PEMBAHARUAN. MNC Financial Center, Lt. 9 & 10 Jl. Kebon Sirih No , Jakarta Telepon (021) Faksimili (021)

Transkripsi

1 PEMBAHARUAN MANAGER INVESTASI PT MNC ASSET MANAGEMENT MNC Financial Center, Lt. 9 & 10 Jl. Kebon Sirih No , Jakarta Telp. (62-21) 2970 PT MNC 9600 Asset Fax. Management (62-21) MNC Financial Center, Lt. 9 & 10 Jl. Kebon Sirih No , Jakarta Telepon (021) Faksimili (021) Prospektus ini diterbitkan di Jakarta pada tanggal 30 Maret 2015

2 BERLAKUNYA UNDANG-UNDANG NO. 21 TAHUN 2011 TENTANG OTORITAS JASA KEUANGAN ( UNDANG-UNDANG OJK ) Dengan berlakunya Undang-undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012 fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal telah beralih dari BAPEPAM dan LK kepada Otoritas Jasa Keuangan, sehingga semua rujukan dan/atau kewajiban yang harus dipenuhi kepada dan/atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturan perundang-undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan. UNTUK DIPERHATIKAN MNC DANA SYARIAH EKUITAS tidak termasuk produk investasi dengan penjaminan. Sebelum membeli Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS, calon Pemegang Unit Penyertaan harus terlebih dahulu mempelajari dan memahami Prospektus dan dokumen penawaran lainnya. Isi dari Prospektus dan dokumen penawaran lainnya bukanlah suatu saran baik dari sisi bisnis, hukum, maupun perpajakan. Oleh karena itu, calon Pemegang Unit Penyertaan disarankan untuk meminta pertimbangan atau nasihat dari pihak-pihak yang kompeten sehubungan dengan investasi dalam MNC DANA SYARIAH EKUITAS. Calon Pemegang Unit Penyertaan harus menyadari bahwa terdapat kemungkinan Pemegang Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS akan menanggung risiko sehubungan dengan Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS yang dipegangnya. Sehubungan dengan kemungkinan adanya risiko tersebut, apabila dianggap perlu calon Pemegang Unit Penyertaan dapat meminta pendapat dari pihak-pihak yang berkompeten atas aspek bisnis, hukum, keuangan, perpajakan, maupun aspek lain yang relevan. 1

3 DAFTAR ISI DAFTAR ISI BAB 1 ISTILAH DAN DEFINISI BAB 1 ISTILAH DAN DEFINISI 3 BAB BAB 2 KETERANGAN MENGENAI MNC DANA SYARIAH EKUITAS KETERANGAN MENGENAI MNC DANA SYARIAH EKUITAS 14 BAB 3 MANAJER INVESTASI 18 BAB 4 BANK KUSTODIAN 21 BAB 5 TUJUAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN INVESTASI 23 BAB 5 TUJUAN INVESTASI DAN KEBIJAKAN INVESTASI BAB 6 METODE PENGHITUNGAN NILAI PASAR WAJAR EFEK DALAM 31 BAB 6 PORTOFOLIO METODE PENGHITUNGAN MNC DANA SYARIAH NILAI PASAR EKUITAS WAJAR EFEK DALAM BAB 7 ALOKASI PORTOFOLIO BIAYA MNC DAN DANA IMBALAN SYARIAH JASA EKUITAS 34 BAB 87 PERPAJAKAN ALOKASI BIAYA DAN IMBALAN JASA 38 BAB 9 BAB 8 MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA PERPAJAKAN 40 BAB 10 HAK-HAK PEMEGANG UNIT PENYERTAAN 43 BAB 9 MANFAAT INVESTASI DAN FAKTOR-FAKTOR RISIKO YANG UTAMA BAB 11 PENDAPAT AKUNTAN TENTANG LAPORAN KEUANGAN 45 BAB PERSYARATAN HAK-HAK PEMEGANG DAN TATA UNIT CARA PENYERTAAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN 68 BAB PERSYARATAN PENDAPAT AKUNTAN DAN TATA TENTANG CARA PENJUALAN LAPORAN KEUANGAN KEMBALI 74 (PELUNASAN) UNITPENYERTAAN BAB PERSYARATAN DAN TATA CARA PENGALIHAN PEMBELIAN UNIT INVESTASI PENYERTAAN 79 BAB PENYEBARLUASAN PERSYARATAN DAN PROSPEKTUS TATA CARA PENJUALAN DAN FORMULIR-FORMULIR KEMBALI (PELUNASAN) 83 BERKAITAN UNITPENYERTAAN DENGAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN BAB SKEMA PERSYARATAN PEMBELIAN, DAN PENJUALAN TATA CARA PENGALIHAN KEMBALI (PELUNASAN) INVESTASI UNIT 84 PENYERTAAN DAN PENGALIHAN INVESTASI MNC DANA SYARIAH BAB 15 EKUITAS PENYEBARLUASAN PROSPEKTUS DAN FORMULIR-FORMULIR BERKAITAN DENGAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN BAB 17 PENYELESAIAN SENGKETA PENGADUAN PEMEGANG 86 BAB 16 UNIT SKEMA PENYERTAAN PEMBELIAN, PENJUALAN KEMBALI (PELUNASAN) UNIT PENYERTAAN DAN PENGALIHAN INVESTASI MNC DANA SYARIAH EKUITAS BAB 18 PENYELESAIAN SENGKETA 89 BAB 17 PENYELESAIAN SENGKETA PENGADUAN PEMEGANG UNIT BAB 19 PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI 91 PENYERTAAN BAB 18 PENYELESAIAN SENGKETA BAB 19 PEMBUBARAN DAN LIKUIDASI 2

4 BAB 1 ISTILAH DAN DEFINISI 1.1 AFILIASI Afiliasi adalah: a. Hubungan keluarga karena perkawinan dan keturunan sampai derajat kedua, baik secara horisontal maupun vertikal; b. Hubungan antara satu pihak dengan pegawai, Direktur, atau Komisaris dari pihak tersebut; c. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan dimana terdapat satu atau lebih anggota Direksi atau Komisaris yang sama; d. Hubungan antara perusahaan dengan suatu pihak, baik langsung maupun tidak langsung, mengendalikan atau dikendalikan oleh perusahaan tersebut; e. Hubungan antara 2 (dua) perusahaan yang dikendalikan baik langsung maupun tidak langsung oleh pihak yang sama; atau f. Hubungan antara perusahaan dan pemegang saham utama. 1.2 AGEN PENJUAL EFEK REKSA DANA Agen Penjual Efek Reksa Dana adalah Agen Penjual Efek Reksa Dana yang telah memperoleh izin dari Otoritas Jasa Keuangan sebagai Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi untuk melakukan Penjualan Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS. 1.3 BANK KUSTODIAN Bank Kustodian adalah Bank Umum yang telah mendapat persetujuan OJK untuk menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai Kustodian, yaitu memberikan jasa penitipan Efek (termasuk Penitipan Kolektif atas Efek yang dimiliki bersama oleh lebih dari satu Pihak yang kepentingannya diwakili oleh Kustodian) dan harta lain yang berkaitan dengan Efek serta jasa lain, termasuk menerima dividen, bunga, dan hak-hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili pemegang rekening yang menjadi nasabahnya. Dalam hal ini Bank Kustodian adalah PT Bank Rakyat Indonesia (Persero) Tbk. 1.4 BADAN PENGAWAS PASAR MODAL DAN LEMBAGA KEUANGAN ( BAPEPAM dan LK ) BAPEPAM dan LK adalah lembaga yang melakukan pembinaan, pengaturan, dan pengawasan sehari-hari kegiatan Pasar Modal sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal. 3

5 1.5 BUKTI KEPEMILIKAN UNIT PENYERTAAN Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif menghimpun dana dengan menerbitkan Unit Penyertaan kepada Pemegang Unit Penyertaan. Unit Penyertaan adalah satuan ukuran yang menunjukkan bagian kepentingan setiap Pemegang Unit Penyertaan dalam portofolio investasi kolektif. Dengan demikian Unit Penyertaan merupakan bukti kepesertaan Pemegang Unit Penyertaan dalam Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif. Manajer Investasi melalui Bank Kustodian akan menerbitkan Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan yang berisi jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh masing-masing Pemegang Unit Penyertaan dan berlaku sebagai bukti kepemilikan Unit Penyertaan Reksa Dana. 1.6 DAFTAR EFEK SYARIAH Daftar Efek Syariah adalah daftar Efek Syariah sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor II.K.1 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-208/BL/2012 tanggal 24 April 2012 tentang Kriteria dan Penerbitan Daftar Efek Syariah dan Keputusan Ketua BAPEPAM & LK tentang Daftar Efek Syariah yang telah dan/atau akan diterbitkan, diperbaharui dan/atau diubah dari waktu ke waktu. 1.7 DEWAN PENGAWAS SYARIAH (DPS) PT MNC ASSET MANAGEMENT Dewan Pengawas Syariah (DPS) PT MNC ASSET MANAGEMENT adalah dewan pengawas syariah yang bertugas mengawasi kegiatan PT MNC ASSET MANAGEMENT dalam mengelola Reksa Dana Syariah agar tetap sesuai dengan Prinsip-Prinsip Syariah di Pasar Modal. Penempatan Dewan Pengawas Syariah PT MNC ASSET MANAGEMENT adalah atas persetujuan DSN-MUI. 1.8 DSN-MUI 1.9 EFEK DSN-MUI adalah Dewan Syariah Nasional Majelis Ulama Indonesia. Efek adalah surat berharga, yaitu surat pengakuan utang, surat berharga komersial, saham, obligasi, tanda bukti utang, Unit Penyertaan Kontrak Investasi Kolektif, Kontrak berjangka atas Efek, dan setiap derivatif dari Efek. Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1, Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor KEP-552/BL/2010 tanggal 30 4

6 Desember 2010 tentang Pedoman Pengelolaan Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif ( Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IV.B.1 ), Reksa Dana hanya dapat melakukan pembelian dan penjualan atas: a. Efek yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek baik di dalam maupun di luar negeri; b. Efek Bersifat Utang seperti surat berharga komersial (commercial paper) yang sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek, Surat Utang Negara, dan/atau Efek Bersifat Utang yang diterbitkan oleh lembaga internasional dimana Pemerintah Indonesia menjadi salah satu anggotanya; c. Efek Beragun Aset yang ditawarkan melalui Penawaran Umum dan sudah mendapat peringkat dari perusahaan pemeringkat Efek; d. Instrumen pasar uang dalam negeri yag mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun, meliputi Sertifikat Bank Indonesia, Surat Berharga Pasar Uang, Surat Pengakuan Utang, dan Sertifikat Deposito, baik dalam rupiah maupun dalam mata uang asing; dan/atau e. Surat berharga komersial dalam negeri yang jatuh temponya di bawah 3 (tiga) tahun dan telah diperingkat oleh perusahaan pemeringkat Efek EFEK SYARIAH Efek Syariah adalah Efek sebagaimana dimaksud dalam Undang-undang Pasar Modal dan peraturan pelaksanaannya yang akad, cara dan kegiatan usaha yang menjadi landasan penerbitannya tidak bertentangan dengan Prinsip-prinsip Syariah di Pasar Modal EFEKTIF Efektif adalah terpenuhinya seluruh tata cara dan persyaratan Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undang-undang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.C.5 tentang Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-430/PM/2007 tanggal 19 Desember 2007 ( Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.C.5 ). Surat pernyataan efektif Pernyataan Pendaftaran Dalam Rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif akan dikeluarkan oleh OJK FORMULIR PEMBUKAAN REKENING Formulir Pembukaan Rekening adalah formulir asli yang harus diisi dan ditandatangani oleh calon Pemegang Unit Penyertaan sebelum membeli 5

7 Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS yang pertama kali (pembelian awal) FORMULIR PEMESANAN PEMBELIAN UNIT PENYERTAAN Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai oleh calon Pemegang Unit Penyertaan untuk membeli Unit Penyertaan yang kemudian diisi, ditandatangani dan diajukan oleh calon Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir Pemesanan Pembelian Unit Penyertaan dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik FORMULIR PENJUALAN KEMBALI UNIT PENYERTAAN Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan adalah formulir asli yang dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk menjual kembali Unit Penyertaan yang dimilikinya yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir Penjualan Kembali Unit Penyertaan dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik FORMULIR PENGALIHAN INVESTASI Formulir Pengalihan Investasi adalah formulir asli yang dipakai oleh Pemegang Unit Penyertaan untuk mengalihkan investasinya dalam MNC DANA SYARIAH EKUITAS ke Reksa Dana lainnya yang dikelola oleh Manajer Investasi pada Bank Kustodian yang sama, yang diisi, ditandatangani dan diajukan oleh Pemegang Unit Penyertaan kepada Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada). Formulir Pengalihan Investasi dapat juga berbentuk formulir elektronik menggunakan sistem elektronik yang disediakan oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) di bawah koordinasi Manajer Investasi dengan 6

8 memperhatikan ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku mengenai informasi dan transaksi elektronik FORMULIR PROFIL CALON PEMEGANG UNIT PENYERTAAN REKSA DANA Formulir Profil Calon Pemegang Unit Penyertaan adalah formulir yang disyaratkan untuk diisi oleh calon Pemegang Unit Penyertaan yang diperlukan dalam rangka penerapan Prinsip Mengenal Nasabah, yang berisikan data dan informasi mengenai profil risiko calon Pemegang Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS sebelum melakukan pembelian Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS yang pertama kali di Manajer Investasi atau melalui Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) HARI BURSA Hari Bursa adalah setiap hari diselenggarakannya perdagangan efek di Bursa Efek, yaitu hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari tersebut merupakan hari libur nasional atau dinyatakan sebagai hari libur oleh Bursa Efek HARI KERJA Hari Kerja adalah hari Senin sampai dengan hari Jumat, kecuali hari libur nasional yang ditetapkan oleh Pemerintah Republik Indonesia KETENTUAN KERAHASIAAN DAN KEAMANAN DATA DAN/ ATAU INFORMASI PRIBADI KONSUMEN Ketentuan Kerahasiaan Dan Keamanan Data Dan/Atau Informasi Pribadi Konsumen adalah ketentuan-ketentuan mengenai kerahasiaan dan keamanan data dan/atau informasi pribadi konsumen sebagaimana diatur dalam POJK tentang Perlindungan Konsumen dan Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 14/SEOJK.07/2014 tanggal 20 Agustus 2014, tentang Kerahasiaan Dan Keamanan Data Dan/Atau Informasi Pribadi Konsumen, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari KONTRAK INVESTASI KOLEKTIF Kontrak Investasi Kolektif adalah kontrak antara Manajer Investasi dan Bank Kustodian yang mengikat Pemegang Unit Penyertaan, dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif. 7

