DAFTAR RISIKO PUSAT TANGGUNGJAWAB

Transkripsi

1 DAFTAR RISIKO PUSAT TANGGUNGJAWAB NAMA PTJ : Penyelidikan, Jaringan dan Industri Nama Ketua Pusat Tanggungjawab (Dekan/Rektor/Ketua Jabatan/Pengarah) : Timbalan Rektor Bahagian Penyelidikan dan Jaringan Industri Nama Projek/Proses (Jika berkenaan) : No. Ruj (Untuk Kegunaan Pejabat) 1. Kategori Risiko 2. Keterangan Risiko 3. Punca/ Penyebab Risiko (A) Klasifikasi (B) Punca (Untuk Penerangan Kegunaan Pejabat UPR) 4. Impak Risiko (A) Kawalan Sedia ada 5. Kaedah Kawalan (B) Kawalan tambahan yang di cadangkan ( C) Klasifikasi kawalan (Untuk Kegunaan UPR) 6. Kebarangkalian 7. Penilaian Impak (a) Manusia (b) Reputasi / Imej (c)kewangan (d) Operasi 8. Tahap Impak Risiko (Automatik) Purata Tahap Risiko (a+b+c+d)/n 9. Pemilik Isu 10. Pemunya Tindakan 11. Tarikh didaftarkan Jabatan boleh bertindak dengan kerap memberi ruang, pengiktirafan atau penganugerahan dalam bentuk insentif Operasi Tiada sambutan dalam penyelidikan Manusia Mewujudkan kesan yang negatif pada pensyarah dan univeristi sendiri Promosi / berkala untuk menggalakkan penyelidikan kepada individu atau kumpulan yang berjaya menghasilkan penyelidikan. Ini boleh memberi impak yang sangat tinggi bukan sahaja kepada individu itu sendiri tetapi juga kepada fakulti dan universiti. untuk penyelidikan pada tahun hadapan bagi menggalakkan lagi staf membuat penyelidikan TINGGI PJI PENGURUSAN Kewangan Tiada dana/ geran untuk penyelidikan Persekitaran Penyertaan dalam penyelidikan semakin kurang Dana yang diperuntukkan ada tetapi tidak mencukupi. Jabatan menggalakkan penyelidik memohon dana dari pihak luar EKSTREM PJI PENGURUSAN Jabatan boleh bertindak dengan kerap memberi ruang, pengiktirafan atau penganugerahan dalam bentuk insentif kepada individu atau kumpulan yang berjaya menghasilkan inovasi. Sokongan daripada masyarakat juga amat diperlukan. Oleh itu, adakan seminar, bengkel, forum, Operasi Tiada sambutan dalam inovasi Manusia Tanpa berinovasi sesuatu transformasi atau pembaharuan sama sekali tidak boleh berlaku. Dana yang diperuntukkan ada tetapi tidak mencukupi. Promosi / berkala untuk menggalakkan penyertaan inovasi pameran serta anugerah kecemerlangan inovasi dimana ianya boleh menjadi pemangkin dan semangat untuk terus berinovasi TINGGI PJI PENGURUSAN Disarankan agar jabatan memasukkan bajet untuk inovasi pada tahun hadapan kerana dengan adanya peruntukan, ia Kewangan Tiada peruntukan untuk inovasi Persekitaran Penyertaan dalam inovasi semakin kurang Projek utama Inovasi - Kekurangan medium pelaksanaan Persekitaran Tidak dapat menganjurkan program pertandingan inovasi turut sama membantu merangsang inovasi dalam kalangan pekerja. Ini dapat meningkatkan kerjasama antara industri, kerajaan dan institusi penyelidikan bagi memastikan hasil inovasi ini dapat dimajukan hingga ke peringkat pengkomersialan. Jabatan perlu melantik PIC bagi mengadakan perbincangan dan perundingan agar peruntukan untuk melaksanakan pertandingan inovasi dimasukkan dalam bajet tahun hadapan EKSTREM PJI PENGURUSAN TINGGI PJI PENGURUSAN

2 12. Kemaskini pertama Tarikh dikemaskini Status Kawalan Risiko Telah dipersetujui dalam Mesyuarat JKE bertarikh 24/1 untuk diberi peruntukan hanya kepada accepted papers bagi mereka yang hadir dalam Bengkel Penulisan Jurnal Berimpak Tinggi (diadakan setahun sekali). Pengiktirafan ini akan diperluaskan pada masa akan datang tertakluk kepada sambutan terhadap penyelidikan dan penerbitan Dipersetujui oleh kewangan untuk menyediakan peruntukan bagi inovasi mengikut keperluan Kertas kerja SIID telah dibentangkan dalam mesyuarat JKE bertarikh 24/1 dan telah diluluskan berdasarkan bajet yang diminta. Keputusan dipersetujui agar pertandingan tersebut dibuka kepada orang luar bagi meningkatkan pendapatan

3 JADUAL 1 Jadual Indeks Kebarangkalian (Adaptasi dari Standards Australia Risk Management AS/NZS 4360:2004) 1 JARANG Skala Penarafan Keterangan Sesuatu kejadian yang jarang berlaku - sekali melebihi 3 tahun 2 KEMUNGKINAN RENDAH Sesuatu kejadian yang rendah kemungkinan berlaku - sekali dalam setiap 3 tahun 3 ADA KEMUNGKINAN Sesuatu kejadian yang mungkin berlaku - sekali setahun 4 KEMUNGKINAN TINGGI 5 HAMPIR PASTI Sesuatu kejadian yang besar kemungkinan berlaku - sekali setiap 6 bulan Sesuatu kejadian yang kerap/ hampir pasti berlaku - sekali dalam sebulan

4 JADUAL 2 Impak Manusia Reputasi Kewangan Operasi Kecederaan yang tidak memerlukan Aduan terpencil Tidak dapat beroperasi kurang rawatan/ daripada 2 jam (<2 jam) tidak menjejas produktiviti 1 (Tiada Kesan) Jadual Tahap Impak Mengikut Kategori Implikasi kewangan sangat rendah dan didalam ruang kawalan pemunya risiko untuk menguruskan secara dalaman 2 (Kecil) mengalami kecederaan dan memerlukan rawatan pesakit luar/ menjejas produktiviti pada tahap minimal 1-5 aduan daripada pemegang kepentingan dan pelanggan. Melibatkan implikasi kewangan <10% daripada peruntukan keseluruhan Pusat Tanggungjawab Tidak dapat beroperasi di antara 2-4 jam 3 (Sederhana) 4 (Besar) Mengalami kecederaan dan perlu dirawat di hospital (ditahan wad < 4 hari)/ menjejas produktiviti pada tahap proses kerja Mengalami kecederaan dan perlu dirawat di hospital (ditahan wad > 4 hari)/ mengakibatkan penurunan produktiviti pada peringkat jabatan 6-10 aduan daripada pemegang kepentingan dan pelanggan. Publisiti buruk dari akhbar tempatan dan antarabangsa. Melibatkan implikasi kewangan 10% hingga 25% daripada peruntukan keseluruhan Pusat Tanggungjawab Melibatkan implikasi kewangan 25% hingga 50% daripada peruntukan keseluruhan Pusat Tanggungjawab Tidak dapat beroperasi di antara 1-3 hari Tidak dapat beroperasi di antara 3-7 hari 5 (Sangat Besar) Kematian/ mengakibatkan penurunan produktivi universiti Publisiti sangat buruk dari akhbar tempatan dan antarabangsa. Melibatkan implikasi kewangan >50% daripada peruntukan keseluruhan Pusat Tanggungjawab Tidak dapat beroperasi melebihi 7 hari

5 JADUAL 3 MATRIKS KEBARANGKALIAN DAN IMPAK (Adaptasi dari Standards Australia Risk Management AS/NZS 4360:2004) Tiada kesan Kecil Sederhan a Besar Sangat Besar Hampir Pasti Kemungkinan tinggi Ada kemungkinan TAHAP RISIKO SKALA PENERANGAN Ekstrem Risiko sangat tinggi, pelan tindakan terperinci diperlukan Tinggi 8-12 Risiko tinggi, diberi perhatian oleh pengurusan atasan agensi Sederhana 4-7 Risiko sederhana, diurus dan diberi perhatian oleh pihak yang bertanggungjawab Rendah 1-3 Risiko rendah, diuruskan mengikut prosidur sedia ada Kemungkinan rendah Jarang

6 DAFTAR RISIKO PUSAT TANGGUNGJAWAB NAMA PTJ : Nama Ketua Pusat Tanggungjawab (Dekan/Rektor/Ketua Nama Projek/Proses (Jika berkenaan) : Penyelidikan, Jaringan dan Industri Bahagian Penyelidikan, Jaringan Industri (BPJI) 3.Penerangan Punca/ 1. Kategori Risiko 2. Keterangan Risiko 4. Impak Risiko Penyebab Risiko Operasi Tiada sambutan dalam penyelidikan Manusia Mewujudkan kesan yang negatif pada pensyarah dan univeristi sendiri (A) Kawalan Sedia ada Promosi / berkala untuk menggalakkan penyelidikan 5. Kaedah Kawalan (B) Kawalan tambahan yang di cadangkan Jabatan boleh bertindak dengan kerap memberi ruang, pengiktirafan atau penganugerahan dalam bentuk insentif kepada individu atau kumpulan yang berjaya menghasilkan penyelidikan. Ini boleh memberi impak yang sangat tinggi bukan sahaja kepada individu itu sendiri tetapi juga kepada fakulti dan universiti. 6. Kebarangkalian (Jadual 1) (a) Manusia 7. Penilaian Impak 8. Tahap Impak Risiko (b) Reputasi / Imej (c)kewangan (d) Operasi Purata (a+b+c+d)/n Tahap risiko (Jadual 3) 9. Pemilik Isu 10. Pemunya Tindakan Kewangan Tiada dana/ geran untuk penyelidikan Persekitaran Operasi Tiada sambutan dalam inovasi Manusia Penyertaan dalam penyelidikan semakin kurang Tanpa berinovasi sesuatu transformasi atau pembaharuan sama sekali tidak boleh berlaku. Dana yang diperuntukkan ada tetapi tidak mencukupi. Jabatan menggalakkan penyelidik memohon dana dari pihak luar. untuk penyelidikan pada tahun hadapan bagi menggalakkan lagi staf membuat penyelidikan. Jabatan boleh bertindak dengan kerap memberi ruang, pengiktirafan atau penganugerahan dalam bentuk insentif kepada individu atau kumpulan yang berjaya menghasilkan inovasi. Sokongan daripada masyarakat Dana yang diperuntukkan ada tetapi tidak juga amat diperlukan. Oleh itu, adakan seminar, bengkel, mencukupi. Promosi / berkala forum, pameran serta anugerah kecemerlangan inovasi untuk menggalakkan penyertaan inovasi dimana ianya boleh menjadi pemangkin dan semangat untuk terus berinovasi Kewangan Tiada peruntukan untuk inovasi Persekitaran Penyertaan dalam inovasi semakin kurang Disarankan agar jabatan memasukkan bajet untuk inovasi pada tahun hadapan kerana dengan adanya peruntukan, ia turut sama membantu merangsang inovasi dalam kalangan pekerja. Ini dapat meningkatkan kerjasama antara industri, kerajaan dan institusi penyelidikan bagi memastikan hasil inovasi ini dapat dimajukan hingga ke peringkat pengkomersialan. Projek utama Projek utama Inovasi - Kekurangan medium pelaksanaan Jaringan industri - Pengangguran graduan Persekitaran Manusia Tidak dapat menganjurkan program pertandingan inovasi Petunjuk Prestasi Utama (KPI) tidak mencapai tahap yang ditentukan. Maklumat diperolehi hasil dari kajian borang soal selidik pelajar sebelum konvo. Ramai graduan yang mungkin tidak lagi bekerja pada masa itu. Mengadakan program Employability - Pengkalan data untuk projek employability Jabatan perlu melantik PIC bagi mengadakan perbincangan dan perundingan agar peruntukan untuk melaksanakan pertandingan inovasi dimasukkan dalam bajet tahun hadapan. Dicadangkan agar didalam program itu, pendedahan kepada pelajar tahun akhir ditunjukkan sejajar dengan Petunjuk Prestasi Utama (KPI) yang ditetapkan Kementerian Pendidikan iaitu kebolehpasaran siswazah. Jabatan dengan kerjasama Fakulti/Kampus serta Unit Kaunseling dan Kerjaya menyebar luas maklumat pekerjaan kepada bakal graduan dan menggalakkan pelajar tahun akhir untuk memohon pekerjaan sebelum bergraduat. Operasi Senarai kepakaran staf tidak dikemaskini Proses Tidak dapat berkongsi kepakaran yang ada dengan masyarakat luar Tiada sebarang promosi dibuat dalam mengemaskini kepakaran staf kepada masyarakat Melancarkan kursus yang dibangunkan secara online yang boleh diakses sebagai perkongsian kemahiran dengan masyarakat setempat serta antarabangsa. 4 3 TINGGI PJI PENGURUSAN Kewangan Jaringan Industri - Tiada peruntukan Persekitaran Data graduan dan kepakaran staf tidak dapat diperolehi untuk jaringan industri pada tahun hadapan bagi membolehkan jabatan mengumpul maklumat graduan dan mengemaskini kepakaran staf

7 Operasi Tiada jaringan Alumni Manusia Kewangan Tiada peruntukan untuk Alumni Persekitaran Tidak dapat mewujudkan jaringan kerjasama diantara ahli Alumni Tidak dapat mengemaskini maklumat ahli Alumni yang semakin bertambah Menjalankan Kajian Susulan Pengesanan Graduan dalam Mewujudkan pengkalan data alumni, tempoh 6 hingga 12 bulan di peringkat fakulti dan Perjumpaan Alumni sekali setahun, Projek kampus bagi mengumpulkan data siswazah UiTM jaringan pintar Alumni-Universiti. Namun cawangan Kelantan. Dicadangkan juga agar perjumpaan tiada perjumpaan Alumni diadakan pada Alumni diadakan sehingga 1 atau 2 kali setahun. tahun lepas. untuk jaringan Alumni pada tahun hadapan bagi memperluaskan lagi jalinan alumni di kalangan alumni tempatan dan antarabangsa Projek utama Tiada sambutan pelajar dalam keusahawanan Manusia Tidak dapat melahirkan usahawan muda Jabatan telah meningkatkan pengiklanan dan publisiti dengan mengadakan program keusahawanan seperti ekspo atau sambutan hari tertentu. Mengadakan kursus keusahawanan bagi memberi pendedahan awal tentang ilmu perniagaan supaya kekangan yang wujud dapat dikurangkan. Menggalakkan pelajar membuat jualan secara kecil-kecilan. Modal permulaan mungkin boleh dikeluarkan oleh pelajar sendiri atau bantuan daripada Kelab Keusahawanan pelajar. Jabatan perlu membimbing dan membuat pemantauan secara terperinci terhadap kumpulan pelajar untuk jangka masa tertentu. Kaedah ini akan dapat mengangkat kumpulan berkenaan sebagai usahawan baru yang berwibawa dan berwawasan, walaupun kecil jumlahnya, tetapi ia adalah lebih baik dari tidak ada langsung dalam satu jangka masa yang tertentu. Kewangan Tiada peruntukan untuk menyokong keusahawanan pelajar Persekitaran Penyertaan pelajar dalam keusahawanan semakin kurang untuk Keusahawanan pelajar pada tahun hadapan bagi meningkatkan lagi jumlah usahawan muda. Tarikh analisa : Diselaraskan oleh : Jawatan : Disahkan oleh :

8 Bil 1 Perkara Kategori Risiko PETUNJUK KAEDAH MENGISI DAFTAR RISIKO Keterangan Mengenalpasti dan mengklasifikasikan risiko mengikut enam kumpulan utama berikut: i) Risiko Strategik : Risiko-risiko yang menjadi halangan untuk mencapai halatuju atau objektif pusat tanggungjawab/ universiti ii) Risiko Kewangan : Risiko-risiko berkaitan keupayaan kewangan, prosidur pengurusan kewangan, keselamatan kewangan, dan lain-lain berkaitan kewangan iii) Risiko Perundangan : Risiko-risiko dari implikasi perundangan seperti perjanjian antara organisasi, penurunan kuasa serta lain-lain yang berkaitan dengan pelaksanaan undangundang iv) Risiko Reputasi : Risiko-risiko yang sekiranya berlaku akan memberi implikasi kepada imej universiti v) Risiko Operasi : Risiko-risiko yang melibatkan semua proses kerja bagi mencapai objektif organisasi seperti keselamatan rekod, keselamatan pekerja, pengurusan dan pembangunan sumber manusia, fasiliti dan lain-lain. vi) Risiko Projek Utama : Risiko-risiko yang dijangka sepanjang tempoh pelaksanaan sesebuah projek bermula dari proses penyediaan kertas cadangan projek sehingga projek tersebut siap dan diserahkan kepada pengguna. Melibatkan penilaian risiko dari semua aspek yang perlu dalam pelaksanaan projek termasuk tenaga kerja, kewangan, perundangan dan segala perancangan pelaksanaan projek A Keterangan Risiko Punca/Penyebab Risiko Impak Risiko Kaedah Kawalan Sedia ada Menjelaskan tentang sesuatu keadaan luar jangka yang boleh memberi kesan positif atau negatif dan boleh menjadi halangan kepada pencapaian objektif organisasi. Menjelaskan aktiviti/proses/faktor yang menjadi punca sesuatu risiko Menjelaskan kesan/ akibat yang dijangka sekiranya langkah kawalan tidak diambil Kaedah yang telah dilaksanakan bagi mengawal risiko dari menjadi kenyataan (Contoh : Pemantauan/ Peraturan/ Audit). Nyatakan 'Tiada' sekiranya belum ada kawalan yang diamalkan. 5B Kawalan tambahan yang di cadangkan Cadangan tambahan atau penambahbaikan kaedah kawalan yang difikirkan lebih efektif daripada Kaedah Kawalan Sedia ada. (Contoh : Penguatkuasaan peraturan, semakan semula prosedur). 6 7 Kebarangkalian Penilaian Impak Menunjukkan kadar kemungkinan sesuatu risiko itu berlaku. (Rujuk Jadual 1 bagi menentukan skala kebarangkalian). Tahap impak risiko kepada individu mahupun Universiti sekiranya risiko menjadi kenyataan. (Rujuk Jadual 2 bagi menentukan skala tahap impak mengikut kategori). 8 Tahap Impak Risiko Matrik Impak dengan mengambil kira faktor Kebarangkalian dan Penilaian Impak. Empat (4) Tahap Impak Risiko ialah Rendah, Sederhana, Tinggi dan Ekstrem. (Dijana secara automatik menggunakan formula. Penerangan tahap impak risiko seperti di Jadual 3.) 9 Pemilik Isu Pemilik Isu adalah merupakan Unit/Bahagian/Jabatan yang mengenalpasti dan melaporkan risiko yang dijangka untuk didaftarkan di dalam Daftar Risiko. 10 Pemunya Tindakan Staf yang bertanggungjawab untuk memastikan kaedah kawalan tambahan yang dicadangkan dilaksanakan.