bukan, Anda tidak memikul sendiri tanggung jawab ini. Buku pegangan ini, sebagai contoh, dapat membantu Anda mengetahui masalah dan memandu Anda dalam membuat keputusan berdasarkan Pedoman Perilaku kita. Manajer Anda, narahubung Sumber Daya Manusia Anda, Penasihat 3M Anda yang bertugas, dan Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha kita adalah beberapa dari berbagai sumber daya yang tersedia untuk membantu Anda. Terima kasih sebelumnya atas komitmen pribadi Anda terhadap Pedoman Perilaku kita. Ivan K. Fong Wakil Presiden Senior, Penasihat Bidang Hukum & Umum Pesan dari Kristen Ludgate Integritas, etika, dan kepatuhan. Semua ini adalah inti dari siapa diri kita sebagai sebuah perusahaan dan bagaimana kita sebagai karyawan 3M menyelesaikan urusan. Secara bersama-sama, kita semua membantu meningkatkan dan melindungi reputasi 3M setiap hari dan di mana pun: dengan mengetahui aturan, dengan membuat keputusan yang benar, dan dengan mengajukan pertanyaan atau mengemukakan kekhawatiran ketika kita tidak yakin harus melakukan apa. Pedoman Perilaku 3M memberi tahu kita bagaimana bertindak dengan integritas dalam situasi bisnis yang menantang. Pedoman kita adalah bagian dari buku strategi 3M; bagaimana kita memenangkan 3M dengan cara yang benar. Pedoman tersebut terdiri dari Prinsip-Prinsip Perilaku Usaha 3M, yang dirangkum dalam buku pegangan global ini. Buku pegangan tersebut memberi Anda panduan singkat yang mudah dipahami tentang arti dari setiap Prinsip Perilaku Usaha 3M dan pernyataanpernyataan tegas tentang apa yang boleh dilakukan dan apa yang tidak boleh dilakukan. Juga menyediakan sebuah peta ke sumber-sumber daya lain yang bisa membantu Anda memahami Prinsip-Prinsip tersebut dan membuat keputusan yang baik untuk 3M. Terima kasih sudah melindungi dan meningkatkan reputasi 3M dengan mematuhi Pedoman Perilaku kita setiap hari dalam pekerjaan yang Anda lakukan untuk perusahaan kita yang hebat! Kristen M. Ludgate Wakil Presiden, Direktur Kepatuhan, Kepatuhan & Perilaku Usaha 3M 3

6 Pedoman Perilaku 3M Baik Patuhi hukum dan Pedoman Perilaku 3M. Jujur Bertindak dengan kejujuran dan integritas tanpa kompromi. Adil Bertindak sesuai aturan, baik ketika bekerja dengan pemerintah, pelanggan, atau pemasok. Loyal Lindungi kepentingan, aset, dan informasi 3M. Akurat Simpan catatan bisnis lengkap dan akurat. Penuh Hormat Hormati orang lain serta lingkungan sosial dan fisik kita di seluruh dunia. 4 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

7 Tentang Pedoman Perilaku 3M Tentang Pedoman Perilaku 3M Apakah Pedoman itu? Pedoman Perilaku 3M terdiri atas prinsip-prinsip perilaku usaha inti kita yang memaparkan harapan perusahaan secara global untuk semua karyawan 3M dan pihak ketiga tertentu yang bertindak atas nama 3M. Mengapa 3M memiliki Pedoman? 3M sejak lama sudah memiliki prinsip perilaku usaha yang didasarkan pada nilai-nilai inti perusahaan. Nilai-nilai tersebut tidak berubah sampai sekarang. Prinsip dalam Pedoman ini tetap sejalan dengan prinsip perilaku usaha 3M yang sudah ada sejak lama, nilainya, dan standar etika bersama kita dalam melakukan bisnis dengan kejujuran dan integritas tanpa kompromi. Pedoman ini adalah panduan Anda untuk menjawab pertanyaan atau memecahkan masalah etika ketika pilihan yang tepat mungkin tidak jelas. Pedoman 3M merangkum prinsipprinsip utama kepatuhan, menyoroti masalah yang dapat menimbulkan konsekuensi hukum dan etika secara signifikan apabila ditangani secara keliru, dan memberikan panduan untuk tindakan yang tepat. Pedoman 3M memberikan aturan dan petunjuk untuk membantu Insan 3M membuat keputusan yang tepat setiap hari, dengan cara yang mendukung bisnis 3M dan menghormati tradisi perilaku usaha yang etis 3M. Siapa yang harus mengikuti Pedoman ini? Pedoman Perilaku 3M berlaku bagi seluruh Insan 3M. Insan 3M adalah karyawan 3M dan dapat mencakup orang lain yang bertindak atas nama 3M. Insan 3M diharapkan menghayati Nilai-Nilai 3M. Semua Insan 3M merupakan mitra dalam mematuhi Pedoman Perilaku 3M dan mendukung kepatuhan orang lain. Bersama-sama, Insan 3M memastikan keberhasilan berkelanjutan Perusahaan 3M dan melindungi reputasi 3M yang telah lama terjaga dalam melakukan hal yang benar, selalu dan di mana saja. Apa yang harus saya lakukan menurut Pedoman tersebut? Semua Insan 3M diharapkan mengenal dan mengikuti Pedoman Perilaku 3M. Anda harus melakukan penilaian yang tepat dalam membuat keputusan bagi 3M, selalu dengan cara yang sejalan dengan Pedoman. Anda juga diharapkan mendukung kepatuhan orang lain terhadap Pedoman, yang berarti Anda harus melaporkan dugaan pelanggaran Pedoman. Karyawan yang tidak mematuhi Pedoman 3M dapat memperoleh sanksi, hingga dan termasuk pemutusan hubungan kerja. Pihak ketiga yang diharuskan mematuhi Pedoman 3M, tapi tidak mematuhinya, dapat dilarang bertindak atas nama 3M di masa yang akan datang. Harapan-harapan inti dari Insan 3M adalah sebagai berikut: Memahami dan mematuhi hukum dan Pedoman Perilaku 3M. Membantu membangun budaya etis 3M: --Menerapkan Nilai-Nilai 3M --Melaporkan dugaan pelanggaran hukum atau Pedoman ini --Mendapatkan bantuan dalam keputusan yang sukar Bekerja sama penuh dalam penyelidikan perusahaan. Jangan pernah membalas seseorang yang melaporkan kekhawatiran perilaku usaha. Tidak ada keuntungan penjualan atau bisnis yang layak mengorbankan reputasi perusahaan kita. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 5

