Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian. PT Kustodian Sentral Efek Indonesia

Transkripsi

1 Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian PT Kustodian Sentral Efek Indonesia

2 Agenda Fungsi KSEI Layanan KSEI Akses KSEI dansingle Investor Identification (SID) 2

3 Fungsi KSEI

4 KSEI dengan SRO Lain Bursa Efek. Sistem Perdagangan Efek front office kliring LKP : Lembaga Kliring dan Penjaminan Sistem Kliring & Penjaminan SRO : Self Regulatory Organization book-entry settlement LPP : Lembaga Penyimpan dan Penyelesaian Sistem Kustodian Sentral 4

5 KSEI dan SRO Lain ORDER JUAL (T+0) ORDER BELI (T+0) REPORT (T+3) TRANSACTION DETAIL (T+0) INPUT INSTRUKSI PENYELESAIAN (T+1 T AM) INPUT INSTRUKSI PENYELESAIAN (T+1 T AM) PENYELESAIAN EFEK DAN DANA (T+3) INPUT INSTRUKSI PENYELESAIAN (T+1 T AM) PENYELESAIAN EFEK DAN DANA (T+3) INPUT INSTRUKSI PENYELESAIAN (T+1 T AM) ACCOUNT STATEMENT (T+3) ACCOUNT STATEMENT (T+3)

6 FUNGSI KSEI Sebagai Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian Efek di Pasar Modal Indonesia yang menyediakan jasa-jasa, antara lain: 1. Penyimpanan Efek, antara lain Efek Bersifat Ekuitas (Saham, HMETD, dan Waran) Efek Bersifat Utang (Obligasi, MTN, NCD, PN, CP, dll) Efek bersifat Unit Penyertaan (Reksadana) Efek Beragun Asset (EBA) 2. Penyelesaian transaksi Efek baik di Bursa Efek maupun di luar Bursa Efek 3. Distribusi hasil tindakan korporasi (spt. dividen, bunga obligasi,dll) 4. Pelaporan transaksi Efek (fasilitas AKSes) 6

7 Pemakai Jasa KSEI Pemegang Rekening KSEI : Perusahaan Efek dan Bank Kustodian Penerbit Efek : Emiten Biro Administrasi Efek (BAE) Fund Manager Post Trade Processing (PTP) Tidak Langsung : Investor/ Nasabah 7

8 KUSTODIAN SENTRAL

9 KUSTODIAN Definisi Kustodian adalah Pihak yang memberikan jasa: Jasa penitipan kolektif atas Efek Jasa administrasi: menerima dividen, bunga, dan hak- hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili Pemegang Rekening yang menjadi nasabahnya. Ketentuan menjadi Kustodian: Perusahaan Efek Bank umum yang telah memperoleh persetujuan dari Bapepam Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian (Berdasarkan Peraturan Pemerintah No. 45/1995)

10 KONSEP KUSTODIAN SENTRAL Efek dikonversikan ke dalam data elektronik dan diadministrasikan di rekening Efek. Peralihan Kepemilikan dengan pemindahbukuan Efek (book-entry transfer). Efek dalam Penitipan Kolektif dianggap sepadan (fungible). Hak-hak terkait dengan Efek (dividen, saham bonus, dll) dibagikan melalui KSEI dan dikredit ke rekening Efek Hak-hak Beneficial Owner (kepemilikan manfaat) atas Efek Hak atas pembagian dividen, saham bonus Hak atas pembayaran bunga atau pokok obligasi Hak untuk menghadiri RUPS/RUPO Hak-hak lain yang berkaitan dengan Efek.

11 REKENING EFEK Pengertian: Rekening untuk mencatat penyimpanan Efek dan dana investor di pasar modal yang dikelola oleh Perusahaan Efek atau Bank Kustodian selaku Pemegang Rekening, yang dicatat di KSEI. Kustodian wajib membukakan Rekening Efek/Sub Rekening Efek untuk setiap investor. Dana disimpan pada Bank Pembayaran: - Bank Mandiri - Bank CIMB Niaga - BCA - Bank Permata - Bank BNI 46

12 Sub-Rekening Efek Merupakan Rekening Efek yang digunakan untuk mencatat kepemilikan Efek dan dana milik setiap investor atau nasabah yang dikelola oleh Perusahaan Efek atau Bank Kustodian (Pemegang Rekening) di KSEI. Pemegang Rekening dapat mengelola 1 (satu) atau lebih Sub-Rekening Efek milik nasabah. Berfungsi sebagai perlindungan kepada investor atas portofolio Efek dan dana dengan menjaga tersedianya data investor sepanjang waktu dan untuk efisiensi pendistribusian tindakan korporasi sebagai hak Pemegang Efek (seperti: dividen, bunga, dll). 12