9 1.21 LAPORAN BULANAN Laporan Bulanan adalah laporan yang akan diterbitkan dan disampaikan oleh Bank Kustodian kepada Pemegang Unit Penyertaan selambatlambatnya pada hari ke-12 (kedua belas) bulan berikut yang memuat sekurang-kurangnya (a) nama, alamat, judul akun, dan nomor akun dari Pemegang Unit Penyertaan, (b) Nilai Aktiva Bersih per Unit Penyertaan pada akhir bulan, (c) Jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (d) Total nilai Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, (e) tanggal setiap pembagian uang tunai (jika ada), (f) rincian dari portofolio yang dimiliki dan (g) Informasi bahwa tidak terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan pada bulan sebelumnya. Apabila pada bulan sebelumnya terdapat mutasi (pembelian dan/atau penjualan kembali dan/atau pengalihan) atas jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan, maka Laporan Bulanan akan memuat tambahan informasi mengenai (a) jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki pada awal periode, (b) tanggal, Nilai Aktiva Bersih dan jumlah Unit Penyertaan yang dibeli atau dijual kembali (dilunasi) atau dialihkan pada setiap transaksi selama periode dan (c) rincian status pajak dari penghasilan yang diperoleh Pemegang Unit Penyertaan selama periode tertentu dengan tetap memperhatikan kategori penghasilan dan beban (jika ada) sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor X.D.1 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM Nomor Kep- 06/PM/2004 tanggal 9 Februari 2004 tentang Laporan Reksa Dana ( Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor X.D.1 ) MANAJER INVESTASI Manajer Investasi adalah Pihak yang kegiatan usahanya mengelola Portofolio Efek untuk para nasabahnya atau mengelola portofolio investasi kolektif untuk sekelompok nasabah. Dalam hal ini Manajer Investasi adalah PT MNC Asset Management METODE PENGHITUNGAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB) Metode Penghitungan NAB adalah metode yang digunakan dalam menghitung Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK No.IV.C.2. tentang Nilai Pasar Wajar Dari Efek Dalam Portofolio Reksa Dana, yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor KEP-367/BL/2012 tanggal 9 Juli 2012 ( Peratu-ran BAPEPAM & LK No. IV.C.2. ) beserta peraturan pelaksanaan lainnya yang terkait seperti Surat Edaran Ketua Dewan Komisioner OJK. 8

10 1.24 MNC DANA SYARIAH EKUITAS MNC DANA SYARIAH EKUITAS adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif berdasarkan Undang-Undang Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal sebagaimana termaktub dalam akta Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana MNC DANA SYARIAH EKUITAS No. 65 tanggal 21 Mei 2012, dibuat di hadapan Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH., notaris di Jakarta, antara PT MNC Asset Management sebagai Manajer Investasi dengan PT Bank Rakyat Indonesia (Persero) Tbk sebagai Bank Kustodian NASABAH Nasabah adalah pihak yang menggunakan jasa Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal dalam rangka kegiatan investasi di Pasar Modal baik diikuti dengan atau tanpa melalui pembukaan rekening Efek sebagaimana dimaksud dalam POJK tentang Prinsip Mengenal Nasabah. Dalam Prospektus ini istilah Nasabah sesuai konteksnya berarti calon Pemegang Unit Penyertaan dan Pemegang Unit Penyertaan NILAI AKTIVA BERSIH (NAB) NAB adalah nilai pasar yang wajar dari suatu Efek dan kekayaan lain dari Reksa Dana dikurangi seluruh kewajibannya. NAB Reksa Dana dihitung dan diumumkan setiap Hari Bursa NILAI PASAR WAJAR Nilai Pasar Wajar adalah nilai yang dapat diperoleh dari transaksi Efek yang dilakukan antar para pihak yang bebas bukan karena paksaan atau likuidasi. Penghitungan Nilai Pasar Wajar dari suatu Efek dalam portofolio Reksa Dana harus dilakukan sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.C OTORITAS JASA KEUANGAN ( OJK ) OJK adalah lembaga yang independen dan bebas dari campur tangan pihak lain, yang mempunyai fungsi, tugas, dan wewenang pengatu-ran, pengawasan, pemeriksaan, dan penyidikan sebagaimana dimaksud dalam Undang-Undang OJK. Sesuai Undang-Undang OJK, sejak tanggal 31 Desember 2012, fungsi, tugas dan wewenang pengaturan kegiatan jasa keuangan di sektor Pasar Modal beralih dari BAPEPAM dan LK ke OJK, sehingga semua rujukan dan atau kewajiban yang harus dipenuhi kepada dan atau dirujuk kepada kewenangan BAPEPAM dan LK dalam peraturan perundang-undangan yang berlaku, menjadi kepada Otoritas Jasa Keuangan. 9

11 1.29 PENAWARAN UMUM Penawaran Umum adalah kegiatan penawaran Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS yang dilakukan oleh Manajer Investasi untuk menjual Unit Penyertaan kepada masyarakat berdasarkan tata cara yang diatur dalam Undang-undang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaannya dan Kontrak Investasi Kolektif PERIODE PENGUMUMAN NILAI AKTIVA BERSIH (NAB) Periode Pengumuman Nilai Aktiva Bersih (NAB) adalah periode di mana Nilai Aktiva Bersih (NAB) MNC DANA SYARIAH EKUITAS diumumkan kepada masyarakat melalui paling kurang satu surat kabar harian berbahasa Indonesia yang berperedaran nasional paling lambat pada hari bursa berikutnya PERNYATAAN PENDAFTARAN Pernyataan Pendaftaran adalah dokumen yang wajib disampaikan oleh Manajer Investasi kepada OJK dalam rangka Penawaran Umum Reksa Dana Berbentuk Kontrak Investasi Kolektif yang ditetapkan dalam Undangundang Pasar Modal dan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IX.C POJK TENTANG PERLINDUNGAN KONSUMEN POJK Tentang Perlindungan Konsumen adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 1/POJK.07/2013 tanggal 26 Juli 2013 tentang Perlindungan Konsumen Sektor Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari POJK TENTANG PRINSIP MENGENAL NASABAH POJK Tentang Prinsip Mengenal Nasabah adalah Peraturan Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 22/POJK.04/2014 tanggal 18 November 2014 tentang Prinsip Mengenal Nasabah Oleh Penyedia Jasa Keuangan Di Sektor Pasar Modal beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada dikemudian hari PORTOFOLIO EFEK Portofolio Efek adalah kumpulan Efek yang merupakan kekayaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS. 10

12 1.35 PRINSIP MENGENAL NASABAH Prinsip Mengenal Nasabah adalah prinsip yang diterapkan Penyedia Jasa Keuangan di Sektor Pasar Modal untuk: a. Mengetahui latar belakang dan identitas Nasabah; b. Memantau rekening Efek dan transaksi Nasabah; dan c. Melaporkan Transaksi Keuanga Keuangan Mencurigakan Mencurigakan dan transaksi dan transaksi keuangan keuangan yang dilakukan yang secara dilakukan tunai, secara sebagaimana tunai, sebagaimana diatur dalam diatur POJK tentang dalam POJK Prinsip tentang Mengenal Prinsip Nasabah. Mengenal Nasabah PRINSIP-PRINSIP SYARIAH DI PASAR MODAL Prinsip-Prinsip Syariah di Pasar Modal adalah prinsip-prinsip hukum Islam dalam kegiatan di bidang Pasar Modal berdasarkan fatwa DSN-MUI sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.A.13 yang merupakan Lampiran Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor KEP- 181/BL/2009 tanggal 30 Juni 2009 tentang Penerbitan Efek Syariah ( Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.A.13 ) PROSPEKTUS Prospektus adalah setiap pernyataan yang dicetak atau informasi tertulis yang digunakan untuk Penawaran Umum Reksa Dana dengan tujuan calon Pemegang Unit Penyertaan membeli Unit Penyertaan Reksa Dana, kecuali pernyataan atau informasi yang berdasarkan peraturan OJK yang dinyatakan bukan sebagai Prospektus REKENING DANA SOSIAL Rekening Dana Sosial adalah rekening khusus untuk membukukan dan menyimpan dana hasil hasil pembersihan kekayaan kekayaan MNC DANA MNC SYARIAH DANA EKUITAS SYARIAH dari KOMBINASI unsur-unsur dari unsur-unsur yang bertentangan yang bertentangan dengan Prinsip-Prinsip dengan Prinsip-Prinsip Syariah di Pasar Syariah Modal di Pasar sebagaimana Modal sebagaimana dimaksud dalam dimaksud Bab V butir dalam 5.4 Bab Prospektus V butir ini 5.4 dan Prospektus akan digunakan ini dan akan untuk digunakan keperluan untuk sosial keperluan ber-dasarkan sosial ber-dasarkan kebijakan Manajer kebijakan Investasi Manajer dengan Investasi petunjuk dengan dan petunjuk persetujuan dan persetujuan DPS PT MNC DPS Asset PT Management. MNC Asset Management REKSA DANA Reksa Dana adalah wadah yang dipergunakan untuk menghimpun dana dari masyarakat pemodal untuk selanjutnya diinvestasikan dalam Portofolio Efek oleh Manajer Investasi. Sesuai Undang-undang Pasar Modal, Reksa Dana dapat berbentuk: (i) Perseroan Tertutup atau Terbuka; 11

13 atau (ii) Kontrak Investasi Kolektif. Bentuk hukum Reksa Dana yang ditawarkan dalam Prospektus ini adalah Kontrak Investasi Kolektif RINGKASAN INFORMASI Ringkasan Infomasi adalah dokumen yang disusun oleh Manajer Investasi mengenai syarat dan ketentuan berinvestasi pada Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS, sebagaimana dimaksud dalam Surat Edaran Otoritas Jasa Keuangan Nomor: 12/SEOJK.07/ 2014 tanggal 24 Juli 2014 tentang Penyampaian Informasi Dalam Rangka Pemasaran Produk Dan/Atau Layanan Jasa Keuangan, beserta penjelasannya, dan perubahan-perubahannya dan penggantinya yang mungkin ada di kemudian hari SURAT KONFIRMASI TRANSAKSI UNIT PENYERTAAN Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan adalah surat yang mengkonfirmasikan pelaksanaan perintah pembelian dan/atau penjualan kembali (pelunasan) Unit Penyertaan dan/atau pengalihan investasi dari Pemegang Unit Penyertaan dan menunjukkan jumlah Unit Penyertaan yang dimiliki oleh Pemegang Unit Penyertaan serta berlaku sebagai bukti kepemilikan dalam MNC DANA SYARIAH EKUITAS. Surat Konfirmasi Transaksi Unit Penyertaan diterbitkan oleh Bank Kustodian dan akan dikirimkan dalam waktu paling lambat 7 (tujuh) Hari Bursa setelah: (i) aplikasi pembelian Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) dan pembayaran telah diterima dengan baik oleh Bank Kustodian (in good fund and in complete application) sesuai ketentuan pemrosesan pembelian Unit Penyertaan yang ditetapkan dalam Prospektus ini; (ii) aplikasi penjualan kembali Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuai ketentuan pemrosesan penjualan kembali Unit Penyertaan yang ditetapkan dalam Prospektus ini; dan (iii) aplikasi pengalihan investasi dalam MNC DANA SYARIAH EKUITAS dari Pemegang Unit Penyertaan telah lengkap dan diterima dengan baik (in complete application) oleh Manajer Investasi atau Agen Penjual Efek Reksa Dana yang ditunjuk oleh Manajer Investasi (jika ada) sesuai ketentuan pemrosesan pengalihan investasi yang ditetapkan dalam Prospektus ini. 12

14 1.42 UNDANG-UNDANG PASAR MODAL Undang-Undang Pasar Modal adalah Undang-Undang Republik Indonesia Nomor 8 tahun 1995 tentang Pasar Modal beserta peraturan pelaksanaan dan seluruh perubahannya WAKALAH Wakalah adalah perjanjian (akad) dimana Pihak yang memberi kuasa (muwakkil) memberikan kuasa kepada Pihak yang menerima kuasa (wakil) untuk melakukan tindakan atau perbuatan tertentu sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.A.14 yang merupakan Lampiran dari Keputusan Ketua BAPEPAM & LK Nomor Kep-131/BL/2006 tanggal 23 November 2006 tentang Akad-akad Yang Digunakan Dalam Penerbitan Efek Syariah di Pasar Modal. 13

15 BAB 2 KETERANGAN MENGENAI MNC DANA SYARIAH EKUITAS 2.1. PEMBENTUKAN MNC DANA SYARIAH EKUITAS MNC DANA SYARIAH EKUITAS adalah Reksa Dana berbentuk Kontrak Investasi Kolektif sebagaimana termaktub dalam akta Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana MNC DANA SYARIAH EKUITAS Nomor 65 tanggal 21 Mei 2012, dibuat di hadapan Ny. Poerbaningsih Adi Warsito, SH., notaris di Jakarta (selanjutnya disebut Kontrak Investasi Kolektif MNC DANA SYARIAH EKUITAS ), dan AKTA Perubahan No.10 tanggal 12 Agustus 2014 yang dibuat dihadapan Notaris Leolin Jayayanti, SH. Notaris di Jakarta, antara PT MNC Asset Management sebagai Manajer Investasi dengan PT Bank Rakyat Indonesia (Persero) Tbk sebagai Bank Kustodian AKAD WAKALAH Sesuai Fatwa Dewan Syariah Nasional Nomor 20/DSN-MUI/IV/2001, perjanjian (akad) antara Manajer Investasi dan Pemegang Unit Penyertaan berdasarkan Kontrak Investasi Kolektif Reksa Dana merupakan akad yang dilakukan secara Wakalah, yaitu pemodal memberikan mandat kepada Manajer Investasi untuk melakukan investasi bagi kepentingan pemodal sesuai dengan ketentuan yang tercantum dalam Kontrak Investasi Kolektif dan prospektus Reksa Dana. Manajer Investasi dan Bank Kustodian (wakiliin) bertindak untuk kepentingan para Pemegang Unit Penyertaan (muwakkil) dimana Manajer Investasi diberi wewenang untuk mengelola portofolio investasi kolektif dan Bank Kustodian diberi wewenang untuk melaksanakan penitipan kolektif PENAWARAN UMUM PT MNC Asset Management sebagai Manajer Investasi melakukan Penawaran Umum atas Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS secara terus menerus sampai dengan jumlah (satu miliar) Unit Penyertaan. Setiap Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS ditawarkan dengan harga sama dengan Nilai Aktiva Bersih awal yaitu sebesar Rp ,- (seribu Rupiah) pada hari pertama penawaran. Selanjutnya harga pembelian setiap Unit Penyertaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS ditetapkan berdasarkan Nilai Aktiva Bersih MNC DANA SYARIAH EKUITAS pada akhir Hari Bursa yang bersangkutan. 14

16 Manajer Investasi dapat menambah jumlah Unit Penyertaan dengan melakukan perubahan Kontrak Investasi Kolektif sesuai dengan ketentuan perundang-undangan yang berlaku KETENTUAN SELISIH LEBIH/KURANG PENDAPATAN BAGI HASIL Dalam hal terdapat kelebihan atau kekurangan pendapatan bagi hasil yang disebabkan oleh selisih lebih atau selisih kurang atas pendapatan bagi hasil yang sesungguhnya dengan perhitungan bagi hasil yang menggunakan indikasi dalam penilaian portofolio efek MNC DANA SYARIAH EKUITAS, maka selisih lebih maupun selisih kurang pendapatan bagi hasil tersebut akan dibukukan ke dalam MNC DANA SYARIAH EKUITAS kecuali apabila ditentukan lain oleh DSN-MUI DEWAN PENGAWAS SYARIAH PT MNC ASSET MANAGEMENT Dalam mengelola MNC DANA SYARIAH EKUITAS, Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi diawasi oleh Dewan Pengawas Syariah PT MNC Asset Management. Dewan Pengawas Syariah PT MNC Asset Management terdiri dari 2 (dua) orang yang telah mendapat rekomendasi/persetujuan dari Dewan Syariah Nasional-Majelis Ulama Indonesia berdasarkan Surat Nomor U-310/DSN- MUI/IX/2012 dengan susunan sebagai berikut: Ketua Anggota : Prof. Dr. Hj. Uswatun Hasanah, M.A. : Iggi H. Achsien 2.6. PENGELOLA MNC DANA SYARIAH EKUITAS PT MNC Asset Management sebagai Manajer Investasi didukung oleh tenaga profesional yang terdiri dari Komite Investasi dan Tim Pengelola Investasi. a. Komite Investasi Komite Investasi akan mengarahkan dan mengawasi Tim Pengelola Investasi dalam menjalankan kebijakan dan strategi investasi seharihari sesuai dengan tujuan investasi. Komite Investasi terdiri dari: Wito Mailoa Ketua Komite Investasi. Lahir di Manado pada tahun 1969, Beliau memperoleh gelar Bachelor of Science dalam Management Information System dari San Diego State University, Amerika Serikat pada tahun 1991 dan gelar Master of Business Administration dalam Finance dari California State Polytechnic University Pomona, Amerika Serikat, pada tahun Sebelumnya beliau menjabat sebagai Direktur Ritel Ekuitas & Manajemen Bisnis di PT CIMB-GK Securities Indonesia (

17 2008), Direktur Bisnis Manajemen di PT OSK Nusadana Securities Indonesia ( ), Oktober 2009 sampai Januari 2013 menjabat sebagai Direktur Utama PT MNC Securities dan sejak Januari 2013 sampai saat ini menjabat sebagai Direktur PT MNC Kapital Indonesia Tbk. Totok Sugiharto Anggota Komite Investasi. Beliau memperoleh gelar Doctor of Business Administration dari Maastricht School of Management, Belanda pada tahun 2007 dan gelar Master of Philosophy pada tahun 2005 di Universitas yang sama. Sebelumnya beliau menjabat berbagai posisi penting di Sintesa Group selama 9 tahun (Maret 2005 September 2014), jabatan terakhirnya di group tersebut yaitu sebagai CFO and Corporate Secretary di PT Tira Austenite, Tbk. selama 4 tahun (Juni 2010 September 2014), dan sejak awal September 2014 hingga saat ini beliau menjabat sebagai CFO di PT MNC Kapital Indonesia Tbk. Julia Yong Anggota Komite Investasi. Beliau menjabat sebagai Direktur PT MNC Asset Management. Memperoleh gelar B.A. dari Brandon University, Manitoba Canada tahun 1985 dan MBA dari Washburn University Kansas, USA pada tahun Berpengalaman dalam industry keuangan dan Pasar Modal, khususnya Manajer Investasi selama lebih dari 27 tahun. Sebelumnya beliau menjabat berbagai posisi penting di PT Ciptadana Asset Management. Beliau memiliki Izin Wakil Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua BAPEPAM No. KEP- 81/PM/IP/WMI/1998 tanggal 31 Juli Suwito Haryatno Anggota Komite Investasi. Memulai karir di PT MNC Asset Management pada tahun 2001 dengan penugasan di berbagai bidang antara lain Portfolio Compliance, Business Development, Investment, dan menjabat sebagai Direktur sejak tahun Hingga saat ini produk reksa dana yang dikelola berjumlah 15 produk yang meliputi reksa dana saham, reksa dana campuran, reksa dana pendapatan tetap, reksa dana pasar uang, reksa dana terproteksi, dan reksa dana indeks. Suwito Haryatno memiliki gelar Master di bidang Banking and Finance dari Universitas Indonesia, telah berkecimpung di dunia pasar modal lebih dari 15 tahun dan memiliki izin Wakil Manajer Investasi dari Bapepam berdasarkan Surat Keputusan Ketua Bapepam No. KEP- 38/PM/IP/WMI/2001. A. Tim Pengelola Investasi Tim Pengelola Investasi bertugas sebagai pelaksana harian atas kebijaksanaan, strategi, dan eksekusi investasi yang telah diformu- 16

18 lasikan bersama dengan Komite Investasi. Tim Pengelola Investasi terdiri dari: Akbar Syarief Bergabung dengan PT MNC Asset Management pada tahun 2010 sebagai Assistant Portofolio Manager hingga saat ini menjadi Fund Manager. Saat ini reksa dana yang dikelola meliputi reksa dana saham, pendapatan tetap, campuran, pasar uang, terproteksi, dan indeks. Akbar merupakan lulusan dari STIE Perbanas tahun 2003 dan berpengalaman lebih dari 11 tahun pada industri keuangan dan pasar modal. Memiliki izin Wakil Manajer Investasi berdasarkan Surat Keputusan Ketua Bapepam dan LK No. KEP-33/BL/WMI/2010. Dwianto Oktory Bergabung Masuk di PT dengan MNC Asset di PT Management MNC Asset Management pada tahun 2011 pada pada tahun bagian 2011 pada Risk bagian Management Risk dan Management kemudian bergabung dan kemudian dengan bergabung Tim Pengelola dengan Investasi Tim Pengelola sebagai Assistant Investasi Portfolio sebagai Assistant Manager Portfolio hingga saat Manager ini hingga menjadi saat Fund ini menjadi Manager. Fund Saat ini Manager. reksa dana Saat yang ini dikelola reksa dana meliputi yang Reksa dikelola dana meliputi saham Reksa dan reksa dana dana saham berbasis dan reksa Syariah. dana Dwianto berbasis memiliki Syariah. Dwianto gelar pendidikan memiliki gelar Master pendidikan dari Universitas Master dari Indonesia Universitas di bidang Indonesia Ekonomi, di bidang memiliki Ekonomi, izin memiliki Wakil Manajer izin Wakil Investasi Manajer berdasarkan Investasi Surat berdasarkan Keputusan Surat Ketua Keputusan Bapepam Ketua dan LK Bapepam No. KEP-113/BL/WMI/2011 dan LK No. KEP-113/BL/WMI/2011 dan berpengalaman dan berpengalaman lebih dari 10 lebih tahun dari pada 10 industri tahun pada keuangan industri dan keuangan pasar modal. dan pasar Dwianto modal. juga Dwianto telah juga lulus telah ujian Chartered lulus ujian Financial Chartered Analyst Financial level Analyst 1 pada awal level tahun 1 pada awal tahun Dian Kemala Inezwari Dian Mulai Kemala bekerja Inezwari di bidang pasar modal pada tahun 2009 sebagai Research Mulai Assistant bekerja dan kemudian bidang pasar bergabung modal dengan pada tahun PT MNC 2009 Asset sebagai Management Research Assistant pada tahun dan 2012 kemudian sebagai bergabung Analyst. dengan Dian memiliki PT MNC Asset gelar Management pendidikan pada Master tahun dari Binus 2012 Business sebagai School Analyst. tahun Dian 2012 memiliki dan memiliki gelar pendidikan izin Wakil Master Manajer dari Investasi Binus berdasarkan Business School Surat tahun Keputusan 2012 dan Otoritas memiliki Jasa izin Keuangan Wakil Manajer No. KEP.103/PM.211/WMI/2014. Investasi berdasarkan Surat Keputusan Otoritas Jasa Keuangan No. KEP.103/PM.211/WMI/

19 BAB 3 MANAJER INVESTASI 3.1. KETERANGAN SINGKAT TENTANG MANAJER INVESTASI PT MNC Asset Management (selanjutnya disebut Perseroan ) adalah suatu Perseroan Terbatas yang didirikan menurut dan berdasarkan Undang Undang Negara Republik Indonesia berkedudukan dan berkantor pusat di Jakarta yang Akta pendiriannya dimuat dalam Akta Nomor 99 tanggal 15 Juli 1999 dibuat dihadapan Rachmat Santoso, S.H., Notaris di Jakarta dan telah mendapat pengesahan dari Menteri Kehakiman Republik Indonesia sesuai Surat Keputusan tertanggal 6 September 1999 No. C HT TH.99, dan telah didaftarkan dalam Daftar Perusahaan dengan No. TDP di Kantor Pendaftaran Perusahaan Kodya Jakarta Selatan dibawah No. 27/BH.09.01/VII/2000 pada tanggal 3 Juli 2000, serta telah diumum-kan dalam Tambahan Berita Negara Republik Indonesia No. 7003, Berita Negara Republik Indonesia No. 92, tanggal 17 Nopember Perseroan merupakan perusahaan Efek yang bergerak dalam bidang Jasa Manajer Investasi dalam arti yang seluas-luasnya. Perseroan merupakan anak perusahaan PT MNC Kapital Indonesia Tbk dan telah mendapat izin usaha sebagai Manajer Investasi dari Bapepam pada tanggal 25 Mei 2000 berdasarkan Keputusan Ketua Bapepam Nomor KEP-05/PM/MI/2000 tentang Pemberian Izin Usaha Perusahaan Efek sebagai Manajer Investasi kepada PT MNC Asset Management. Perseroan telah melakukan perubahan nama dari yang semula PT Bhakti Asset Management menjadi PT MNC Asset Management berdasarkan Akta No. 48 tanggal 30 November 2010 oleh Firdhonal SH, Notaris, di Jakarta. Dan telah memperoleh persetujuan dari Menteri Hukum dan Hak Asasi Manusia Republik Indonesia tanggal 3 Desember 2010 No. AHU AH Tahun 2010 serta telah dicatatkan dalam administrasi Bapepam dan LK berdasarkan surat Bapepam dan LK tanggal 14 Januari 2011 No. S-433/BL/2011 perihal Perubahan Nama PT Bhakti Asset Management menjadi PT MNC Asset Management. Susunan Anggota Direksi dan Dewan Komisaris Manajer Investasi: Susunan anggota Direksi dan Dewan Komisaris PT MNC Asset Management pada saat Prospektus ini diterbitkan adalah sebagai berikut: Direksi Direktur Direktur : Julia Yong : Suwito Haryatno 18

20 Dewan Komisaris Komisaris Utama Komisaris Komisaris Komisaris : Bambang Rudijanto Tanoesoedibjo : Hary Djaja : Kushindrarto : Stien Maria Schouten 3.2. PENGALAMAN MANAJER INVESTASI Divisi Fund Management PT MNC Investama Tbk yang berdiri sejak 1995 adalah cikal bakal Perseroan. Pada awal berdirinya divisi ini, jenis pengelolaan dana selaku Manajer Investasi meliputi pengelolaan dana dengan sistem otorisasi pengelolaan secara penuh dan kontrak sebagai Penasihat Investasi atas dana investor. Pada tahun 1997, PT MNC Investama Tbk telah meluncurkan Reksa Dana BIG Nusantara sebagai Reksa Dana Jenis Saham dan BIG Palapa sebagai Reksa Dana Campuran. PT MNC Investama Tbk melakukan restrukturisasi pada tahun 1999, dan divisi Fund Management menjadi PT MNC Asset Management. Setelah restrukturisasi tersebut, ijin PT MNC Investama Tbk sebagai Manajer Investasi dikembalikan ke BAPEPAM dan BAPEPAM mengeluarkan ijin sebagai Manajer Investasi kepada Perseroan. Perubahan status Divisi Fund Management PT MNC Investama Tbk menjadi PT MNC Asset Management termasuk pengalihan pengelolaan Reksa Dana BIG Nusantara, Reksa Dana BIG Palapa & Reksa Dana BIG Jayakarta dari Manajer Investasi PT MNC Investama Tbk beralih ke Manajer Investasi Perseroan. Pada Tahun 2001 Perseroan menerbitkan Reksa Dana BIG Dana Likuid Jenis Reksa Dana Pendapatan Tetap. Pada tahun 2003, PT MNC Investama Tbk mengalihkan kepemilikan sahamnya atas PT MNC Asset Management kepada PT MNC Kapital Indonesia Tbk sehingga Perseroan menjadi anak perusahaan PT MNC Kapital Indonesia Tbk. Pada tahun yang sama Perseroan menerbitkan Reksa Dana BIG Dana Lancar Jenis Reksa Dana Pasar Uang dan Reksa Dana BIG Dana Syariah Jenis Reksa Dana Pendapatan Tetap. Pada tahun 2006, Perseroan melakukan Addendum Reksa Dana BIG Dana Syariah menjadi Reksa Dana MNC DANA SYARIAH Jenis Reksa Dana Pendapatan Tetap dan menerbitkan Reksa Dana BIG Dana Likuid Satu Jenis Reksa Dana Pendapatan Tetap. Pada akhir tahun 2007 Perseroan menerbitkan Reksa Dana BIG Bhakti Kombinasi Jenis Reksa Dana Campuran. Pada tahun Perseroan menerbitkan Reksa Dana BIG Bhakti Ekuitas Jenis Reksa Dana Saham. 19

21 Pada awal tahun 2011 Perseroan melakukan perubahan nama pada seluruh Reksa Dana yang dikelola oleh Perseroan antara lain yaitu : BIG Bhakti Ekuitas menjadi MNC Dana Ekuitas, BIG Bhakti Kombinasi menjadi MNC Dana Kombinasi, BIG Dana Likuid Satu menjadi MNC Dana Likuid, BIG Dana Muamalah menjadi MNC Dana Syariah dan BIG Dana Lancar menjadi MNC Dana Lancar. Pada pertengahan tahun 2011 Perseroan menerbitkan Reksa Dana MNC Dana Dollar Jenis Reksa Dana Pendapatan Tetap. Pada pertengahan tahun 2012 Perseroan menerbitkan Reksa Dana MNC Dana Kombinasi ICON Jenis Reksa Dana Campuran, dan pada akhir tahun yang sama Perseroan juga menerbitkan Reksa Dana MNC Dana Syariah Ekuitas jenis Reksa Dana Saham, MNC Dana Syariah Kombinasi dan MNC Dana Kombinasi Konsumen masing-masing jenis Reksa Dana Campuran Dan Pada akhir tahun 2013 Perseroan juga menerbitkan Reksa Dana Terproteksi MNC Dana Terproteksi. Pada akhir tahun 2014 Perseroan menerbitkan Reksa Dana Terproteksi MNC Dana Terproteksi II, III dan IV Jenis Reksa Dana Terproteksi. Pada awal tahun 2015 Perseroan menerbitkan Reksa Dana MNC Dana Pendapatan Tetap II dan Reksa Dana Indeks MNC36 Jenis Reksa Dana Pendapatan Tetap dan Reksa Dana Indeks. Sebagai Perseroan yang telah berdiri sendiri dan didukung penuh oleh Grup MNC Investama, Perseroan mempunyai komitmen yang kuat untuk mengimplementasikan filosofi Vision, Integrity & Persistence dalam kegiatannya. Vision adalah dedikasi terhadap perkembangan pasar modal, Integrity adalah profesionalisme dalam hubungan antara Nasabah dengan Perseroan, dan Persistence adalah orientasi terhadap hasil investasi optimal khususnya dalam pengelolaan Reksa Dana, Kontrak Pengelolaan Dana dan Kontrak Penasehat Investasi PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN MANAJER INVESTASI Pihak-pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi di pasar modal atau yang bergerak di bidang jasa keuangan adalah PT MNC Investama Tbk, PT MNC Capital Indonesia Tbk, PT MNC Securities, PT MNC Finance, PT Global Mediacom Tbk dan PT Media Nusantara Citra Tbk, PT MNC Life Assurance dan PT MNC Asuransi Indonesia. 20

22 BAB 4 BANK KUSTODIAN 4.1. KETERANGAN SINGKAT MENGENAI BANK KUSTODIAN PT Bank Rakyat Indonesia (Persero) selanjutnya disebut BRI, sebagai Bank Kustodian adalah sebuah bank milik pemerintah dengan reputasi baik dan telah beroperasi sejak tahun BRI dengan jaringan kerjanya yang luas (343 Kantor Cabang Dalam Negeri, 3 Unit Kerja Luar Negeri, 431 Kantor Cabang, 502 Kantor Cabang Pembantu, 4849 Kantor Unit, 870 Kantor Kas, dan 1304 Teras) telah lama berperan aktif dalam pasar modal terutama sebagai Wali Amanat, Agen Pembayaran dan Bank Kustodian serta aktif dalam kepengurusan di berbagai Asosiasi diantaranya Asosiasi Wali Amanat Indonesia (AWAI), Asosiasi Bank Kustodian Indonesia (ABKI) dan Asosiasi Pengelola Reksa Dana Indonesia (APRDI) PENGALAMAN BANK KUSTODIAN Aktivitas BRI sebagai Bank Kustodian dimulai sejak diperolehnya persetujuan Bapepam melalui Surat Keputusan Bapepam Nomor Kep- 91/PM/1996 pada tanggal 11 April Sebagai Bank Kustodian BRI lebih memfokuskan untuk melayani nasabah institusi serta bertindak sebagai Bank Kustodian Reksa Dana diantaranya adalah : Reksa Dana BIG Nusantara Reksa Dana BIG Palapa Reksa Dana BIG Jayakarta Reksa Dana AAI Opportunity Balanced Fund Reksa Dana AAI Rupiah Liquid Fund Reksa Dana AAI Prime Bond Fund Reksa Dana Surya Reksa Dana Kresna Optimus Reksa Dana IPB Kresna Syariah Reksa Dana MNC Dana Kombinasi Reksa Dana MNC Dana Ekuitas Reksa Dana ITB Niaga Reksa Dana HPAM Ultima Ekuitas Reksa Dana HPAM Premium I Reksa Dana MNC Dana Syariah Ekuitas Reksa Dana MNC Dana Syariah Kombinasi Reksa Dana MNC Dana Kombinasi ICON. Reksa Dana MNC Dana Kombinasi Konsumen. Reksa Dana Terproteksi MNC Dana Terproteksi II. Reksa Dana Terproteksi MNC Dana Terproteksi IV. Reksa Dana MNC Dana Pendapatan Tetap II 21

23 . Reksa Dana Indeks MNC36 Dengan dukungan sumber daya manusia yang profesional, BRI memiliki komitmen tinggi untuk memberikan layanan terbaik sebagai Bank Kustodian. Penanggung jawab atas pelaksanaan kegiatan kustodian pada Bank Kustodian mengerti kegiatan-kegiatan yang bertentangan dengan Prinsip- Prinsip Syariah di Pasar Modal PIHAK YANG TERAFILIASI DENGAN BANK KUSTODIAN Pihak/perusahaan yang terafiliasi dengan Bank Kustodian di pasar modal atau bergerak di bidang jasa keuangan di Indonesia adalah PT BTMU BRI Finance, PT Bank BRI Syariah, dan PT. Bank Agroniaga Tbk. 22

24 BAB 5 TUJUAN INVESTASI, KEBIJAKAN INVESTASI, MEKANISME PEMBERSIHAN KEKAYAAN MNC DANA SYARIAH EKUITAS DARI UNSUR-UNSUR YANG BERTENTANGAN DENGAN PRINSIP-PRINSIP SYARIAH DI PASAR MODAL DAN KEBIJAKAN PEMBAGIAN HASIL INVESTASI Dengan memperhatikan peraturan perundangan yang berlaku, dan ketentuanketentuan lain dalam Kontrak Investasi Kolektif MNC DANA SYARIAH EKUITAS, Tujuan Investasi, Kebijakan Investasi, Mekanisme Pembersihan Kekayaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS dari Unsur-unsur yang bertentangan dengan Prinsipprinsip Syariah di Pasar Modal dan Kebijakan Pembagian Hasil Investasi MNC DANA SYARIAH EKUITAS adalah sebagai berikut: 5.1. TUJUAN INVESTASI MNC DANA SYARIAH EKUITAS bertujuan untuk memberikan apresiasi nilai investasi yang dihasilkan melalui pertumbuhan bagi hasil yang optimal dengan pengelolaan portofolio secara aktif di pasar modal yaitu pada Efek bersifat ekuitas dan instrumen pasar uang yang berpedoman pada syariah Islam dengan hasil investasi yang bersih dari unsur riba, gharar dan maisir KEBIJAKAN INVESTASI MNC DANA SYARIAH EKUITAS melakukan investasi dengan komposisi portofolio Efek sebagai berikut: - minimum 80% (delapan puluh persen) dan maksimum 100% (seratus persen) pada Efek Syariah bersifat ekuitas yang termasuk dalam Daftar Efek Syariah; dan - minimum 0% (nol persen) dan maksimum 20% (dua puluh persen) pada Surat Berharga Syariah Negara (SBSN) dan/atau Obligasi Syariah (Sukuk) yang telah dijual dalam Penawaran Umum dan/atau diperdagangkan di Bursa Efek Indonesia dan/atau instrumen pasar uang syariah dalam negeri yang mempunyai jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun dan/atau Deposito Mudharabah; sesuai peraturan perundang-undangan yang berlaku di Indonesia. Kebijakan Investasi tersebut di atas tidak akan bertentangan dengan Prinsip-prinsip Syariah di Pasar Modal. Manajer Investasi dapat mengalokasikan kekayaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS pada kas hanya dalam rangka penyelesaian transaksi Efek, pemenuhan kewajiban pembayaran kepada Pemegang Unit Penyertaan 23

25 dan biaya-biaya MNC DANA SYARIAH EKUITAS berdasarkan Kontrak Investasi Kolektif MNC DANA SYARIAH EKUITAS. Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.A.13, dana kelolaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS hanya akan diinvestasikan pada Efek atau instrumen (surat berharga) sebagaimana dimaksud dalam Peraturan BAPEPAM & LK Nomor IX.A.13. Kebijakan investasi sebagaimana disebutkan di atas wajib telah dipenuhi oleh Manajer Investasi paling lambat dalam waktu 120 (seratus dua puluh) Hari Bursa setelah tanggal diperolehnya pernyataan efektif atas MNC DANA SYARIAH EKUITAS dari OJK PEMBATASAN INVESTASI Sesuai dengan Peraturan BAPEPAM dan LK Nomor IV.B.1 dalam melaksanakan pengelolaan MNC DANA SYARIAH EKUITAS, Manajer Investasi dilarang melakukan tindakan yang dapat menyebabkan MNC DANA SYARIAH EKUITAS : a. Memiliki Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri yang informasinya tidak dapat diakses dari Indonesia melalui media massa atau fasilitas internet; b. Memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu perusahaan berbadan hukum Indonesia atau berbadan hukum asing yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih dari 5% (lima per seratus) dari modal disetor perusahaan dimaksud atau lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat; c. Memiliki Efek Bersifat Ekuitas yang diterbitkan oleh perusahaan yang telah mencatatkan Efeknya pada Bursa Efek di Indonesia lebih dari 5% (lima per seratus) dari modal disetor perusahaan dimaksud; d. Memiliki Efek yang diterbitkan oleh satu Pihak lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana pada setiap saat. Efek dimaksud termasuk surat berharga yang diterbitkan oleh bank. Larangan dimaksud tidak berlaku bagi: 1) Sertifikat Bank Indonesia; 2) Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Republik Indonesia; 3) Efek yang diterbitkan oleh lembaga keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya; e. Melakukan transaksi lindung nilai atas pembelian Efek yang diperdagangkan di Bursa Efek luar negeri lebih besar dari nilai Efek yang dibeli; 24

26 f. Memiliki Efek Beragun Aset lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, dengan ketentuan bahwa masingmasing Efek Beragun Aset tidak lebih dari 5% (lima per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana; g. Memiliki Efek yang tidak ditawarkan melalui Penawaran Umum dan/atau tidak dicatatkan pada Bursa Efek di Indonesia, kecuali: 1) Efek yang sudah mendapat peringkat dari Perusahaan Pemeringkat Efek; 2) Efek pasar uang, yaitu Efek bersifat utang dengan jatuh tempo kurang dari 1 (satu) tahun; dan 3) Efek yang diterbitkan oleh Pemerintah Indonesia dan/atau lembaga keuangan internasional dimana Pemerintah Republik Indonesia menjadi salah satu anggotanya; h. Memiliki Portofolio Efek berupa Efek yang diterbitkan oleh pihak yang terafiliasi dengan Manajer Investasi lebih dari 20% (dua puluh per seratus) dari Nilai Aktiva Bersih Reksa Dana, kecuali hubungan Afiliasi yang terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal pemerintah; i. Memiliki Efek yang diterbitkan oleh pemegang Unit Penyertaan dan/ atau Pihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan berdasarkan komitmen yang telah disepakati oleh Manajer Investasi dengan pemegang Unit Penyertaan dan/atau pihak terafiliasi dari pemegang Unit Penyertaan; j. Terlibat dalam kegiatan selain dari investasi, investasi kembali, atau perdagangan Efek; k. Terlibat dalam penjualan Efek yang belum dimiliki (short sale); l. Terlibat dalam Transaksi Marjin; m. Melakukan penerbitan obligasi atau sekuritas kredit; n. Terlibat dalam berbagai bentuk pinjaman, kecuali pinjaman jangka pendek yang berkaitan dengan penyelesaian transaksi dan pinjaman tersebut tidak lebih dari 10% (sepuluh per seratus) dari nilai portofolio Reksa Dana pada saat pembelian; o. Membeli Efek yang sedang ditawarkan dalam Penawaran Umum, jika: 1) Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum tersebut merupakan satu kesatuan badan hukum dengan Manajer Investasi; atau 2) Penjamin Emisi Efek dari Penawaran Umum dimaksud merupakan Pihak terafiliasi dari Manajer Investasi, kecuali hubungan Afiliasi 25