8 Tentang Pedoman Perilaku 3M Apa yang harus dilakukan para pemimpin menurut Pedoman? Penyelia dan manajer memimpin tim mereka. Mereka sering menjadi pihak pertama yang dihubungi karyawan yang ingin mengajukan pertanyaan. Karena itu penyelia dan manajer harus: Memberikan contoh nyata perilaku yang etis. Memberikan pelatihan, pendidikan, dan sumber daya untuk mendukung karyawan dalam mematuhi Pedoman. Mewajibkan karyawan mereka mengikuti kursus perilaku usaha dan menyatakan kepatuhan terhadap Pedoman Perilaku. Mencegah dan melarang pembalasan. Mendorong karyawan untuk berani berbicara jika mereka memiliki pertanyaan atau kekhawatiran. Memberikan sanksi terhadap pelanggaran dan memberikan penghargaan terhadap perilaku yang baik. Mengikuti ketentuan eskalasi 3M dan menyadari bahwa sebagian masalah memiliki ketentuan eskalasi wajib. Untuk mempelajari lebih lanjut, silakan lihat Prinsip Kepatuhan dalam Pedoman Perilaku kita. 6 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

9 Sumber Daya Tentang Pedoman Perilaku 3M Butuh keberanian untuk melaporkan dugaan pelanggaran atau bahkan mengajukan pertanyaan kepatuhan, tetapi melakukan demikian adalah tindakan benar. 3M tidak menoleransi pembalasan terhadap siapa pun yang mengemukakan kekhawatiran, mengajukan pertanyaan, atau bekerja sama dalam penyelidikan perusahaan. Karyawan yang dengan sengaja membuat tuduhan palsu atau memberikan informasi palsu akan diberi sanksi, karena tindakan ini melanggar prinsip perilaku usaha 3M dan tidak sesuai dengan Nilai-Nilai 3M. Apa yang harus saya lakukan jika saya mengetahui atau menduga pelanggaran? Kecuali jika dilarang oleh hukum negara Anda, karyawan wajib melaporkan segala dugaan pelanggaran hukum atau Pedoman 3M dan dapat melakukannya secara anonim di sebagian besar negara. Jika Anda seorang penyelia atau manajer, Anda harus mengetahui dan mengikuti Kewajiban dan Pelaporan Karyawan 3M, yang mengharuskan Anda melaporkan semua dugaan pelanggaran terhadap hukum atau Pedoman Perilaku 3M kepada penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda, Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha, atau manajemen bisnis Anda. Ke mana saya mengajukan pertanyaan perilaku usaha atau melaporkan pelanggaran atau dugaan pelanggaran? Gunakan salah satu pilihan di bawah ini untuk mengajukan pertanyaan atau melaporkan kekhawatiran: Manajemen Anda Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha 3M 3M Company 3M Center, Building W-09 Saint Paul, MN Penasihat Hukum 3M 3M-Ethics.com 3M-Ethics.com dioperasikan oleh vendor pihak ketiga, EthicsPoint. EthicsPoint adalah jasa pelaporan profesional independen yang digunakan 3M untuk membantu penerimaan pertanyaan atau kekhawatiran perilaku usaha. Di sebagian besar negara, Anda dapat menggunakan sistem ini untuk melaporkan kekhawatiran Anda secara anonim. Manajer Sumber Daya Manusia yang Bertugas Komite Audit Dewan Direktur Wakil Penasihat Umum & Sekretaris Urusan Hukum 3M 3M Center, Building E-02 Saint Paul, MN Bagian Audit Perusahaan 3M Auditor Umum Bagian Audit Perusahaan 3M 3M Center, Building N-11 Saint Paul, MN Bagaimana 3M akan menanggapi suatu laporan? 3M akan memeriksa setiap laporan. Apabila diperlukan, 3M dapat melakukan penyelidikan. Informasi dalam laporan Anda akan dihargai dan ditangani secara rahasia. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 7

10 8 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

11 Tentang Pedoman Perilaku 3M Mengenai Pedoman Perilaku 3M: Menjadi 3M Buku pegangan ini merangkum Pedoman Perilaku 3M dan 20 Prinsip Perilaku Usaha kita. Naskah lengkap Prinsip dan banyak sumber daya lain ada di go.3m.com/c&bc. Anggota 3M wajib mematuhi Pedoman dan Prinsip kita di mana pun. Ini adalah cara kita berbisnis. Menjadi 3M. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 9

12 Baik Patuhi hukum dan Pedoman Perilaku 3M. 3M memiliki reputasi yang panjang dan layak diperoleh karena melakukan bisnis dengan kejujuran dan integritas tanpa kompromi karena Insan 3M mematuhi hukum dan Pedoman Perilaku 3M. Kepatuhan Perilaku Usaha yang Etis Kewajiban dan Pelaporan Karyawan 10 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

13 Baik Kepatuhan 3M memiliki reputasi global sebagai perusahaan etis dan patuh hukum, yang berarti Insan 3M mematuhi hukum, di mana pun mereka tinggal dan bekerja. Pedoman Perilaku 3M sering menetapkan standar yang lebih tinggi daripada yang diwajibkan oleh hukum. Selain mematuhi hukum, Insan 3M mematuhi Pedoman Perilaku 3M. Kecuali dilarang oleh hukum negara setempat, karyawan 3M harus segera melaporkan semua dugaan pelanggaran hukum atau Pedoman 3M dengan menyampaikan kekhawatiran mereka kepada manajemen 3M atau dengan melaporkannya melalui 3M-Ethics.com. 3M tidak menoleransi pembalasan apa pun terhadap pelaporan kekhawatiran perilaku usaha atau kerja sama dalam suatu penyelidikan. 3M mengharapkan laporan tersebut dibuat dengan niat baik. Ini bukan berarti Anda memiliki seluruh fakta; Anda harus merasa bebas mengajukan pertanyaan dan melaporkan masalah apa pun yang menimbulkan kekhawatiran Anda tanpa rasa takut akan pembalasan. Akan tetapi, laporan atau dugaan bersifat palsu atau jahat tidak memiliki iktikad baik dan dapat dikenakan sanksi. 3M dapat diminta pertanggungjawaban atas delik pihak lain yang bertindak atas namanya. Karyawan 3M secara sengaja tidak boleh membiarkan mitra usaha atau pihak ketiga melakukan kegiatan ilegal dan harus mengajukan pertanyaan serta mengambil langkah untuk mencegah perbuatan salah tersebut. Insan 3M harus menggunakan prosedur pelaporan yang diuraikan dalam Prinsip ini. Siapakah Insan 3M? Insan 3M adalah karyawan 3M dan dapat mencakup orang lain yang bertindak atas nama 3M. Insan 3M diharapkan menghayati Nilai-Nilai 3M. Semua Insan 3M merupakan mitra dalam mematuhi Pedoman Perilaku 3M dan mendukung kepatuhan orang lain. Bersama-sama, Insan 3M memastikan keberhasilan berkelanjutan Perusahaan 3M dan melindungi reputasi 3M yang telah lama terjaga dalam melakukan hal yang benar, selalu dan di mana saja. Petunjuk Tambahan Jika tampak terjadi konflik antara, atau kebingungan mengenai, undangundang atau aturan yang berlaku pada situasi tertentu, hubungi penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis 3M Anda sebelum melanjutkan. Jika tampak terjadi konflik antara Pedoman Perilaku 3M dan hukum, selalu patuhi hukum. Akan tetapi, jika Pedoman 3M menetapkan standar yang lebih tinggi daripada yang diwajibkan oleh hukum, Pedoman 3M harus menjadi standar perilaku. Hubungi penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda sebelum melanjutkan. Contoh individu yang bukan karyawan 3M tetapi dapat bertindak atas nama 3M adalah agen penjualan, perwakilan, konsultan, pekerja kontrak, mitra usaha patungan, distributor, konverter, dan penasihat luar. Hubungan bisnis 3M dengan pihak ketiga akan menentukan apakah pihak ketiga bertindak atas nama 3M. Jika memang demikian, pihak ketiga tersebut harus dianggap sebagai Insan 3M dan harus mematuhi kebijakan relevan dalam Pedoman Perilaku 3M. 3M mengharapkan pihak ketiga yang bekerja bersamanya senantiasa mematuhi hukum. Jika Anda menduga terjadi delik oleh karyawan atau mitra usaha 3M, pastikan mengungkapkan kekhawatiran Anda kepada manajer Anda, penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda, manajer Sumber Daya Manusia Anda yang bertugas, Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha 3M, atau melalui 3M-Ethics.com. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 11