13 STRUKTUR REKENING EFEK Perusahaan Efek Bank Kustodian Rekening Efek Partisipan KSEI Investor Sub Rekening Efek Own Deps Acct-001 Delivery Acct-002 Receiving Acct-003 Collateral Acct-004 SLB Acct-005 Client A Acct-001 Collateral Acct-004 SLB Acct-005 Own Deps Acct Client A Acct Client B Acct Client C Acct Client D Acct Client B Acct Collateral Acct SLB Acct Format (14 digit) : AB Member code Client No. Acct Type check digit

14 STRUKTUR REKENING EFEK EMITEN Pemegang Rekening Rekening Efek di KSEI AB AB BK BK Investor Sub Rekening Efek Inv A : 50 Inv B : 100 Inv D : 150 Inv E : 50 Inv G : 25 Inv H : 25 Inv J : 200 Inv K : 100 Inv C : 50 Inv F : 50 Inv I : 50 Inv L : 150

15 KEWAJIBAN PERUSAHAAN EFEK - NASABAH Pembukaan Rekening Efek di Perusahaan Efek Pembukaan Sub rekening efek di KSEI Pembuatan SID di KSEI Pembukaan Rekening Dana di Bank yang ditunjuk LPP Pemberian AKSes ke KSEI 15

16 Administrasi SRE, SID, RDN dan Fasilitas AKSes Bagi Nasabah Baru Investor Pembukaan Rekening Konfirmasi pembukaan rekening Pemberian SID dan AKSes Perusahaan Efek Akses ke Fasilitas AKSes Pembukaan Sub Rekening Efek Pembuatan SID Pembukaan AKSes Konfirmasi pembukaan SRE, pembuatan SID dan AKSes Pembukaan RDN Verifikasi data investor Bank Informasi data rekening, saldo, mutasi 16

17 Penawaran Perdana- IPO Lead Underwriter Penjatahan Konfirmasi hasil penjatahan ke KSEI Emiten/BAE Underwriter Kredit SRE nasabah AB/BK Selling Agent Investor Bank Kustodian Broker Investor A Investor B Investor C Investor D Investor E Investor F

18 KONVERSI EFEK b Investor 1 a BANK KUSTODIAN KSEI 3 Investor BROKER sertifikat instruksi konfirmasi 1 a 1 b 2 4 Kredit Rekening Efek Emiten/BAE 5

19 PENARIKAN EFEK Investor BANK KUSTODIAN Investor 1 KSEI 4 3 BROKER sertifikat instruksi konfirmasi 2 5 Debit Rekening Efek 6 Emiten/BAE

20 PENYELESAIAN TRANSAKSI EFEK 1. Penyelesaian Transaksi Bursa Pemindahbukuan yang dilakukan untuk menyelesaikan transaksi Bursa. Penyelesaian transaksi di Pasar Reguler dilakukan pada T+3 (3 hari bursa setelah transaksi dilakukan di Bursa Efek). 2. Penyelesaian Transaksi di luar Bursa Transaksi di Luar Bursa adalah transaksi antar Perusahaan Efek, atau antara Perusahaan Efek dengan pihak lain yang tidak diatur oleh Bursa Efek, dan transaksi antar pihak yang bukan Perusahaan Efek. Penyelesaian Transaksi di luar bursa dapat dilakukan dengan pembayaran (DVP/RVP) atau tanpa pembayaran (DFOP/RFOP). Penyelesaian ini digunakan juga untuk mendukung penyelesaian Transaksi Bursa.

21 Stock Exchange Settlement (Mekanisme STP) Selling Broker Broker s Account K S E I Buying Broker Broker s Account KPEI Client Account stock stock Client Account Client Collateral Acct Delivering Account KPEI Account Client Collateral Acct Receiving Account synchronization Receiving Account SLB Account cash cash Delivering Account SLB Account Collateral Account alignment Collateral Account Payment Banks Stock Cash

22 Over booking Settlement Transaction T+0 A Brokers / Cust. Banks 1. DVP INSTRUCTION 3. MATCHING PROCESS KSEI A B 2. RVP INSTRUCTION B Brokers / Cust. Banks X Brokers / Cust. Banks 3. DFOP INSTRUCTION KSEIkei X Z 4. RFOP INSTRUCTION Z Brokers / Cust. Banks 1. DVP : DELIVERY VERSUS PAYMENT 2. RVP : RECEIVE VERSUS PAYMENT 3. DFOP : DELIVERY FREE OF PAYMENT 4. RFOP : RECEIVER FREE OF PAYMENT

23 Settlement Stock Exchange settlement there is synchronization process between KSEI and KPEI Overbooking Settlement Delivery versus Payment (DVP) Receive versus Payment (RVP) Delivery free of payment (DFOP) Receive free of payment (RFOP)

24 Aktifitas Corporate Action (CA)

25 Jenis Corporate Action Mandatory (Pasif /Tidak ada instruksi) Cash Dividen Stock Dividen Coupon / Redemption Payment, dll Voluntary (ada instruksi) Exercise IPO 25