14 Baik Perilaku Usaha yang Etis Perilaku usaha etis menuntut lebih dari sekedar mengikuti hukum. Pedoman Perilaku 3M dan Nilai-Nilai 3M sering menetapkan standar yang lebih tinggi. Akan tetapi, kadang-kadang tidak ada aturan tertulis. Bahkan jika tidak ada kebijakan tertentu yang akan diikuti, Insan 3M diharapkan menggunakan keputusan terbaik mereka dan harus melakukan hal yang benar. Dengan kata lain, Insan 3M diharapkan membuat keputusan tepat dan etis berdasarkan nilai 3M pada kejujuran, integritas, menepati janji, keadilan, rasa hormat, kepedulian terhadap orang lain, dan akuntabilitas pribadi. Jika menghadapi keputusan mengenai tindakan tepat yang harus diambil, pastikan Anda dapat menjawab ya pada ketiga pertanyaan ini: Apakah tindakan ini sesuai dengan nilai-nilai inti 3M mengenai kejujuran dan integritas tanpa kompromi? Dapatkah tindakan ini lulus dalam pengawasan masyarakat? Apakah tindakan ini akan melindungi reputasi 3M sebagai perusahaan etis? Petunjuk Tambahan Pengambilan keputusan etis memerlukan pertimbangan cermat mengenai beberapa tindakan alternatif sesuai dengan prinsipprinsip pemandu berikut: Bertindak dengan kejujuran dan integritas tanpa kompromi dalam semua kegiatan dan hubungan 3M. Menghindari konflik kepentingan antara pekerjaan dan kehidupan pribadi. Menghormati harkat dan martabat semua orang. Mendorong prakarsa dan inovasi perorangan dalam suasana keluwesan, kerja sama, dan kepercayaan. Memperkenalkan budaya yang menghormati, mendukung, dan menghargai sikap menepati janji, keadilan, rasa hormat, dan tanggung jawab pribadi. Mempertahankan tempat kerja yang aman. Melindungi lingkungan. Jika Anda tidak dapat menjawab ya atas ketiga pertanyaan tersebut, tetapi tetap yakin tindakan yang diusulkan sesuai hukum dan etis, konsultasikan rencana tersebut dengan penyelia Anda, penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda, atau dengan Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha 3M sebelum melanjutkan. Melanjutkan tindakan tanpa nasihat tambahan bisa merugikan 3M dan menjadi keputusan buruk bagi Anda. 12 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

15 Baik Kewajiban Karyawan dan Pelaporan Karyawan 3M diharapkan mengetahui Pedoman Perilaku 3M dan mematuhinya. Kecuali jika dilarang oleh hukum negara setempat, karyawan 3M juga diharapkan segera melaporkan dugaan pelanggaran hukum atau Pedoman Perilaku 3M. Ŕ Insan 3M diharapkan bekerja sama secara penuh dalam penyelidikan masalah kepatuhan. Ŕ Karyawan 3M harus menyampaikan laporan kepada manajemen 3M, penasihat hukum 3M, Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha 3M, manajer Sumber Daya Manusia yang bertugas, atau melalui 3M-Ethics.com. Laporan melalui 3M-Ethics.com boleh bersifat anonim di kebanyakan negara. Penyelia dan manajer diharapkan segera melaporkan semua dugaan pelanggaran hukum dan Pedoman Perilaku 3M kepada penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis mereka, Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha, atau manajemen bisnis mereka. Insan 3M tidak boleh membalas siapa pun yang melaporkan kekhawatiran perilaku usaha atau bekerja sama dalam suatu penyelidikan. 3M tidak menoleransi pembalasan atas pelaporan pelanggaran, atau dugaan pelanggaran, hukum atau Pedoman Perilaku 3M. Karyawan diharapkan menyelesaikan semua kursus dan sertifikasi perilaku usaha yang diwajibkan. Petunjuk Tambahan Penyelia dan manajer yang mengetahui bahwa 3M atau mitra usaha (misalnya, distributor) menawarkan suap, ditawari suap atau mungkin telah ditawari suap harus melaporkannya kepada penasihat hukum mereka yang bertugas dan Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha. Untuk informasi selanjutnya mengenai penyuapan, dan definisi suap, lihat halaman 15 Buku Pegangan ini. Pedoman Perilaku 3M ditampilkan pada situs web internal dan eksternal 3M. Untuk Insan 3M yang tidak memiliki akses internet, manajemen akan menyediakan salinan tercetak Pedoman Perilaku, baik secara langsung atau di tempat yang mudah dijangkau, seperti di tempat istirahat karyawan atau dipasang di papan pengumuman karyawan. Poster yang menjelaskan cara melaporkan kekhawatiran perilaku usaha menggunakan saluran bantuan 3M dan 3M-Ethics.com ditampilkan di area istirahat karyawan atau tempat lain yang sesuai. Mungkin ada alasan sah bagi penyelia untuk melakukan manajemen kinerja atau tindakan disipliner lainnya sehubungan dengan karyawan yang menyampaikan kekhawatiran perilaku usaha. Untuk menghindari timbulnya kesan pembalasan, penyelia dalam situasi ini harus berkonsultasi dengan manajer Sumber Daya Manusia mereka yang bertugas. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 13

16 Jujur Bertindak dengan kejujuran dan integritas tanpa kompromi. 3M bersaing dalam bisnis berdasarkan kualitas produk 3M, solusi inovatif, layanan pelanggan, dan reputasi integritas 3M melakukan kegiatan bisnis dengan cara yang benar, selalu dan di mana saja. Insan 3M mematuhi semua undang-undang dan kebijakan 3M yang melindungi integritas dan keadilan pasar. Beberapa contoh undangundang ini adalah Undang-Undang Tindak Korupsi Luar Negeri A.S. (FCPA), Undang-Undang Penyuapan K.I. (UKBA) serta undang-undang larangan praktik monopoli dan persaingan usaha tidak sehat di seluruh dunia, tetapi masih banyak yang lain lagi. Antipenyuapan Hadiah, Hiburan, dan Perjalanan Undang-Undang Larangan Praktik Monopoli dan Persaingan Usaha Tidak Sehat Kepatuhan Ekspor, Impor, dan Perdagangan Perdagangan Efek dan Informasi Orang Dalam Iklan dan Gambaran Produk Larangan Pencucian Uang 14 Laporkan kekhawatiran melalui atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

17 Jujur Antipenyuapan Insan 3M tidak boleh menawarkan, melakukan, atau menerima suap dalam bentuk apa pun, terlepas dari kebiasaan bisnis setempat. Karyawan yang melanggar Prinsip ini dapat dipecat; individu yang terlibat dapat dikenai kurungan penjara dan denda besar bagi 3M dan individu bersangkutan. Tuduhan penyuapan bisa juga berarti kehilangan bisnis lain dan kerusakan berkepanjangan terhadap reputasi 3M. Penyuapan merupakan tindak pidana di mana pun 3M berbisnis. Penyuapan individu swasta dan pejabat pemerintah merupakan perbuatan melawan hukum dan Pedoman Perilaku 3M. Insan 3M harus mematuhi undang-undang antipenyuapan, termasuk, tetapi tidak terbatas pada, Undang-Undang Undang- Undang Tindak Korupsi Luar Negeri A.S., Undang-Undang Penyuapan K.I., dan seluruh undang-undang setempat yang berlaku di tempat 3M beroperasi. Suap bisa memiliki banyak bentuk, seperti hadiah, persenan, sumbangan politik atau amal, hiburan, perjalanan, atau bahkan uang pelancar atau pelicin bernilai kecil. Bahkan janji atau tawaran suap merupakan pelanggaran. Semua contoh suap ini melanggar Prinsip ini, apakah suap tersebut diberikan, ditawarkan, atau diterima oleh karyawan 3M atau oleh orang lain yang bertindak atas nama 3M. Uang pelancar merupakan uang bernilai kecil yang diberikan untuk mempercepat pelayanan wajib pemerintah, seperti pemasangan instalasi listrik atau pemasangan telepon. Akan tetapi, walaupun bernilai kecil dan sangat lazim di beberapa negara, pemberian uang pelancar dilarang. Ingat, bahkan bantuan atau janji pun, seperti tawaran merekrut kerabat pejabat pemerintah atau memberikan diskon yang tidak tersedia bagi orang lain, melanggar Prinsip ini. 3M harus menjelaskan secara akurat semua transaksi dalam pembukuan dan catatan 3M. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 15

18 Jujur Petunjuk Tambahan Suap adalah tawaran langsung atau tidak langsung untuk memberikan atau menerima sesuatu bernilai kepada atau dari individu atau entitas dengan tujuan memperoleh keuntungan tidak wajar atau secara korup memengaruhi suatu keputusan. Memperoleh keuntungan tidak wajar berarti mendapatkan sesuatu bernilai yang belum menjadi hak atau belum jelas menjadi hak 3M, berdasarkan aturan main yang harus diikuti setiap peserta lelang yang lain. Aturan khusus berlaku bagi pejabat pemerintah. Undang-Undang Tindak Korupsi Luar Negeri A.S. (FCPA) melarang suap kepada pejabat pemerintah di negara lain. Pejabat pemerintah mencakup pegawai pemerintah, pejabat yang diangkat dan dipilih serta yang lain, termasuk namun tidak terbatas pada, partai politik dan pejabat tinggi partai, dosen dan tenaga pelayanan kesehatan yang bekerja di perguruan tinggi negeri dan program pelayanan kesehatan, dan karyawan perusahaan milik pemerintah atau yang dikuasai pemerintah, atau organisasi publik internasional seperti Palang Merah dan Perserikatan Bangsa-Bangsa. Menentukan apakah seseorang adalah pejabat pemerintah bisa jadi sulit, jadi hubungi penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda atau Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha 3M jika ada pertanyaan. Suap mungkin disamarkan sebagai komisi, sumbangan amal atau politik, hadiah, jamuan makan, dan biaya perjalanan. Hati-hati dalam memutuskan apakah akan melakukan pembayaran uang ini atau melakukan pengeluaran seperti ini, dan ikuti semua kebijakan dan prosedur pembayaran seperti ini. Ingat, suap bisa memiliki banyak bentuk. Seorang calon pejabat politik atau pejabat publik mungkin meminta Anda memberikan sumbangan ke badan amal. Ini bisa termasuk suap. 3M mungkin bertanggung jawab atas tindakan siapa pun yang bertindak atas namanya, terlepas dari apakah orang tersebut karyawan 3M atau bukan. Beberapa contoh termasuk pemasok, agen penjualan, perwakilan, konsultan, mitra usaha patungan, distributor, konverter, dan penasihat luar. Gunakan kehati-hatian dalam memilih mitra usaha 3M. Lakukan uji tuntas pada semua pihak ketiga sebagaimana diwajibkan oleh prosedur Penilaian Integritas kita. Selalu waspada terhadap segala perilaku yang menyebabkan kekhawatiran Anda sepanjang hubungan bisnis. Sering kali, perasaan bahwa ada yang tidak beres merupakan tanda dari masalah. Untuk informasi selanjutnya mengenai Penilaian Integritas, lihat Situs Web Kepatuhan & Perilaku Usaha di Jangan pernah izinkan pihak ketiga menawarkan atau menerima suap; Anda dan 3M dapat dimintai pertanggungjawaban atas tindakan mereka. Pemberian bernilai kecil, seperti secangkir kopi, tanda mata bernilai kecil, atau makan siang atau makan malam yang bernilai wajar, tidak termasuk suap. Jika melakukan pemberian seperti ini kepada pejabat pemerintah, Anda harus mematuhi undang-undang hadiah dan batas nilai uang yang berlaku bagi pejabat pemerintah tersebut, serta semua kebijakan 3M yang berlaku atau kebijakan setempat yang berlaku bagi unit bisnis 3M Anda. Lihat Prinsip Hadiah, Hiburan, dan Perjalanan untuk informasi selanjutnya. 16 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

19 Jujur Hadiah, Hiburan, dan Perjalanan Bertukar hadiah bisnis yang wajar, menghibur pelanggan dalam jamuan makan dan suatu acara, dan menyediakan perjalanan bisnis merupakan cara yang lazim untuk mempererat hubungan bisnis, untuk mengedukasi pelanggan mengenai 3M dan produknya, dan untuk mendukung bisnis 3M. Jika dikelola dengan benar, ini merupakan praktik bisnis yang sah, sesuai dengan Pedoman Perilaku 3M. Akan tetapi, semua aturan yang berlaku harus diikuti dan pembukuan serta catatan yang akurat dibuat dengan mencantumkan pengeluaran ini. Hadiah bisnis atau hiburan, apakah diberikan atau diterima oleh karyawan 3M atau orang yang bertindak atas nama 3M, tidak boleh rutin serta wajar dalam hal biaya dan kuantitas. Suap selalu melanggar hukum, jadi hindari situasi ketika hadiah, jamuan makan, hiburan, dan pemberian serupa dapat memengaruhi atau bahkan tampak memengaruhi keputusan bisnis atau objektivitas Anda atau orang lain. Patuhi semua undang-undang yang berlaku, Prinsip ini, dan prosedur uji tuntas 3M. Undang-undang dan aturan khusus berlaku pejabat pemerintah. Hadiah bisnis, jamuan makan, hiburan, perjalanan, dan bahkan pemberian bernilai kecil kepada pegawai pemerintah diatur secara ketat oleh undang-undang berbagai negara, termasuk Undang-Undang Tindak Korupsi Luar Negeri A.S. Jangan pernah menawarkan sesuatu bernilai kepada pejabat pemerintah kecuali peraturan perundang-undangan secara jelas mengizinkannya dan Anda telah mengikuti prosedur uji tuntas dan persetujuan dengan tepat. Hadiah seperti ini mungkin melanggar undang-undang, walaupun diberikan dengan dana pribadi. Selalu patuhi kebijakan 3M dan juga undang-undang hadiah serta batas nilai uang yang berlaku bagi pejabat pemerintah. Ingat bahwa kebijakan 3M setempat dapat menetapkan batas nilai lebih rendah dari undang-undang negara tersebut; ikuti aturan yang lebih ketat. Petunjuk Tambahan Pemberian kecil, seperti secangkir kopi atau makan siang atau makan malam bernilai wajar, biasanya tidak melanggar hukum. Hadiah bernilai kecil, seperti alas tetikus atau pena bolpoin bermerek 3M, biasanya juga tidak melanggar hukum. Akan tetapi, jangan pernah memberi atau menerima hadiah yang mahal atau mewah, termasuk hadiah yang mungkin dianggap mewah oleh orang lain. Hindari hadiah, jamuan makan, hiburan, dan pemberian yang bersamaan dengan keputusan bisnis karena kesamaan waktu tersebut mungkin terlihat sebagai usaha memengaruhi keputusan bisnis secara tidak wajar. Memberi atau menerima uang atau setara tunai seperti kartu hadiah, sertifikat hadiah, atau kupon hampir selalu melanggar Prinsip ini. Dalam situasi yang sangat langka, terbatas, dan tertentu, dalam kondisi khusus, kebijakan dan prosedur 3M mungkin membolehkan hadiah seperti ini, tapi sebaiknya bicarakan dulu dengan penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda sebelum bertindak. Jika ragu, lebih baik buat keputusan yang aman dan hindari pemberian atau penerimaan hadiah seperti ini. Jangan lupa mempertimbangkan secara cermat hadiah, hiburan, dan jamuan makan yang diusulkan dari sudut pandang orang ketiga yang objektif. Mintalah pendapat orang lain, seperti manajer Anda atau penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda, jika jawabannya tidak jelas. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 17

20 Jujur Undang-Undang Larangan Praktik Monopoli dan Persaingan Usaha Tidak Sehat 3M melakukan persaingan adil dan mematuhi semua peraturan perundang-undangan larangan praktik monopoli dan persaingan usaha tidak sehat secara global. Kegiatan bisnis tertentu, seperti perjanjian di antara para pesaing untuk mengatur harga, selalu melanggar undang-undang ini. Berbagai kegiatan bisnis lain, seperti perjanjian pasokan atau distribusi terbatas tertentu atau penggunaan posisi pasar yang kuat secara tidak adil untuk merusak persaingan, dapat melanggar undang-undang ini. Undang-undang larangan praktik monopoli dan persaingan usaha tidak sehat berbeda di setiap negara dan rumit. Selalu minta bantuan dari penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda jika kegiatan bisnis mungkin diatur oleh undang-undang larangan praktik monopoli dan persaingan usaha tidak sehat. Petunjuk Tambahan Jangan membuat kesepakatan dengan pesaing atau calon pesaing mengenai harga, ketentuan penjualan, rencana penjualan, penawaran lelang, biaya, keuntungan, produksi, volume, atau segala aspek persaingan lain. Bahkan jangan membicarakan atau bertukar informasi dengan pesaing atau calon pesaing mengenai topik-topik ini. Jangan membagi pelanggan, pasar, atau wilayah bersama pelanggan atau calon pelanggan. Jangan membicarakan atau membuat kesepakatan dengan orang lain untuk menghentikan kegiatan bisnis dengan pelanggan atau pemasok tertentu atau membatasi produksi. Hati-hatilah saat berinteraksi dengan pesaing dalam acara industri, seperti pameran dagang, pertemuan perhimpunan dagang, pertemuan evaluasi, atau acara serupa. Berkonsultasilah dengan penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda sebelum bergabung atau ikut serta di organisasi atau acara ini untuk mengidentifikasi risiko dan mendapatkan persetujuan yang diperlukan. Ikuti langkahlangkah diperlukan dalam Standar Keanggotaan dan Keikutsertaan dalam Asosiasi Perdagangan atau Badan Standardisasi sebelum bergabung atau ikut serta dalam organisasi tersebut. Berkonsultasilah dengan penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda mengenai kesepakatan pembelian atau penjualan khusus, hubungan distributor yang mencakup pengakhiran hubungan distributor, penetapan harga, rabat, rabat gabungan atau program diskon, atau perilaku lain yang berpotensi membatasi penjualan kembali barang atau jasa, dan segala perilaku atau program yang dirancang untuk memperoleh atau mempertahankan posisi pasar yang kuat. Kegagalan dalam mematuhi undangundang larangan praktik monopoli dan persaingan usaha tidak sehat dapat merusak reputasi 3M dan menimbulkan sanksi pidana dan perdata serta gangguan bisnis yang signifikan. Selalu bekerja dengan penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda untuk membahas semua pertanyaan. 18 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

21 Jujur Kepatuhan Ekspor, Impor, dan Perdagangan 3M mematuhi seluruh undang-undang kepatuhan ekspor, impor, dan perdagangan yang berlaku di mana pun 3M berbisnis, termasuk embargo, sanksi ekonomi, pengendalian ekspor, larangan boikot, keamanan kargo, klasifikasi dan penilaian impor, keterangan negara asal, dan perjanjian perdagangan bebas. Ketika melakukan bisnis lintas batas, Insan 3M harus mematuhi seluruh undang-undang, peraturan serta kebijakan, standar, dan prosedur perusahaan. Undangundang ini rumit dan sering berubah. Insan 3M harus melibatkan Departemen Kepatuhan Perdagangan Global 3M jika ada pertanyaan atau ketika melakukan bisnis lintas batas. Apabila kebijakan 3M berkonflik dengan hukum setempat, karyawan harus selalu mematuhi hukum. Petunjuk Tambahan Embargo perdagangan dan sanksi ekonomi melarang atau membatasi kegiatan usaha dengan negara tertentu dan warga negara mereka, juga kegiatan usaha dengan entitas dan orang ditetapkan pada daftar khusus. Peraturan pengendalian ekspor menetapkan pembatasan transfer barang dan teknologi tertentu ke destinasi atau orang di luar negeri. Peraturan larangan boikot melarang perusahaan A.S. dan anak perusahaan mereka di luar negeri mengikuti boikot tidak resmi terhadap negara sahabat Amerika Serikat. Beberapa negara dan yurisdiksi lain juga memiliki undang-undang yang melarang keterlibatan dalam boikot atau embargo luar negeri tidak resmi. Peraturan kepabeanan mengatur banyak aspek terkait dengan pengimporan barang ke dalam negara. Di sebagian besar negara, ini mencakup peraturan rumit mengenai klasifikasi, penilaian, cap negara asal dan penandaan barang impor. Peraturan kepabeanan dapat juga mencakup penegakan peraturan badan pemerintah rekanan mengenai barang impor, seperti produk perawatan kesehatan, bahan kimia, atau bahan lain yang diatur. Peraturan pengadaan barang atau jasa pemerintah serta iklan beragam menjelaskan aturan untuk membuat keterangan negara asal tertentu. Peraturan pajak memengaruhi ketentuan penjualan dan kewajiban para pihak dalam transaksi. Undang-undang keamanan kargo menyediakan standar keamanan minimal guna memastikan keamanan fisik pengapalan lintas batas. Perjanjian perdagangan bebas merupakan perjanjian internasional dua negara atau banyak negara yang menyediakan preferensi dan manfaat perdagangan bagi negara peserta. Kegagalan mematuhi undang-undang kepatuhan ekspor, impor, dan perdagangan dapat merusak reputasi 3M dan menimbulkan sanksi pidana dan perdata serta gangguan bisnis yang signifikan. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 19

22 Jujur Perdagangan Efek dan Informasi Orang Dalam Insan 3M harus mematuhi semua undang-undang efek dan perdagangan orang dalam di negara-negara tempat 3M melakukan kegiatan bisnis. Perdagangan orang dalam melanggar hukum dan dilarang oleh Prinsip ini. Jangan mengungkapkan informasi penting nonpublik mengenai 3M. Jangan mengungkapkan informasi penting nonpublik mengenai perusahaan lain; misalnya, mitra bisnis atau target akuisisi. Eksekutif senior harus benar-benar mematuhi aturan Komisi Efek dan Bursa yang membatasi kemampuan mereka memperdagangkan saham 3M. Orang yang melanggar undang-undang perdagangan orang dalam dapat dipenjara. 3M dapat menerima denda perdata dan hukuman kriminal atas pelanggaran undangundang tersebut dan Prinsip ini. Petunjuk Tambahan Dalam menjalankan pekerjaan 3M Anda, Anda mungkin mengetahui informasi internal mengenai 3M atau perusahaan lain. Informasi internal adalah informasi yang belum diungkapkan ke publik. Informasi seperti ini penting jika tidak tersedia bagi masyarakat umum dan dapat memengaruhi seseorang untuk membeli, menjual, atau menahan efek. Contoh informasi penting nonpublik adalah: -- Hasil finansial dari perusahaan atau unit bisnis di perusahaan. -- Pendapatan per saham. -- Tindakan dividen. -- Merger, akuisisi, divestitur, usaha patungan. -- Gugatan besar, litigasi, atau proses hukum lain, atau penyelidikan pemerintah. -- Perubahan besar pimpinan. -- Pengembangan produk baru atau kemajuan yang signifikan dalam penelitian. Perdagangan orang dalam adalah pembelian atau penjualan saham 3M atau saham perusahaan lain ketika memegang informasi penting nonpublik mengenai perusahaan tersebut. Perdagangan orang dalam juga mencakup pemberian informasi penting nonpublik kepada orang lain yang mungkin membeli atau menjual saham suatu perusahaan atau memberikan lagi informasi tersebut kepada orang lain. Jika Anda mengungkapkan informasi penting nonpublik, Anda mungkin bertanggung jawab secara pribadi atas perdagangan orang dalam meskipun Anda tidak melakukan perdagangan tersebut atau memperoleh sesuatu dari pengungkapan informasi tersebut. Jika Anda atau anggota keluarga Anda memiliki informasi penting nonpublik: -- Jangan pernah melakukan transaksi yang melibatkan saham yang informasi penting nonpubliknya Anda miliki. -- Jangan pernah memberikan kiat atau informasi mengenai sebuah perusahaan yang dapat memengaruhi keputusan mereka untuk membeli atau menjual saham perusahaan. -- Tunggu sampai hari perdagangan penuh ketiga setelah informasi tersebut diungkapkan kepada publik sebelum melakukan transaksi. Mungkin belum jelas apakah informasi tertentu itu penting atau tidak, karena itu mintalah saran penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda. Jika ragu, buatlah keputusan yang aman: Jangan memberikan informasi kepada seseorang jika menurut Anda informasi tersebut mungkin penting, dan jangan membeli atau menjual saham jika Anda mengetahui sesuatu yang menurut Anda mungkin merupakan informasi penting nonpublik. 20 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

23 Jujur Iklan dan Gambaran Produk Kepercayaan merupakan landasan hubungan bisnis 3M dengan pelanggan, mitra usaha, dan pengguna akhir. Insan 3M harus menyampaikan dengan jujur dan akurat produk dan layanan 3M. Insan 3M harus mematuhi semua undangundang periklanan negara tempat 3M melakukan kegiatan bisnis dan tidak boleh melakukan tindakan atau praktik yang tidak wajar atau menipu. Petunjuk Tambahan Selalu gambarkan produk dan layanan 3M dengan benar, wajar, akurat, dan secara profesional, termasuk dalam bahan penjualan, iklan, kemasan, promosi, kontrak, , percakapan, dan segala komunikasi lainnya. Sampaikan klaim produk yang telah terbukti benar melalui pengujian berdasarkan prinsip statistik dan ilmiah terpercaya atau disetujui melalui proses persetujuan klaim unit bisnis 3M. Jangan mengkritik secara tidak wajar atau menjelekkan pesaing atau produk atau layanan mereka. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 21

24 Jujur Larangan Pencucian Uang 3M berkomitmen mematuhi sepenuhnya semua undang-undang larangan pencucian uang dan antiterorisme di seluruh dunia. 3M melakukan kegiatan bisnis hanya dengan pelanggan terpercaya yang terlibat dalam kegiatan bisnis yang sah, dengan dana yang diperoleh dari sumber yang sah. Insan 3M harus mematuhi semua undang-undang, peraturan dan kebijakan, petunjuk, standar, dan prosedur lain perusahaan untuk menjamin kepatuhan terhadap Prinsip ini. Petunjuk Tambahan Kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan larangan pencucian uang dan antiterorisme mewajibkan Insan 3M agar waspada terhadap tanda bahaya yang mungkin timbul sepanjang kegiatan bisnis dan menandakan masalah. Jika tanda bahaya teridentifikasi, tingkat uji tuntas tambahan yang tepat dibutuhkan. Kenali mitra usaha Anda: Lakukan Penilaian Integritas dan kenali praktik bisnis mereka. Pantau kegiatan keuangan: Amati dan catat semua pembayaran dan transaksi. Ikuti Standar Keuangan Global untuk bentuk pembayaran yang dapat diterima. Buat catatan yang lengkap: Simpan catatan terbaru, lengkap, dan akurat untuk setiap transaksi bisnis. Laporkan segala kegiatan yang mencurigakan: Segera beri tahu penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda atau Bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha 3M mengenai segala kegiatan yang mencurigakan. Ketahui dan ikuti ketentuan 3M dan ketentuan hukum untuk pelaporan transaksi tunai. Bekerja sama secara penuh dengan lembaga hukum dan pengawas yang bertugas menegakkan undang-undang larangan pencucian uang: Ini meliputi kerja sama dengan bagian Audit Internal 3M, bagian Kepatuhan & Perilaku Usaha 3M, dan semua badan pengawas dan penegakan hukum. Pastikan juga untuk mematuhi Kebijakan dan Standar lainnya yang terkait, seperti Prinsip Kepatuhan, Prinsip Perilaku Usaha Etis, dan Prinsip Antipenyuapan 3M. 22 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

25 Jujur Ketahui tanda bahaya pencucian uang berikut Pembayaran yang dilakukan dengan uang tunai atau barang setara tunai, seperti wesel, cek perjalanan, atau kartu tunai prabayar. Ini cara termudah bagi seseorang untuk melakukan pencucian uang dan merugikan 3M. Ketahui dan ikuti ketentuan 3M dan ketentuan hukum untuk melaporkan transaksi tunai dan jangan menerima pembayaran secara tunai. Pelanggan yang disebut sebagai Pihak Terlarang, Pihak Terlarang Khusus (Specially Designated National, SDN), atau tercantum pada daftar serupa lainnya, atau berkaitan dengan negara-negara yang dianggap non-kooperatif oleh Gugus Tugas Tindakan Finansial (Financial Action Task Force, FATF) dalam usaha internasional melawan pencucian uang. Pelanggan atau pemasok yang enggan memberikan informasi lengkap dan/atau memberikan informasi yang tidak cukup, palsu, atau mencurigakan. Pelanggan atau pemasok yang tampak bertindak sebagai agen bagi prinsipal yang tidak diketahui, tapi menolak atau enggan memberikan informasi mengenai prinsipal atau entitas tersebut. Pelanggan atau pemasok yang menyatakan kekhawatiran mengenai, atau ingin menghindari, ketentuan pelaporan atau pencatatan. Pelanggan yang membuat struktur pembayaran untuk menghindari syarat pelaporan pemerintah yang relevan untuk pembayaran uang tunai dan setara tunai di atas jumlah tertentu dalam mata uang dolar; sebagai contoh dengan melakukan beberapa pembayaran dengan jumlah lebih kecil atau pembayaran dari beberapa sumber. Pembelian barang, atau pembelian dalam jumlah besar, yang tampak tidak sesuai dengan pola pemesanan normal pelanggan, tanpa alasan bisnis yang wajar, seperti promosi harga khusus. Struktur kesepakatan yang rumit atau pola pembayaran yang tidak menunjukkan tujuan bisnis yang jelas. Permintaan pembayaran yang akan dilakukan melalui negara yang tidak terkait ke pihak ketiga yang tidak terkait. Beberapa pembayaran sebagian dari berbagai pihak atas nama satu pelanggan dan/atau beberapa pembayaran sebagian dari berbagai lokasi. Pelanggan atau pemasok yang alamatnya bukan lokasi fisik. Pelanggan yang menyetorkan dana diikuti dengan permintaan segera agar uang tersebut dikirim atau ditransfer ke pihak ketiga, atau ke perusahaan lain, tanpa tujuan bisnis yang jelas. Pelanggan yang melakukan satu bentuk pembayaran dan kemudian meminta pengembalian pembayaran tersebut dalam bentuk lain; misalnya, membayar secara tunai dan kemudian meminta pengembalian dana melalui transfer. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 23

26 Adil Bertindak sesuai aturan, baik ketika bekerja dengan pemerintah, pelanggan, atau pemasok. Sebagai perusahaan yang taat hukum, 3M menghargai reputasi dan hubungan kerjanya dengan pejabat dan lembaga pemerintah di seluruh dunia. Pemerintah mengatur kegiatan 3M, merupakan para pelanggan 3M, dan menerapkan hukum yang memengaruhi kepentingan 3M. Karena alasan ini, Insan 3M secara hati-hati harus mengikuti undang-undang, aturan, dan peraturan yang mengatur interaksi 3M dengan pemerintah. Pelobian dan Kegiatan Politik Berbisnis dengan Lembaga dan Kontraktor Pemerintah 24 Laporkan kekhawatiran melalui atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.

27 Adil Pelobian dan Kegiatan Politik 3M menghormati hak karyawan kita untuk berpartisipasi dalam proses politik dan berkomunikasi dengan perwakilan terpilih mereka menggunakan waktu dan sumber daya mereka sendiri. Akan tetapi, sumber daya dan fasilitas 3M tidak boleh digunakan untuk kegiatan pribadi, politik atau pelobian. Contoh sumber daya 3M adalah fasilitas, , komputer, telepon, dan jam kerja kita. Contoh kegiatan politik adalah kampanye, penyebaran brosur, penggalangan dana, dan penyelenggaraan acara di tempat usaha 3M atau pada jam kerja 3M. Jangan memberikan kesan bahwa 3M mensponsori atau mendukung (atau, sebaliknya, menentang) kandidat, referendum, atau inisiatif pemungutan suara. Jangan memberikan kesan bahwa dukungan Anda terhadap suatu sikap atau calon berarti 3M mendukung sikap atau calon tersebut. Beberapa pemerintah telah menetapkan undang-undang bayar untuk ikut, yang mensyaratkan pelaporan atau, dalam beberapa contoh, melarang entitas memberikan sumbangan politik kepada pejabat pemerintah jika mereka juga menerima atau berusaha untuk mendapatkan kontrak pemerintah. Untuk memastikan kepatuhan 3M terhadap undang-undang bayar untuk ikut, para pejabat dan direktur serta karyawan tertentu mungkin harus berkonsultasi dengan penasihat hukum 3M sebelum memberikan sumbangan politik kepada calon dan organisasi politik di negara dan daerah tertentu. Ŕ Ŕ Pelobian berarti berkomunikasi dengan pembuat undang-undang dan pejabat pemerintah lain untuk membantu membentuk kebijakan publik mengenai suatu masalah. Pelobian diatur secara ketat dan sering memuat persyaratan pelaporan terperinci. 3M, karyawannya, dan siapa pun yang bertindak atas namanya harus mematuhi semua undang-undang pelobian, di mana pun 3M berbisnis. Jika pekerjaan Anda melibatkan interaksi dengan lembaga pemerintah atau pejabat publik, pastikan Anda mengetahui undang-undang pelobian di tempat Anda berbisnis dan secara berkala lakukan pengecekan perubahan. Ŕ Ŕ Bagian Urusan Pemerintah 3M mengurus kegiatan pelobian 3M. Sebelum merekrut pelobi, melakukan pelobian langsung, atau berkomunikasi dengan pejabat publik atas nama 3M, Insan 3M harus berkonsultasi dengan Urusan Pemerintah 3M. Semua karyawan yang berinteraksi dengan pemerintah atau melibatkan pelobi bertanggung jawab memahami dan mematuhi undang-undang pelobian yang memengaruhi kegiatan bisnis mereka, termasuk persyaratan pendaftaran, pelaporan, dan penyimpanan catatan. Petunjuk Tambahan Penggunaan sumber daya perusahaan untuk memengaruhi proses politik diatur secara ketat untuk melindungi dan mempromosikan integritas proses politik pemerintah di seluruh dunia. 3M mendukung dan mematuhi peraturanperaturan ini dan mengharapkan Insan 3M, sepanjang pekerjaan 3M mereka, untuk mematuhi juga. Prinsip Kegiatan Pelobian dan Politik tidak melarang kegiatan sah dan penggunaan sumber daya 3M oleh 3M dan Komite Tindakan Politik 3M (3M PAC), juga tidak membatasi kegiatan sah organisasi Urusan Pemerintah 3M. 3M PAC merupakan dana nonpartisan yang digunakan untuk memberikan sumbangan kepada calon federal, negara bagian, dan lokal A.S. sebagaimana diizinkan oleh undang-undang. Hubungi Urusan Pemerintah 3M untuk asistensi. Nomor telepon bebas biaya untuk negara lain dapat ditemukan di 3M-Ethics.com. 25

28 Adil Berbisnis dengan Lembaga dan Kontraktor Pemerintah Bisnis dengan instansi pemerintah di seluruh dunia, termasuk bisnis melalui kontraktor dan subkontraktor pemerintah, diatur oleh ketentuan yang rumit yang sering lebih ketat daripada ketentuan untuk pelanggan komersial. Insan 3M harus mematuhi semua peraturan perundangundangan yang berlaku ketika berbisnis dengan badan pemerintah. Jujur dan akurat dalam semua urusan dengan pejabat pemerintah, lembaga, kontraktor, dan subkontraktor pemerintah. Membuat pernyataan tidak akurat atau tidak lengkap kepada badan pemerintah dapat menimbulkan konsekuensi hukum yang serius bagi Anda dan 3M, dan dapat memengaruhi kemampuan 3M berbisnis dengan pelanggan pemerintah di masa depan. Sebelum mengadakan perjanjian yang berkaitan dengan pelanggan pemerintah, jangan lupa berkonsultasi dengan penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda atau Bagian Kepatuhan Kontrak Pemerintah 3M. Petunjuk Tambahan Jika Anda menyusun kontrak atau penawaran lelang kepada pemerintah, pastikan Anda memahami aturan yang berlaku. Hubungi Bagian Kepatuhan Kontrak Pemerintah atau penasihat hukum yang bertugas di unit bisnis Anda. Kita mungkin diminta untuk memberikan informasi terperinci mengenai perusahaan dan pemegang saham kita, termasuk sumbangan politik, pelobian, hadiah kepada pejabat pemerintah, dan komunikasi dengan pejabat pemerintah. Bahkan komunikasi terkait penjualan mungkin masuk dalam ruang lingkup persyaratan pengungkapan ini. Ada aturan negosiasi khusus untuk kontrak dengan pemerintah. Ketahui dan patuhi semua aturan tersebut. Jangan pernah mencari informasi rahasia mengenai pembelian atau kontrak pemerintah, termasuk informasi mengenai penawaran lelang atau proposal pesaing atau proses seleksi lembaga tersebut sebelum persetujuan kontrak. Jangan menyimpang dari persyaratan kontrak atau subkontrak pemerintah atau ketentuan kontrak pemerintah apa pun. Misalnya: -- Patuhi semua persyaratan negara asal. -- Selalu lakukan pengawasan kualitas yang diwajibkan. Pastikan juga mematuhi Prinsip Antipenyuapan 3M dan Prinsip Hadiah, Hiburan, dan Perjalanan 3M. 26 Laporkan kekhawatiran melalui 3M-Ethics.com atau telepon M-ETHICS ( ) di Amerika Serikat.