26 General Flow Corporate Action (CA) Announcement Date (AD) Reminder Date (Rem Date) Record Date (RD) Effective date (1) (2) (3) (4) Member Entitlement Announcement Report Report (On AD/ Rem Date) (RD + 1) Credit Entitlement of CA Invitation Letter -KTUR for General Meeting Member Entitlement Report : Laporan perhitungan perolehan hak CA per rekening/ sub rekening efek kepada PE/BK Invitation Letter/ Konfirmasi Tertulis Untuk RUPS : Konfirmasi kepemilikan untuk keperluan kehadiran RUPS Perseroan

27 CA Distribution ISSUERS KSEI account in Payment Bank (Cash) KSEI Account in C-BEST (Securities) Issuer Account S/A S/A S/A S/A S/A S/A S/A S/A S/A Brokers / Cust Banks Brokers / Cust Banks Brokers / Cust Banks KSEI System (C BEST) S/ A : Sub Account of Investor Applied to all types of Corporate Actions, eg. Fund/Stock Dividen, Stock Split, Reversed Stock Split, Stock Bonus, Bonds Payments

28 INTERCONNECTIVITY File Transfer Brokers KPEI e-clears Issuers/ Transfer Agents File Transfer Fund Managers File Transfer Custodian Banks KSEI: C-BEST ORCHID E-Monitoring Applications can be used to : send instructions inquiry and report Connection to KSEI scripless network: radio microwave, ISDN, lease channel, dial up Bank Indonesia Payment Banks

29 Single Investor Identification (SID)

30 Single Investor ID (SID) Nomor identitas tunggal untuk Investor atas Sub Rekening Efek yang disimpan di Pemegang Rekening KSEI (Perusahaan Efek/ Bank Kustodian). Dapat menghubungkan aset-nya di beberapa Sub Rekening Efek pada Pemegang Rekening KSEI yang berbeda. Bersifat tunggal sesuai data pembukaan Sub Rekening Efek di KSEI. SID diterbitkan oleh KSEI sebagai Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian (LPP) 30

31 Format SID Status Investor : D : Domestic, F : Foreign. Random Digit (6 digit) (Alphanumerik) Trading ID Tipe Investor : ID: Nasabah Perorangan, SC: Perusahaan Efek, MF: Mutual Fund, PF: Pension Fund, CP: Corporate, IB: Institution Bank, IS: Insurance, FD: Foundation, OT: Others. (Mengikuti tipe investor yang diterapkan oleh BI). Tgl. & Bln. : Tanggal dan Bulan lahir Tanggal dan Bulan Pendirian Format : DDMM Check Digit Ada di bagian depan kartu Ada di bagian belakangkartu

32 CrossLink SRE Data nasabah yang dibutuhkan agar SID tercrosslink dengan Sub Rekening Efek: 1.Nomor Identitas: Nomor KTP atau NPWP. 2.Status Investor, seperti: Individu, Dana Pensiun, dll. 3.Tanggal Lahir / Pendirian 4.Nasabah Asing/ Lokal: Domestik/ Foreign. Jika ke-4 (empat) data ini sama semuanya, maka akan tercrosslink dengan SID yang sudah ada. 32

33 Fasilitas AKSes

34 Fasilitas yang diberikan KSEI sebagai perwujudan perlindungan investor agar investor dapat langsung melihat portofolio yang dimilikinya di sistem KSEI

35 Layanan AKSes.KSEI Inquiry balance position : Melihat saldo portofolio efek Instruction Inquiry : Melihat mutasi atas instruksi pemindahan Crosslink request : menggabungkan informasi atas Sub rekening2x efeknya. Fund Balance : Melihat jumlah dana di RDN Hasil Kliring : Data Setlement kewajiban dan hak atas efek dan dana hasil Transaksi Bursa

36 Atributes AKSes.KSEI Pin Mailer Kartu AKSes Panduan Aktivasi Kartu AKSes

37 Rekening atas nama nasabah yang disimpan di Bank yang terpisah dari rekening Perusahaan Efek 37

38 Website AKSes dan AKSes Mobile

39 Tampilan Website AKSes

40 Tampilan Layar AKSes Mobile

41 Pengembangan SID Peningkatan Penggunaan SID Modifikasi sistem AKSes Sosialisasi pengguna Kartu AKses Akses di ATM Perbankan C-BEST Next Generation Peningkatan Performance Penambahan Layanan Baru ISO dan SWIFT terupdated 41

42 PT Kustodian Sentral Efek Indonesia Indonesia Stock Exchange Building, 1 st Tower, 5 th floor Jl. Jend. Sudirman Kav Jakarta Ph. (62-21) , Fax. (62-21) Call Center: (62-21) Toll Free: